过程分层审核
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过程控制分层审核
1、目的 : 1. Purpose :《过程控制-分层审核》(以下简称为“分层审核”)旨在通过管理层与一线员工的交流（现场的培训/指导/互动），加强各类流程、工具的执行，并深化一线员工与各级管理层对精益生产理念的一致性理解。
通过对生产各过程分层级的检查审核从而达到生产过程控制的目的。
<Process Control - Layered Audit> (hereinafter referred to as “Layered Audit”) aims to ensure process contr ol through the consistent application and execution of procedure and tools, improved built-in-quality and increased operator/leadership Lean Manufacturing awareness by coaching/teaching interaction on site between leadership & operators .Through the layered checks of all levels reach the purpose of process control.2、编制、审批和适用范围 : 2. Preparation, Approval and Scope of Application :本办法由制造部运营中心编制，制造部总监例会审批，适用于制造部各生产制造单位。
The method is prepared by Manufacturing Operation Center , approved by Manufacturing Department Director meeting and is applicable to Manufacturing Department family facilities.3、术语: 3. Terms3.1 分层审核：一种由组织中各级人员按照预先策划的频次、周期和顺序定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保生产过程受控并强化各层级对于精益生产理念的认知。
质量体系基础之过程分层审核
（一）、建立分层审核管理办法（流程）： （二）、确定执行审核的层级，及各层级审核的频次：
总经理执行经理/执 行总监每个季度一次 工厂经理每月一次
一般经理/工程师/生产支持部 门每周一次
班组长每天一次
五、如何建立并实施过程分层审核
（二）、确定执行审核的层级，及各层级审核的频次：
生产副总 质量副总 生产部长 质量部长 车间主任（分厂厂 长） 装配线工段长
1、编制管理办法、流程； 2、确定各审核层级、频次； 3、编制审核检查表、对策措施表； 4、审核实施； 5、审核结果评估； 6、绩效；
-检查表中所有答案是N不能立即解决的问题，应立即输 入到此对策措施表中，作为未关闭项目进行跟踪； -对策措施表张贴在每组的工位上，进行跟踪未关闭问题；
-当问题解决时，对策措施表要更新并签名；
五、如何建立并实施过程分层审核
（五）、过程分层审核检查表中须识别并包含高风险的项目，这 些项目可分为以下六个部分：
三、过程分层审核的范围、职责
范围：
装配区域；
制造工位； 发运/收料区；
所有操作；
其他辅助职能；
职责（过程分层审核应由负责生产的领导层负责）：
责任人：工厂/生产经理； 质量及其他职能部门的人要参与并支持分层审核系统；
四、过程分层审核的基本流程
选择工位
基于过程分层审核计划，选择待审工位
1、操作岗位---5S,现场布置，安全，列举检查问题适用所有工位； 2、零件---所有产品生产，首件批准、防错、作业指导书、作业要
素、培训矩阵、目视化管理、先进先出等；
3、过程---质量报警、设备设置、遏制记录、不合格品控制、检具 控制、SPC应用、三坐标检验记录等；
4、系统---生产车间管理规范、质量保证系统、团队合作要求校准 系统、生产维护系统、模具寿命管理等；
总经理执行经理/执 行总监每个季度一次 工厂经理每月一次
一般经理/工程师/生产支持部 门每周一次
班组长每天一次
五、如何建立并实施过程分层审核
（二）、确定执行审核的层级，及各层级审核的频次：
生产副总 质量副总 生产部长 质量部长 车间主任（分厂厂 长） 装配线工段长
1、编制管理办法、流程； 2、确定各审核层级、频次； 3、编制审核检查表、对策措施表； 4、审核实施； 5、审核结果评估； 6、绩效；
-检查表中所有答案是N不能立即解决的问题，应立即输 入到此对策措施表中，作为未关闭项目进行跟踪； -对策措施表张贴在每组的工位上，进行跟踪未关闭问题；
-当问题解决时，对策措施表要更新并签名；
五、如何建立并实施过程分层审核
（五）、过程分层审核检查表中须识别并包含高风险的项目，这 些项目可分为以下六个部分：
三、过程分层审核的范围、职责
范围：
装配区域；
制造工位； 发运/收料区；
所有操作；
其他辅助职能；
职责（过程分层审核应由负责生产的领导层负责）：
责任人：工厂/生产经理； 质量及其他职能部门的人要参与并支持分层审核系统；
四、过程分层审核的基本流程
选择工位
基于过程分层审核计划，选择待审工位
1、操作岗位---5S,现场布置，安全，列举检查问题适用所有工位； 2、零件---所有产品生产，首件批准、防错、作业指导书、作业要
素、培训矩阵、目视化管理、先进先出等；
3、过程---质量报警、设备设置、遏制记录、不合格品控制、检具 控制、SPC应用、三坐标检验记录等；
4、系统---生产车间管理规范、质量保证系统、团队合作要求校准 系统、生产维护系统、模具寿命管理等；
分层审核实施管理规定
