英国记名提单下能否无单放货问题浅析及对适用我国海商法的启示
文／王爱玲
摘要记名提单是否可以无单放货目前是我国学术界讨论的热点，笔者对英国1971及1992年海上货物运输法及相关教科书中权威人士的观点简要介绍，并解析英国法律体系下记名提单不可以无单放货的理论与实践依据，以此对如何适用我国海商法得出启示。
关键词英国1971年与1992年海上货物运输法英国权威人士观点记名提单无单放货我国海商法
一、对英国现行法律即1971年海上货物运输法（COGSA，1971）与1992年海上货物运输法（COGSA，1992）的解析
1971年海上货物运输法第一条第四款规定，除非合同明示或默示地规定已签发提单或其他类似的物权凭证，否则该法中的任何规定都不能适用于海上货物运输合同。该法案并未对“提单”作出明确定义。1992年海上货物运输法第一条第二款规定，该法所指的提单不包括不能因背书或交付而转让的单证。其将指示提单和不记名提单定义为“提单”，没有将交付给特定人的单据包括在内。由此，有人得出结论：记名提单不是提单，这可能体现了1992年海上货物运输法的立法本意，而非1971年海上货物运输法的立法宗旨。显然，根据1971年海上货物运输法不能得出海运单或相类似的不可转让的单据不是提单的结论。笔者认为，对1971年与1992年海上货物运输法中有关提单的定义和区别的分析，不能仅从其立法意图角度出发，同时还应结合其他立法机构或普通法规中“提单”一词的含义来理解。例如，按照1992年海上货物运输法的本意，记名提单具有海运单的特征，但依照1889年代理法第一条第四款和1979年货物买卖法的规定，记名提单仍为提单。
另外，英格兰和苏格兰法律委员会在附随1992海上货物运输法的法律报告中，对此问题有明确论述，有利于我们正确理解1992年海上货物运输法的立法宗旨。报告指出就海上货物运输中诉权的行使问题而言，记名提单和海运单是相同类型的单据，但他们又对其相同类型作出了限制，即“只是海运单不需要凭单交货”，即这两个委员会均认为记名提单和海运单是非常类似的单据，其不同之处在于记名提单必须凭单交货。
二、简要解析有关教科书中外国权威人士对该问题的观点
(一)认为记名提单可以无单放货的观点。
1、权威人士观点综述
本杰明的《货物买卖》’中，认为基于以下两点，记名提单不能通过背书或交付进行转让。首先，收货人(如果他持有提单的话)不能通过声称背书或交付这种方式来转移提单，而使承运人负有向别人交付货物的义务。再者，托运人不能仅仅通过背书或交付提单给别人，而使承运人负有向不同于记名收货人的其他人交付货物的义务。因为在记名提单项下，承运人有权并且必须在未收回提单时向最初的记名收货人交付货物，因此当其交付货物时，无法知道提单的所谓转移。这种问题在指示提单项下不会发生，因为指示提单项下货物只能凭单交付。
卡伏的《提单》’中，认为记名提单在普通法律意义上，不是物权凭证，因此其转让不会产生货物推定占有权的转让。记名提单不是货物的象征，因为承运人有权并有义务未收回提单就将货物交付给记名收货人。在普通法律意义上，如果运输单据表面记载“不可转让”，那么它就不是物权凭证。海运单有同“记名”或“不可转让”提单相同的法律特征：两者同样都不是物权凭证，因为在海运单下只需将货物交付给就明收货人，而不管收货人是否出示海运单，是否为海运单的持有人等。
迈克尔·布尔的《提单》’中，作者认为关于不可转让提单，在英国和美国的法律规定是相同的，承运人不要求出具或提交提单，也就是不必须见到提单。承运人必须做的是要求收货人出具他就是提单中载明的收货人的身份证明。
2、笔者对上述观点的解析
上述三者认为记名提单可以无单放货。需说明的是，本杰明的《货物买卖》与卡伏的《提单》中与记名提单相关的篇章都是同一作者英冈特·特雷特尔(GuenterTreitel)写的。我们可以看出，他们之所以认为记名提单可以无单放货，最基本的观点是认为记名提单因其不具有提单的“货物权利可转让性”之本质特征而不能称其为提单。但不可否认的是，记名提单在由托运人流转至收货人的行为，也能体现出记名提单的可转让性，只不过记名提单只能转让一次，可称其为准流转性，不同于可转让性，即不能像指示提单或不记名提单那样不受限制的转让。记名提单的准流转性亦能体现物权的转移，即货物所有权由托运人转移至收货人，记名提单也具有物权凭证的功能。因此，我认为仅因为记名提单的不可转让性而否认其物权凭证的功能，进而认为其可以无单放货的观点值得商榷。
