过程分层审核

1、目的 : 1. Purpose :《过程控制-分层审核》(以下简称为“分层审核”)旨在通过管理层与一线员工的交流（现场的培训/指导/互动），加强各类流程、工具的执行，并深化一线员工与各级管理层对精益生产理念的一致性理解。

通过对生产各过程分层级的检查审核从而达到生产过程控制的目的。

<Process Control - Layered Audit> (hereinafter referred to as “Layered Audit”) aims to ensure process contr ol through the consistent application and execution of procedure and tools, improved built-in-quality and increased operator/leadership Lean Manufacturing awareness by coaching/teaching interaction on site between leadership & operators .Through the layered checks of all levels reach the purpose of process control.2、编制、审批和适用范围 : 2. Preparation, Approval and Scope of Application :本办法由制造部运营中心编制，制造部总监例会审批，适用于制造部各生产制造单位。

The method is prepared by Manufacturing Operation Center , approved by Manufacturing Department Director meeting and is applicable to Manufacturing Department family facilities.3、术语: 3. Terms3.1 分层审核：一种由组织中各级人员按照预先策划的频次、周期和顺序定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保生产过程受控并强化各层级对于精益生产理念的认知。

分层审核是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。

有两种分层过程审核:Process Control Audits 过程控制审核、Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核。

分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。

对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。

分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。

有两种分层过程审核:1、过程方法审核的前提前提一：受审核方已经识别出所需的、实际存在的过程，过程的顺序及相互关系已清楚。

前提二：审核员自己要知道什么是过程方法及其审核要求。

2、何谓“过程”过程是一组相互关联和相互作用的活动，这些活动将输入转换为输出。

任何一个过程，其最基本的构成要素是：输入、输出以及活动。

另外，过程还具有一些必要的管理要素，如过程所有者、过程绩效、过程风险、接口、实施因素等。

工业中的过程控制是指以温度、压力、流量、液位和成分等工艺参数作为被控变量的自动控制。

过程控制也称实时控制，是计算机及时的采集检测数据，按最佳值迅速地对控制对象进行自动控制和自动调节，如数控机床和生产流水线的控制等。

程序的重要性的毋庸置疑的。

但由于程序的计划和控制工作单调枯燥，看似简单平凡，所以主持其事的人往往得不到最高主管部门人员的关心和支持。

在我国，真正对程序的计划和控制持认真态度的企业或其他组织还不多，即使在这些组织中，有的也只是“认真”过一个时期，后来因为各种原因而流于形式。

所以，真正实行程序化、标准化管理并不是件容易的事。

不过，我们也应当看到，随着改革开放的深入进行，随着各方面管理工作的不断完善以及引进、吸收、消化国外先进的管理方法、技术、手段等，有不少组织也已真正开始重视并认真对待其管理当中有关程序的制订和控制工作，并已取得良好的效果。