文件编号1 目的WIC5-01分层审核实施管理规定版本/修订B/1确保公司员工始终严格遵守和执行标准，过程获得有效控制，制造质量得到提升，为生产现场过程控制和日常管理提供一个实质有效的工具，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解与认知。
2 适用范围 适用于公司本部和第二工厂所有区域内的分层审核实施工作。
3 定义 3.1 过程分层审核：过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审 核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现 QSB 的愿望。
3.2 分层审核层级： ，文件中后续简称一级审核； ，文件中后续简称二级审核； ，文件中后续简称三级审核； ，文件中后续简称四级审核。
4 职责 4.1 质量保证部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。
4.2 生产条线按分层审核要求、频次实施分层审核，并将分层审核中发现的问题点或建议按 流程反馈至质量保证部。
4.3 行政人事部负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。
第1页共7页文件编号WIC5-01分层审核实施管理规定4.4 不符合项整改、跟踪、验证、关闭。
版本/修订B/1一、二、三级分层审核中不合符项的责任判定，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的责任判定。
原因分析，制定整改措施，确定责任人和计划完成时间。
一、二、三级分层审核中不符合项的跟踪、验证，确认相应的整改完成佐证后，在分层审核 视板和记录表中完成不符合项的关闭，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的跟踪、验 证及关闭。
负责监督下一层级分层审核问题整改及实施的有效性，质量保证部负责定期监督审核分层审 核问题整改及实施的有效性。
4.5 生产条线负责设置本条线分层审核统计人员，负责分层审核记录的收集、汇总、文件归 档，并完成分层审核实施情况的分析、上报生产例会。
5 作业流程第2页共7页文件编号WIC5-01流程建立分层审核组织机构编制分层审核实施文件分层审核实施培训确定审核安排A分层审核实施管理规定版本/修订B/1权责生产 条线 质量保 证部行政人 事部生产 条线规定描述5.1 分层审核组织机构： 生产条线依据《附件 9.1》结合其人员配制，编 制分层审核组织机构图，当人员发生变更时，及 时进行更新修订输出记录分层审核 组织机构 图5.2 分层审核实施指导文件 5.2.1 质量保证部负责依据 SGM 分层审核标准 以及厂内工作经验,编制分层审核作业指导文件 和审核表,并依据实际实施情况,定期进行更新。
过程分层审核培训教材
么是 “过程分层审核”
过程分层审核：指由组织的各个级别（包括基层、中层 和高层）的管理人员定期、频繁（如基层为每天，中层 为每周，高层为每月）进行的一种标准化的审核（指审 核依据相同，都根据“过程分层审核检查表”实施） ， 用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织 实现高水平的过程控制。
二、为什么要实施 “过程分层审核”
简单地说就是确认： ——我们要求操作工要做什么？他们做了吗？合格吗？ ——为保证操作工做好，现场应该有什么？有了吗？合 格吗 ？ ——上述这些要求我们的基层、中层和高层管理人员都 清楚吗？理解都相同吗？
三、谁负责策划和更新 “过程分层审核检查表”的内容
——质量部组织 ——工艺部门、设备部门、物流部门等参与
六、 “过程分层审核” 发现的问题如何处理？
——审核组发现的任何问题必须记录并反馈给车间主管。
——能立即整改的问题：要求责任人立即整改与纠正。
——不能立即整改的问题：必须填写在“过程分层审核对策措施表” 内并转交车间主管
——车间主管必须针对“过程分层审核对策措施表 ”提出的问题制定对策措施，确定整改责任 人、完成时间及验证人员。
六、 “过程分层审核” 发现的问题如何处理？
七、 “过程分层审核” ——各结车间果负如责对何本车进间行各层统级计过程、分层分审析核结和果报进行告统计分析并出 具电子版 “过程分层审核分析报告”，报告须于次月10日 前提交质量部并同时张贴到车间目视管理板 上。
——质量部负责在每月20日前对各车间过程 分层审核结果进行汇总，出具“过程分层审 核汇总分析报告”并在公司局域网上转发总 经理、主管技术、质量、生产制造的副总经 理及制造部、生产技术部、质量部、管理部 部门经理等人，以供评审与查阅 。
过程分层审核：指由组织的各个级别（包括基层、中层 和高层）的管理人员定期、频繁（如基层为每天，中层 为每周，高层为每月）进行的一种标准化的审核（指审 核依据相同，都根据“过程分层审核检查表”实施） ， 用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织 实现高水平的过程控制。
二、为什么要实施 “过程分层审核”
简单地说就是确认： ——我们要求操作工要做什么？他们做了吗？合格吗？ ——为保证操作工做好，现场应该有什么？有了吗？合 格吗 ？ ——上述这些要求我们的基层、中层和高层管理人员都 清楚吗？理解都相同吗？
三、谁负责策划和更新 “过程分层审核检查表”的内容
——质量部组织 ——工艺部门、设备部门、物流部门等参与
六、 “过程分层审核” 发现的问题如何处理？
——审核组发现的任何问题必须记录并反馈给车间主管。
——能立即整改的问题：要求责任人立即整改与纠正。
——不能立即整改的问题：必须填写在“过程分层审核对策措施表” 内并转交车间主管
——车间主管必须针对“过程分层审核对策措施表 ”提出的问题制定对策措施，确定整改责任 人、完成时间及验证人员。
六、 “过程分层审核” 发现的问题如何处理？
七、 “过程分层审核” ——各结车间果负如责对何本车进间行各层统级计过程、分层分审析核结和果报进行告统计分析并出 具电子版 “过程分层审核分析报告”，报告须于次月10日 前提交质量部并同时张贴到车间目视管理板 上。