(二)认为记名提单不能无单放货的观点
1、权威人士观点综述
施米托夫的《国际贸易的法律与实务》‘中，指出即使是不可转让的提单，未在提单中标注“凭指示”，而是记载收货人的名称，托运人也希望拿到提单。这样，尽管托运人可以通过交付提单给收货人而转让物权，但收货人不能通过再转让提单给第三人而转让物权。理论上讲，提单的物权凭证功能是有别于其可转让性的。即使提单不具有可转让性，但其仍然是物权凭证。因为记载的收货人仅可以在其出具提单时向船东主张提取货物。提单作为一种货物在交易中快速转让的单据，其最实用的机制就是在于提单通常是两种特征的有机结合：准流转性和物权凭证的功能。
保罗·托德的《提单和银行信用证单据》‘中，作者指出，如果签发了提单，承运人必须在目的港收货人出具提单下才能交付货物。如果签发的是记名提单，这种情况下，收货人只有合法地出具提单才能从船上提取货物。提单也可以选择为可转让性的……因为货物只能凭收回正本提单而交付，单据的转移自然导致货物占有权的转移，因此提单被称为“物权凭证”，代表海上货物所有权的状态。
泰特利的《海上货物索赔》‘中，将海上货物运输中的单据根据其流通性或转让性分成三种：(1)完全可转让的同时也是物权凭证：可背书的提单、收货人的名称空白或是凭其指示或指定的提单、记载收货人名称或凭其指示或指定的提单；(2)不可转让的但仍是物权凭证：记载收货人名称的提单、美国记名提单(由波默林法案即美国联邦提单法综合调整的产物，该提单注明不可转让，有一定物权凭证的特点，不必出具即可提取货物)；(3)不可转让的并且不是物权凭证：海运单或不可转让的收据。由此看出，泰特利划分的记名提单不同于海运单，它是物权凭证，要求凭单交付货物。
加斯克尔的《提单》’中认为：上诉人引用的法律和合同，认为记名提单“极可能是海运单的另一个名字”，进一步讲，“依照英国法，如果承运人未凭单交付货物，则会产生问题。”在第14．24段中作者讲，“不清楚承运人在记名提单下如果未收回提单是否有义务交付货物给记名收货人”。与其论述相反的脚注认为：“美国法律规定记名提单不需收回，但是其他国家要求记名提单像指示提单那样也需要收回。”这符合泰特利的论述，认为海运单被称为“美国的记名提单”。
加斯克尔在第14．25段总结了有关该问题的不同观点，作者得出结论，“前述本杰明的观点是基于海运单与记名提单之间没有任何区别得出的，因而没有必要凭单交货(除非合同要求)o”但作者进一步阐述：
实际上，大多数的格式提单(主要设计成可转让的)，都单独或结合其他内容明确要求凭单交货。本质上，在指示提单或记名提单情形下没有任何区别。因而，这种凭单交货的术语在例如长荣(Conlinebill)或铁行渣华(P&O)的提单中表述为“正本提单，适当背书，必须出具……”。
这种条款在大多数提单的表面都有。有人认为“适当背书”暗示着该条款仅适用于可转让提单而非记名提单，最合理的观点应该是承运人要求任何提单都必须出具，以从表面上授权持有人来主张交付(如同指示提单)。因此没有理由将其限制为只适用于可转让提单。因为众所周知该格式很容易被用于不可转让的单据例如记名提单。
查尔斯·迪巴特斯塔的《海上运输货物的销售》‘一书，在文章中他没有确切地解释法律，相反地他认为“应当以法律委员会附随1992海上货物运输法的报告为指导，很可能法院认为非指示提单就是海运单，将非指示提单视同为海运单。”查尔斯的发现主要是依据海上货物运输法得出的，但是他忽略了一个事实，即英格兰和苏格兰法律委员会在有关海上货物运输中诉权问题的报告中指出，记名提单和海运单是相同类型的单据，“只是海运单不需要凭单交货”，即这两个委员会均认为记名提单和海运单是非常类似的单据，不同之处在于记名提单必须凭单交货。
戴维斯和迪克的《运输法》’：“如果不需要可转让的物权凭证，则当事人可以选择海运单代表运输合同，而非提单。”
2、笔者对上述观点的解析
上述权威人士认为记名提单不能无单放货。我们可以从以下两个方面解析：
第一、从理论上讲，提单的物权凭证功能不同于提单的可转让性。提单的物权凭证功能来源于提单是承运人据以交付货物的单据。提单的可转让性意味着可通过提单的转让实现货物的转让。二者并非互为前提、协调一致的，依照不同的法律规定有其各自的适用范围。指示提单与不记名提单在具有提单可转让性的同时也是物权凭证，记名提单虽不具有可转让性但仍为物权凭证。记名提单不能通过背书或交付转让给记名收货人以外的人，但记名提单可以实现从托运人至记名收货人的流转，该流转也体现了记名提单的物权凭证功能，对此施米托夫称其为准流转性。