分层审核方案是指在审核过程中将审核工作分为多个层次进行，以提高审核效率和准确性。

以下是一种常见的分层审核方案的示例：
初步审核（第一层）：
由初审人员进行初步审核，对审核对象进行全面的初步审查。

确认审核对象的基本信息和申请材料的完整性。

对明显不符合要求或存在重大问题的审核对象进行初步筛选，淘汰不合格的申请。

专业审核（第二层）：
将初审合格的审核对象交给专业审核人员进行进一步的专业审核。

根据审核对象的具体内容，由相应领域的专业人员进行审核。

对技术、法律、财务等方面进行深入的审核和评估。

复核审核（第三层）：
由复核人员对初审和专业审核的结果进行复核和核对。

确认审核结果的准确性和一致性。

对审核结果中存在的疑点或争议进行进一步的讨论和澄清。

决策审核（最终层）：
由决策者或审核委员会对最终的审核结果进行审批和决策。

基于审核结果和评估报告，做出最终的决策，包括通过、拒绝或需要进一步的补充材料等。

在整个分层审核过程中，不同层次的审核人员需遵循相应的审核准则和标准，确保审核工作的客观性、公正性和一致性。

同时，审核人员之间需要进行有效的沟通和协作，确保审核结果的准确性和一致性。

文件修订履历明细：1、目的：通过过程分层审核确保始终严格遵守和执行标准,提高生产质量,并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知;2、适用范围：适用于公司所有的生产车间,场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门;3、定义：过程分层审核由公司的各个层级人员定期、频繁进行的一种标准化的审核,用来确认公司内标准操作的符合情况,并持续推进公司实现质量提升的愿景;4、过程分层审核管理的内容和方法：过程分层审核的审核层次、审核人员、审核频次：第一层：审核由班组长进行,班组长对所辖过程每天进行一次审核；第二层：审核由主任级人员对所辖过程每周进行一次审核；第三层：审核由经理级人员对所辖过程每月进行一次审核；第四层：审核由总经理/管理者代表/总监级人员对所辖过程每年进行一次审核;编制过程分层审核检查表：过程分层审核计划由质量中心负责编制,报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施;编制过程分层审核检查表,审核检查表应识别的内容：普遍的工位问题：基本的检查项目,适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准,标准是否得到实施及遵守,标准是否需要进一步完善等相关内容；质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点；系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况,持续改善支持职能部门的管理水平；过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：●作业指导书●过程参数●目视辅助工具是否在现场,内容是否正确●产品标识●工艺执行●量具的功能和校验的确认●自检执行●文件/记录的完整性包括适当的质量文件●不合格品处理●员工资格●安全防护●堆放/防护要求●顾客反馈过程分层审核检查表应视实际情况适时进行更新,更新后需重新发布;审核实施和检查：第一层、第二层的审核记录交由运营中心汇总归档, 运营中心负责对审核计划的实施情况进行跟踪检查,每周组织召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进；第三层、第四层的审核记录交由质量中心汇总归档, 质量中心负责对审核计划的实施情况进行跟踪检查,每月组织召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进；审核结果：审核结果分为：Y-符合；N-不符合；N/A-不适用未审核;审核问题改进与跟踪：审核中发现的问题,审核员应形成分层审核问题追踪表,明确问题、责任人、完成时间,并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施,负责关闭问题；只有跟踪人签字确认后,该问题才算有效关闭;5、相关记录过程分层审核计划表过程分层审核检查表过程分层审核月度总结报告审核问题纠正与改进记录。

LPA分层审核管理制度一、背景和目的为了全面提高公司产品和过程质量的管理水平，确保产品达到客户的要求和期望，有效遵守相关法规和标准要求，公司决策层决定引入LPA （Layered Process Audit，分层过程审核）制度来管理和监控质量过程，并建立完善的分层审核管理制度。

二、范围本制度适用于公司所有产品和相关过程的质量管理，并涵盖公司内部的各个层级和部门。

三、定义1.分层过程审核（LPA）：是一种基于现场实际情况的过程质量审核方式，强调对关键过程和指标的持续监控和改进。

2.审核层级：a.第一层：产品生产线上的操作人员进行日常巡检。

b.第二层：线路主管/品质主管进行的定期巡查。

c.第三层：品质经理进行的定期巡查。

d.第四层：高层管理层进行的定期巡查。

3.审核标准：根据相关质量标准和客户要求制定的审核检查标准。

四、审核计划和频率1.第一层：每班次进行日常巡检，包括但不限于检查设备运行状况、材料使用和产品质量等。

2.第二层：每月至少进行一次定期巡查，确保操作人员遵守标准操作规程和相关流程要求。

4.第四层：每年进行一次定期巡查，包括对前一年审核结果的总结、改进计划的制定等。

五、审核过程1.审核前的准备：a.审核组织：由审核人员组成，包括操作人员、线路主管/品质主管、品质经理、高层管理层等。

b.客户要求和校准：-审核人员应熟悉相关质量标准和客户要求，并按照公司的校准和培训计划进行持续学习和更新。

-审核人员应定期根据客户要求进行自我审核，提高审核水平。

c.审核计划和文件准备：-根据审核计划，及时准备相关审核文件和表格。

-确保所有相关文件、流程文件和标准文件的更新和使用。

2.审核执行：a.审核人员按照分层要求进行巡查，并记录审核结果和问题。

b.审核组织对发现的问题进行汇总和分类，并制定整改和改进计划。

3.审核结果处理：a.汇总定期巡查的结果，并进行相应的数据分析。

b.发现问题应及时通知相关部门，并跟踪整改情况。