——质量部负责在每月20日前对各车间过程 分层审核结果进行汇总，出具“过程分层审 核汇总分析报告”并在公司局域网上转发总 经理、主管技术、质量、生产制造的副总经 理及制造部、生产技术部、质量部、管理部 部门经理等人，以供评审与查阅 。
LPA(过程分层审核)案例
过程分层审核周检查表(中层)审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日编制: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核组长:年 月 日审核组成员:年 月 日过程分层审核日检查表(基层)审核组长:年 月 日过程分层审核日检查表(关键重要工位)审核时间: 年 月 日年 月 日审核组成员:过程分层审核结果对策措施评估报告报告人: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核区域: 编制: 批准:说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项数为审核结论Y项数加NC项数.工序审核项目级别频次12345678910111213141516171819202122232425262728293031技术员天/次主管15/次部长月/次设备管理员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次5S主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次车间工具柜,料盒,材料定置摆放?工装,备件,货架,周转工具整洁,干净?地面干净,无油污,杂物?员工穿戴整齐,干净,操作规范?分层审核检查月计划作业规范技术文件是否适用和有效？与过程参数、产品是否一致？设备、工装是否按要求点检？产品是否有标识、自检、首检记录是否完整？车间质量记录填写是否符合要求？生产现场无杂物,通道顺畅？。
分层审核方案
分层审核方案是指在审核过程中将审核工作分为多个层次进行，以提高审核效率和准确性。
以下是一种常见的分层审核方案的示例：
初步审核（第一层）：
由初审人员进行初步审核，对审核对象进行全面的初步审查。
确认审核对象的基本信息和申请材料的完整性。
对明显不符合要求或存在重大问题的审核对象进行初步筛选，淘汰不合格的申请。
专业审核（第二层）：
将初审合格的审核对象交给专业审核人员进行进一步的专业审核。
根据审核对象的具体内容，由相应领域的专业人员进行审核。
对技术、法律、财务等方面进行深入的审核和评估。
复核审核（第三层）：
由复核人员对初审和专业审核的结果进行复核和核对。
确认审核结果的准确性和一致性。
对审核结果中存在的疑点或争议进行进一步的讨论和澄清。
决策审核（最终层）：
由决策者或审核委员会对最终的审核结果进行审批和决策。
基于审核结果和评估报告，做出最终的决策，包括通过、拒绝或需要进一步的补充材料等。
在整个分层审核过程中，不同层次的审核人员需遵循相应的审核准则和标准，确保审核工作的客观性、公正性和一致性。
同时，审核人员之间需要进行有效的沟通和协作，确保审核结果的准确性和一致性。
090625 过程分层审核
告知在你所辖范围审核发现的问题通过问题跟踪表通知并跟踪事件进展选择工位选择最近尚未评审过的工位根据审核检查表研究现行情况和标准的差异立即通知所有组员有关审核结果在标准化问题跟踪表上记录发现的差异尽快执行建议的措施跟踪未关闭的项目确保在一周内关闭将未能按期关闭的项目提交高一层级的管理者执行审核给出反馈记录结果跟踪后续行动蝴蝶牌lpa过程分层审核频次
• 过程分层审核成为一个汽车行业的标准。 过程分层审核成为一个汽车行业的标准。 • 过程分层审核应由制造部门的领导层主导。 过程分层审核应由制造部门的领导层主导。 • 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 • 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。
蝴蝶牌
LPA-过程分层审核 过程分层审核
制定过程分层审核检查表
• 必须建立一份在过程分层审核过程中确认的高风险项目清 单。 • 考虑下列可行的因素： 考虑下列可行的因素：
量检具功能和校验的确认 堆放/包装技术 目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 过程参数 作业指导书 产品标识 预防维护 文件/记录的完整性 客户反馈
过程分层审核表”由三个主要部分组成。 “过程分层审核表”由三个主要部分组成。
工位问题： 工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位。 质量关注点： 质量关注点：由工厂根据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针 对具体工位的特定检查内容。 生产系统问题： 生产系统问题：基本的检查项目，适用于所有工位。
除了客户关注的问题外， 除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题 时，考虑下列内容： 考虑下列内容：
• • • • • 质量问题的根本原因是什么？ 这个问题是否和过程相关？ 这个问题是否在工厂内是可控的吗？ 针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化要求？ 有防错装置吗？
• 过程分层审核成为一个汽车行业的标准。 过程分层审核成为一个汽车行业的标准。 • 过程分层审核应由制造部门的领导层主导。 过程分层审核应由制造部门的领导层主导。 • 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。 • 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。
蝴蝶牌