第二、从实践操作上讲，船公司提单普遍载明“正本提单、适当背书、必须出具…”，有人认为该陈述只适用于指示提单和不记名提单，笔者认为该论述并不意味着排除记名提单适用，实际上船公司对记名提单同样适用该格式。在存有不同理解的情形下，船公司对记名提单也一律凭单放货可免除不必要的风险。丹宁大法官说：“船东未收回正本提单就放货自然会面临风险，这是明佩的法律原则。合同要求凭正本提单交付货物给在提单项下享有权利的人。”若因记名提单的不可转让性将其视同为海运单，则海运单的存在就没有必要了，而实际上海运单因其在短途运输中的优势而得到广泛应用。
若记名提单可以无单放货，将使信用证、托收等国际贸易种结算方式给卖方带来的信用保障名存实亡，信用证、托收的结算方式也就失去支持。无单放货行为若合法化，收货人只要证明其身份就可以提取货物而无需去付款赎单，卖方一旦交出货物就面临货款两空的风险，如此下去，卖方依照国际贸易法在贸易合同项下的权利无法在国际货物运输环节得到保障，不仅不利于不同法律之间的协调一致，而且国际贸易的发展必然受到阻碍，国际货物运输也将受到影响。认同该观点的人犯了将贸易与运输分离，片面考虑问题的错误。事实上国际贸易与国际运输的环节往往相互关联，相互影响，作为托运人的卖方在贸易合同中的利益需要通过对运输合同中承运人义务的设置来进行保护。提单不仅是一种运输单证，在运输方面起着向承运人指示收货人的作用，而且在贸易方面起着使交货和付款成为对流条件，保证卖方不至于货款两空的作用。因此，在以提单为运输单证的海运合同中，凭正本提单放货是承运人对合同相对人负有的法定义务。
三、综合分析英国法律及权威人士观点，结论是记名提单下不能无正本提单放货具体如下：
第一、对记名提单是否可无单放货产生混淆，主要是由于对1992年《海上货物运输法》的误解造成的，误认为该法案的立法本意是要求一种单据成为提单的前提必须是可转让的，实际上，1971年《海上货物运输法》也是这样规定的。1992年海上货物运输法仅考虑海上货物运输的诉权，并未涉及记名提单下凭单交货是否是必需的。
大多人主张记名提单可以无单放货，其基本理由在于认为记名提单等同于海运单。确实记名提单排除了可转让性，在效力上类似于海运单。但是如果当事人想要海运单的话自然会要海运单。通常说，提单的主要特征是两方面的，首先，它是可流通的(也就是可转让的)，再者，它是物权凭证，要求凭单交付货物。在记名提单的情形下，虽然不具备可转让性的特点，但没有理由推断当事人放弃了其他主要特征，例如凭单放货。记名提单不能背书以转让货物的推定占有权，并不必然意味着记名提单不能通过背书施加给承运人凭单放货的合同义务。
如果当事人打算将该单据在各个方面视同为海运单，记名收货人出具该单据是不必须的，则必须写出明确的条款。实际上，如果当事人想采纳海运单的话他们自然会接收海运单的格式，不会要求签发三份正本提单。通过签发提单这种单据，说明他们希望保留除提单的流通性之外的其他特征。
使用海运单还是提单由当事人选择，如果他们愿意接受提单这种形式，法院也不应违背当事人的初衷，不能因当事人的这种选择而作出于当事人初衷不相符的认定。
第二、即使从贸易市场的发展前景来看，也应该采纳该原则。即：即使是记名提单，收回提单也是交付货物的先决条件。该原则的优点是便于应用。这样可以防止混淆，并且避免船东或其代理去认定提单是记名提单还是指示提单。否则，如果他们认定错误，就要承担相应的风险。该原则可以排除这种不必要的义务。
从商业意义上看，有一个简单的原则，合同条款不明确时，船长必须将货物交付给向其出具提单的持有人。这样船东和实际有权占有货物的人都会受到合同条款的保护。
第三、若采纳记名提单可无单放货的原则，认为只要运输单据表面是不可转让的，该正本提单的交付就是不必须的。这种做法对未收到货款而又希望使用不可转让提单来保证其收款安全的卖方而言，具有非常大的局限性。