LPA-过程分层审核 过程分层审核
制定过程分层审核检查表
• 必须建立一份在过程分层审核过程中确认的高风险项目清 单。 • 考虑下列可行的因素： 考虑下列可行的因素：
量检具功能和校验的确认 堆放/包装技术 目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 过程参数 作业指导书 产品标识 预防维护 文件/记录的完整性 客户反馈
过程分层审核表”由三个主要部分组成。 “过程分层审核表”由三个主要部分组成。
工位问题： 工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位。 质量关注点： 质量关注点：由工厂根据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针 对具体工位的特定检查内容。 生产系统问题： 生产系统问题：基本的检查项目，适用于所有工位。
除了客户关注的问题外， 除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题 时，考虑下列内容： 考虑下列内容：
• • • • • 质量问题的根本原因是什么？ 这个问题是否和过程相关？ 这个问题是否在工厂内是可控的吗？ 针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化要求？ 有防错装置吗？
LPA-分层审核
LAYERED PROCESS AUDITS ARE PROCESS BASED, NOT P而不是基于零件的
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week. 分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在每周执行一次审核。
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week. 分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在每周执行一次审核。
过程分层审核
过程分层审核
过程分层审核
• 过程分层审核：是由组织的各个级别定期、
按频率进行的一种标准化的审核，用来确 认组织内操作标准的符合情况，并持续推 进组织实现QSB的愿景。
• 过程分层审核的目的
• 确保始终严格遵守和执行标准。 • 提高制造质量，并通过领导层和操作工之 间言传身教的互动来加强彼此间的相互理 解认知。
过程分层审核的流程
过程分层审核包括: –计划和跟踪审核。 –确定过程分层审核的高风险项目。 –建立用于评估现有流程是否符合标准的检 查表。 • –识别改善计划要求和对策措施。 • –高层管理者定期对审核的结果和改善行动 进行评估。
• • • •
过程方法审核的基本步骤
计 划 实施审核
•
基于过程分层审核计划，选择待审工位 按照分层审核检查表
过程分层审核检查表
• •审核结果要记录在分层审核检查表中。所有项目 都列在单页的过程分层审核检查表中，用于在生 产现场手工填写。表格的背面记录不符合项目的 注释。 • •根据高风险项目建立审核表的问题。 • –过程分层审核检查表应当包含两类普遍问题(工 位问题和生产系统问题)和一类特定问题(质量关 注点)，以针对特定的生产线或工厂区域。 • –工位问题和质量关注点问题必须由所有审核员完 成，生产系统问题仅由生产线主管完成。 • –不同的工艺区域应编制不同的分层审核检查表。
•
• •
反馈结果
上QSB看板
立即将审核结果通知所有组员 在检查表上记录所有的不符合项，并完 成相应的对策措施表 指定负责人和完成日期 • 尽快执行对策措施 • • 对于无法立即纠正，或者需要多部门合作 的问题，利用QSB看板来跟踪解决 跟踪未关闭的项目，确保在目标完成日 期前关闭 如问题未如期关闭，向上级管理者汇报 • 管理层定期评估 • •
LPA过程分层审核
THANKS
感谢观看
审核标准不统一
总结词
审核标准不统一可能导致不同层级审核结果 不一致，影响最终的审核效果。
详细描述
在LPA过程分层审核中，由于缺乏统一的审 核标准，可能导致不同层级审核人员对同一 事项的判断标准不一致，从而产生不同的审 核结果。能导致审核效率低下，甚 至影响审核结果的准确性。
06
LPA过程分层审核的未来发展与展望
LPA过程分层审核技术的创新与发展
智能化审核
利用大数据、人工智能等技术，实现LPA过程分层 审核的智能化，提高审核效率和准确性。
审核工具升级
开发更高效、易用的LPA过程分层审核工具，提供 更丰富的数据分析和可视化功能。
审核标准更新
随着行业发展和技术进步，不断更新LPA过程分层 审核的标准和规范，以适应新的审核需求。
审核报告与跟踪
01
02
03
整理审核证据
编写审核报告
跟踪改进
对收集到的证据进行整理、分类 和汇总，形成完整的审核证据链。
根据审核证据编写详细的审核报 告，对被审核过程进行评价，并 提出改进建议。
对被审核方提出的改进措施进行 跟踪和验证，确保改进措施的有 效实施。
审核改进与优化
01
02
03
总结分析
对审核结果进行总结分析， 找出共性问题，分析原因 并提出改进措施。
要点二
发展
随着质量管理理念的不断发展和完善 ，LPA过程分层审核逐渐被广泛应用 于各个行业和领域，成为一种重要的 质量保证手段。
要点三
未来趋势
随着智能制造和数字化技术的发展， LPA过程分层审核将进一步与数字化 技术相结合，实现智能化审核和管理 ，提高审核效率和准确性。同时，随 着可持续发展理念的深入人心，LPA 过程分层审核将更加注重环保和可持 续发展要求，推动组织实现绿色发展 。
LPA过程分层审核
X
5 12 X
X
14 12
X
12 12
X
11 12
X
X
4 12
X
10 12
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
注意:
例子显示, 在每个循环矩阵中第三班生产中没有进行审核– 不可接受 的状况!
SHIFT 1
X
SHIFT 2
X
SHIFT 3
EVERY LINE IS AUDITED ACROSS EACH SHIFT EVERY 9 DAYS IN ROTATION PLACE A CHECK MARK IN THE ABOVE BOX FOR YOUR SHIFT FOR AUDITS COMPLETED
是否完成安全训导和巡视 是否符合过程控制计划 是否符合现场5S管理的标准 是否正确利用Andon“暗灯”系统 是否有效的解决问题和实施对策 是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪
QSB Module 2007.12
SGM Confidential
WHAT-什么是分层审核
分层审核中的项目清单可以如下:
WEEK 27
X
WEEK 28
X
WEEK 29 X
WEEK 30
X
WEEK 31
X
WEEK 32
X
WEEK 33
X
WEEK 34
X
WEEK 35
X
WEEK 36
X
WEEK 37
X
WEEK 38 X
WEEK 39
X
QUARTER 2
9 8 7 5 14 12 11 4 10
5 12 X
X
14 12
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12 12
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11 12
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X
4 12
X
10 12
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
注意:
例子显示, 在每个循环矩阵中第三班生产中没有进行审核– 不可接受 的状况!
SHIFT 1
X
SHIFT 2
X
SHIFT 3
EVERY LINE IS AUDITED ACROSS EACH SHIFT EVERY 9 DAYS IN ROTATION PLACE A CHECK MARK IN THE ABOVE BOX FOR YOUR SHIFT FOR AUDITS COMPLETED
是否完成安全训导和巡视 是否符合过程控制计划 是否符合现场5S管理的标准 是否正确利用Andon“暗灯”系统 是否有效的解决问题和实施对策 是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪
QSB Module 2007.12
SGM Confidential
WHAT-什么是分层审核
分层审核中的项目清单可以如下:
WEEK 27
X
WEEK 28
X
WEEK 29 X
WEEK 30
X
WEEK 31
X
WEEK 32
X
WEEK 33
X
WEEK 34
X
WEEK 35
X
WEEK 36
X
WEEK 37
X
WEEK 38 X
WEEK 39
X
QUARTER 2
9 8 7 5 14 12 11 4 10
QS-QA-01B《过程分层审核作业办法》
2.范围
适用于本公司确定的所有部件生产和控制过程。
3.权责
生产部：每班班长进行分层审核，并将第一层审核所发现的问题点、改善措施及效果验证汇总，主管参与第二次分层审核检查。
质量部：编制分层审核检查表及审核计划，组织每周第二层审核,并对分层审核结果汇
总，跟踪第二层审核不符合项的改善状况。
技术研发部：参与第二次分层审核检查。
体系工程师：每天确认第一层审核的执行状况。
4.定义
LPA（Layered Process Audit） ：过程分层审核的英文缩写。
过程分层审核：在一个制造场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行定期的审核。
过程分层审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核。
OPL（One Point Lesson）：单点教育，即在工作过程中进行培训的教育方式，时间以不超过10分钟左右的规定，亦称为10分钟教育。
不符合项的跟踪及改进
第一层分层审核发现的不符合项由生产主管根据时间节点验证改善措施，并将改善效果和证据记录于《分层审核问题追踪表》中；
第二层分层审核发现的不符合项由审核小组再次审核时对责任部门的改善措施进行跟踪、验证，保证不符项及时关闭，由体系工程师将改善效果和证据记录于《分层审核问题追踪表》中。
《分层审核问题追踪表》应以 OPL 形式公布于现场看板。
所有的不符合项都应记录于《生产过程分层审核检查表》上。
审核结果有四Байду номын сангаас选项，分别为：
Y -没有发现问题；
N -发现了差异；
NC -发现了差异但在审核期间纠正了；
N/A-不适用。
6.相关文件
ISO/TS16949:2009《质量管理体系 技术规范》
适用于本公司确定的所有部件生产和控制过程。
3.权责
生产部：每班班长进行分层审核，并将第一层审核所发现的问题点、改善措施及效果验证汇总，主管参与第二次分层审核检查。
质量部：编制分层审核检查表及审核计划，组织每周第二层审核,并对分层审核结果汇
总，跟踪第二层审核不符合项的改善状况。
技术研发部：参与第二次分层审核检查。
体系工程师：每天确认第一层审核的执行状况。
4.定义
LPA（Layered Process Audit） ：过程分层审核的英文缩写。
过程分层审核：在一个制造场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行定期的审核。
过程分层审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核。
OPL（One Point Lesson）：单点教育，即在工作过程中进行培训的教育方式，时间以不超过10分钟左右的规定，亦称为10分钟教育。
不符合项的跟踪及改进
第一层分层审核发现的不符合项由生产主管根据时间节点验证改善措施，并将改善效果和证据记录于《分层审核问题追踪表》中；
第二层分层审核发现的不符合项由审核小组再次审核时对责任部门的改善措施进行跟踪、验证，保证不符项及时关闭，由体系工程师将改善效果和证据记录于《分层审核问题追踪表》中。
《分层审核问题追踪表》应以 OPL 形式公布于现场看板。
所有的不符合项都应记录于《生产过程分层审核检查表》上。
审核结果有四Байду номын сангаас选项，分别为：
Y -没有发现问题；
N -发现了差异；
NC -发现了差异但在审核期间纠正了；
N/A-不适用。
6.相关文件
ISO/TS16949:2009《质量管理体系 技术规范》
分层审核教程
分层审核教程在软件开发、项目管理以及内容审查等领域中，分层审核是一种重要的质量控制方法。
它可以帮助团队在项目开发过程中及时发现和纠正问题，确保最终成果的质量和可靠性。
本文将介绍分层审核的基本原理和操作步骤，帮助读者了解如何有效地进行分层审核。
一、什么是分层审核分层审核，顾名思义就是将审核过程分为多个层次进行。
每个层次中的审核人员都会对项目或文档进行仔细的审查，以确保其质量和可靠性。
通过分层审核，可以逐步深入地检查项目的各个方面，从而提高审核的准确性和效率。
二、为什么需要分层审核分层审核的目的是为了减少错误和缺陷的产生，提高项目的质量。
在软件开发中，分层审核可以有效地发现代码中的错误、漏洞和逻辑问题，从而减少后期的修复成本。
在项目管理中，分层审核可以确保项目的各个阶段都符合质量标准，避免后期出现重大问题。
三、分层审核的步骤1. 制定审核计划：在进行分层审核之前，需要制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的内容、审核的层次和审核的时间安排等。
2. 第一层审核：第一层审核通常由项目经理或负责人进行。
他们会对项目的整体情况进行审核，包括项目的目标、计划、资源分配等。
3. 第二层审核：第二层审核由专业的审核人员进行。
他们会对项目的具体实施方案进行审核，包括技术方案、设计文档等。
4. 第三层审核：第三层审核由开发人员进行。
他们会对代码进行详细的审核，包括代码的质量、可读性和可维护性等。
5. 第四层审核：第四层审核由测试人员进行。
他们会对项目进行功能测试、性能测试和安全测试等，以确保项目的质量。
6. 最终审核：最终审核由项目负责人或高级管理人员进行。
他们会对整个审核过程进行总结和评估，确保审核的准确性和有效性。
四、分层审核的优势1. 提高审核的准确性：通过分层审核，可以逐层深入地审核项目的各个方面，从而提高审核的准确性。
每个层次中的审核人员都会对自己负责的部分进行仔细的审核，避免疏漏和错误。
2. 减少错误和缺陷的产生：分层审核可以及早发现项目中的问题，避免错误和缺陷的产生。
过程分层审核-制造过程(一级)
过程分层审核检查表(一级)(制造过程)
生产车间（生产线）：
审 审核员:班组长/技术员/车间主任 核
类别
序 号
检查项目
检查范围
如何检查
审核结果
周周周周周周 一二三四五六
作业者是否具备本岗位的操作技能（包括工艺文件 1 理解、设备工装的维护保养、参数的设置等）？特 抽查
殊工种的人员是否具备相应的上岗资格
6
本工位是否有与工位生产产品不相关或状态不明的 物料？
100%检查 100%检查
现场目视检查 现场目视检查
7
塑胶粒子是否按标准烘烤，烘烤的温度和时间是否 有记录确认？
100%检查
现场目视检查
8
本工位使用的模具/工装、设备是否与作业文件要求 一致？
100%检查
现场目视检查
设备运行状态是否完好，设备点检是否正确实施并
100%检查 现场目视检查
环境
20
现场环境是否符合6S要求？工位附近是否有与工作 无关的零件、工装等其它物品？
/安
全
21
工位照明是否正常，并满足强度要求，以便于操作 工进行外观目视自检？
100%检查 100%检查
现场目视检查 现场目视检查
注： 审核
执行审核员：
车间负责人:
审核问题记录
现场已整改问题
第 2 页，共 2 页
查上岗证、培训记 录、员工技能矩阵 图等；实际考核
审核问题记录
人员 2 操作员工是否知道如何使用紧急停机按钮？戴劳保防护用品( 眼镜、手套 、工作鞋、防护服、耳塞、防护面罩等)？
100%检查
现场目视检查
4 材料在生产区域是否定置摆放?
100%检查 现场目视检查
生产车间（生产线）：
审 审核员:班组长/技术员/车间主任 核
类别
序 号
检查项目
检查范围
如何检查
审核结果
周周周周周周 一二三四五六
作业者是否具备本岗位的操作技能（包括工艺文件 1 理解、设备工装的维护保养、参数的设置等）？特 抽查
殊工种的人员是否具备相应的上岗资格
6
本工位是否有与工位生产产品不相关或状态不明的 物料？
100%检查 100%检查
现场目视检查 现场目视检查
7
塑胶粒子是否按标准烘烤，烘烤的温度和时间是否 有记录确认？
100%检查
现场目视检查
8
本工位使用的模具/工装、设备是否与作业文件要求 一致？
100%检查
现场目视检查
设备运行状态是否完好，设备点检是否正确实施并
100%检查 现场目视检查
环境
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现场环境是否符合6S要求？工位附近是否有与工作 无关的零件、工装等其它物品？
/安
全
21
工位照明是否正常，并满足强度要求，以便于操作 工进行外观目视自检？
100%检查 100%检查
现场目视检查 现场目视检查
注： 审核
执行审核员：
车间负责人:
审核问题记录
现场已整改问题
第 2 页，共 2 页
查上岗证、培训记 录、员工技能矩阵 图等；实际考核
审核问题记录
人员 2 操作员工是否知道如何使用紧急停机按钮？戴劳保防护用品( 眼镜、手套 、工作鞋、防护服、耳塞、防护面罩等)？
100%检查
现场目视检查
4 材料在生产区域是否定置摆放?
100%检查 现场目视检查
过程分层审核办法
过程分层审核1、术语：过程分层审核：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景。
２、职责：过程分层审核应由制造部门主导。
质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统３、技术部应建立一份高风险项目分层审核项目检查表，考虑到以下因素：（1）防误和防错；（2）防错有必要时可加进过程分层审核；（3）检具功能验证及校准确认；（4）堆放/包装技术；（5）目视化管理的应用及内容；（6）过程参数的设定；（7）作业指导书；（8）正确的产品标识；（9）文件/记录的完成情况；（10）顾客的反馈。
（11）审核人对次一层审核情况的检查。
（12）审核人对本岗位关注的问题审核。
４、分层审核由班长、全体部长和公司管理层分别执行，执行审核人员不能请由其他人员代理进行。
５、分层审核的频次：班长应每班进行一次审核；部长应每周进行一次审核；公司管理层应每月进行一次审核。
６、分层审核按分层审核项目检查表进行，对存在的问题应进行记录，并与制造部一起当场立即进行整改，整改项目记录于分层审核问题跟踪表，在你完成审核后，和你的经理或主管评审结果，并要求他们签下姓名和评审日期。
制造部应采用分层审核结果表，每月记录分层审核的执行情况并公布。
７、分层审核按分层审核项目检查表，应根据质量改进的实际情况进行更新，至少每季审核一次。
分层审核问题跟踪表和分层审核结果表应每月报告管理层进行审核，并作为总结经验教训资料存档。
８、对每个班组跟踪操作/工位存在的不能立即解决的问题，应立即输入到过程分层审核对策措施表中作为未关闭的项目并张贴出来予以跟踪，当问题解决时，对策措施表要更新并签名。
分层审核
分层审核是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
有两种分层过程审核:Process Control Audits 过程控制审核、Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核。
分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。
对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。
有两种分层过程审核:1、过程方法审核的前提前提一：受审核方已经识别出所需的、实际存在的过程，过程的顺序及相互关系已清楚。
前提二：审核员自己要知道什么是过程方法及其审核要求。
2、何谓“过程”过程是一组相互关联和相互作用的活动，这些活动将输入转换为输出。
任何一个过程，其最基本的构成要素是：输入、输出以及活动。
另外，过程还具有一些必要的管理要素，如过程所有者、过程绩效、过程风险、接口、实施因素等。
工业中的过程控制是指以温度、压力、流量、液位和成分等工艺参数作为被控变量的自动控制。
过程控制也称实时控制，是计算机及时的采集检测数据，按最佳值迅速地对控制对象进行自动控制和自动调节，如数控机床和生产流水线的控制等。
程序的重要性的毋庸置疑的。
但由于程序的计划和控制工作单调枯燥，看似简单平凡，所以主持其事的人往往得不到最高主管部门人员的关心和支持。
在我国，真正对程序的计划和控制持认真态度的企业或其他组织还不多，即使在这些组织中，有的也只是“认真”过一个时期，后来因为各种原因而流于形式。
所以，真正实行程序化、标准化管理并不是件容易的事。
不过，我们也应当看到，随着改革开放的深入进行，随着各方面管理工作的不断完善以及引进、吸收、消化国外先进的管理方法、技术、手段等，有不少组织也已真正开始重视并认真对待其管理当中有关程序的制订和控制工作，并已取得良好的效果。
分层审核管理办法
1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。
4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作频次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正； NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。
4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。
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#3 部分: 普 遍 的 系 统 问题
3. 在这部分中制定适当的问题使其适用所有的工作区域。 • 如#1部分一样，这部分问题的变更应该是最少的，仅需根据 文件或程序的描述作出相应变更。
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
229
LAYERED PROCESS AUDITS
过程分层审核
领导层执行过程分层审核了吗？
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
216
OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
223
OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
#1 部分 工 位 问 题 具 体 为
班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操作员工： – 确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。 – 确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。 – 确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。 – 确保Andon按灯系统正常工作。 – 确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管 理标准和可视化管理规定）。 − 确保符合物料管理的要求 –如FIFO先进先出/最低-最高库存
以往的客户关注问题
在完整的审核工作表的第 2 部分，建立和输入适用于特定生产线或工 厂区域的问题
这部分最多设立10个问题。
加入具体的项目，描述所要审核的过程中针对客户关注问题的纠正措 施所实施的具体地点和审核内容。 （例如：防错验证，工装夹具的使用是否已加入标准化操作指导中）
FR&PS
NCM VS LPA EPV
过程分层审核完全是一种手工的审核方式。表格的背面可用来写下不符 合项的注释。
建议使用这种方式，这样使用者对过程分层审核如何支持QSB系统，从 审核内容和功能方面会有更彻底的理解。
审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施 报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。对这个过程的评估必须至少 每周进行一次。
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
221
OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
过程分层审核
“过程分层审核检查表” 由3个主要部分组成。 – 工位问题 — 基本的检查项目，适用于所有工位。 – 质量关注点 — 由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定
的，针对具体工位的特定检查内容。 – 生产系统问题 — 基本的检查项目，适用于所有工位。
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
• 对其中任何一个问题的肯定回答，意味着应考虑将该项目加入 审核计划。
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
228
OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
WPO
SWI (SOS)
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OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
过程分层审核
通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活 动中。 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 验证下一层次的审核过程是否稳健实施。
过程分层审核
选择工位
选择最近尚未评审过的 工位
执行审核
根据审核检查表 研究现行情况和标准的差异
给出反馈 记录结果
立即通过所有组员 有关审核结果
在标准化问题跟踪表 上记录发现的差异
尽快执行建议的措施
跟踪后续行动
跟- 踪未关闭的项目, 确保在一周内关闭，
将未能按期关闭的项目
提交高一层级的管理者
对被审核者的期望：
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
219
OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
通过组织内所有层次（班组长—工厂经理）利用过程分层审核检 查表执行高频率的审核 。 过程分层审核包括: - 评估是否背离既定标准。 - 导入纠正措施（对策）。 - 由高级管理人员定期评估过程。 - 在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。
1. 在这个部分中制定适当的问题，可普遍适用于所有工位。
• 这部分问题的变更应是很少的，仅需根据文件或程序的描述 作出相应变更。
- 灰色方框表示此问题应直接询问在被审核工位或工序进行工 作的操作工。
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
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OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
#1 部分: 普 遍 的 工 位 问 题
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OI (JES)
SOT(JIT)
Risk Reduct Contam SCM General Motors Corporation. All rights reserved.
页眉: 输入系统名称
产品线或工厂区域名
1. Molding
注塑
2. Paint/Coating 处理
喷气/表面
3.
Assembly
组装
4.
Warehouse/Shipping 库房/发货
建立一份用 于各个产品/ 过程的过程
分层审核表 的母版。
Section #1: 普遍的工位问题
Section #2: 产品线或区域的特殊问题 先前的客户投诉问题
Section #3: 普遍的系统问题
在这个例子 中，工厂有4个 单页的审核表/ 文件，覆盖了
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
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OI (JES)
SOT(JIT)
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以往客户关注问题举例
针对质量关注点的问题完成后， 应更新相关文件。
如实描述事件 按正常的做法工作 让评审者
发现你的真实的现状
如果你偏离标准， 按你的理解提供实际的理由，说明 为什么 协助执行纠正措施消除变差
WPO
SWI (SOS)
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OI (JES)
SOT(JIT)
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检查质量关注点
• 除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题时， 考虑下列内容： • 质量问题的根本原因是什么？ • 这个问题是否和过程相关？ • 这个问题是否在工厂内是可控的吗？ • 针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化的 要求？ • 有防错装置吗？
#2 部分: 质量关注部分的问题具体为：
质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持 一线操作员工：
确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受 控状态，以防止问题重复发生。 确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
FR&PS
NCM VS LPA EPV
QSB WORKSHOP REV. 012307
WPO
SWI (SOS)
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OI (JES)
SOT(JIT)
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过程分层审核
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SOT(JIT)
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#3 部分: 系 统 问 题 具 体 为
工厂管理人员和带班主管/经理针对工位应评审相同的项目（#1， #2部分）， 另外通过过程分层审核（#3部分）评估班组长的工作 内容。