实际上，持有记名提单具有不同于海运单的优点。在跟单信用证情形下，可以给卖方和银行提供保障，对抗有恶意的买方。给买方的保障在于确定卖方在买方付款前已将货物装上船。简单说，记名提单对基于各自原因均只想签发记名提单的买方与卖方而言，是一种公平的保障措施。这正是卖方所需要的：在承运人放货之前获得货款。相反地，海运单仅是一份海上货物运输合同，承运人负有将货物交付给托运人指定的有权提取货物的人的义务。海运单不仅对托运人有局限性，对收货人而言同样，所有收货人要想提取货物必须提交证据证明其身份。海运单仅是收据，不是物权凭证。它不像提单，不能成为获得货款的保证。
第四、坚持记名提单下凭正本提单提取货物的这一原则，可以避免许多不利后果，例如托运人的诉权在正本运输合同下仍然存在，直至其将提单转让给收货人。
四、对适用我国《海商法》的法律启示
我国海商法第七十一条规定，“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承
运人据以交付货物的保证。”第七十九条规定，“提单的转让，依照下列规定执行：(一)记名提单：不得转让；(二)指示提单：经过记名背书或者空白背书转让；(三)不记名提单：无需背书，即可转让。”
我国海商法明确将记名提单列入提单的范围中，规定记名提单也是提单，是承运人据以交付货物的单证。但是否可以无单放货，有人．认为，据以交付货物的“以”应理解为依据记名提单记载的内容，而非记名提单本身交付货物。其理论依据是记名提单因其不可转让性不能成为物权凭证，承运人无须凭单交货，只需向提单中载明的记名收货人交付货物。对此，笔者不能苟同。提单的可转让性与物权凭证功能并非完全一致，记名提单虽不可转让，但具有准流转性，仍具有物权凭证的功能，只是其物权凭证的效力和作用是有前提和限制的，即记名提单的物权凭证效力仅及于该记名提单中载明的托运人和收货人。这也与上述的英国法律与其权威人士如施米托夫、泰特利等的观点相一致。而且，如果对于记名提单下据以交付理解为据提单记载的内容交付，那么对于指示提单和不记名提单下据以交付是否也可理解为据提单记载而非据提单本身交付?如若不然，同一法律条文怎能作出两种不同的理解呢。
因此，在目前的法律规定下，结合对权威人士观点的解析与上面论述的记名提单不能无单放货的必要性，我认为应当严格依照法律条文的规定适用法律，记名提单不能无单放货。虽然最高人民法院于2002年8月在全国涉外民商事海事审判工作座谈会上下发的《海事审判事务问题解答》一文中针对“托运人凭记名提单向承运人主张无单放货的请求能否受到法律保护”这一问题作出“货物交付之后，托运人即丧失了对其所持有的提单项下货物的任何权利。托运人凭记名提单向承运人主张无单放货货款损失的，其诉讼请求不能得到保护”的解答，但这并不构成最高院就该问题作出的司法解释，也不能说明其审判态度。而且，最高人民法院于2004年4月6日就其提审的东方海外货柜航运有限公司与青岛海神食品有限公司、三湖物产株式会社海上货物运输无单放货纠纷一案[案号为(2002)民四提字第10号]
注释：
*青岛海事法院海商庭审判员，中国人民大学、香港城市大学法学硕士。
2《提单》，卡伏(Carver)著，(第1版)第6—007段。
3 《提单》，迈克尔·布尔(Michael Bools)著，第169页。
4《国际贸易的法律与实务》施米托夫(Schmittho汀)著，2000年第10版，第276—292段。
5 《提单和银行信用证单据》，保罗·托德(Pau．1 Todd)著，第3版，第1 3—14段。
6《海上货物索赔》泰特利(Tetley)著，第3版第995页。
7《提单》，加斯克尔(Gaskell)著，第1．49段。
8《海上运输货物的销售》，查尔斯·迪巴特斯塔(CharlesDebattista)，第2版，第2—32段。
9《运输法》，戴维斯(Davies)和迪克(Dickey)著，第2版，第163页。
10[2002]民四提字第10号案简介]1998年6月初，经三湖物产介绍，海神公司与俄罗斯WEGA 公司达成购销模拟蟹肉的意向，未签订买卖合同。1 998年6月3日，海神公司根据与WEGA公司的意向备妥三个集装箱的货物，并办理了租船订舱等出运手续。6月5日进行报关，报关点载明货值共计1 61 689．80美元。6月7日，东方海外签发了三票货物的三套正本提单交于海神公司，均记载：承运人为东方海外，托运人为海神公司，记名收货人为WEGA公司，装货港为青岛，卸货港为俄罗斯圣彼得堡。1 99 8年7月11日货物抵达目的港。7月1 7日东方海外在未收回正本提单情形下将货物交
付给了WEGA公司。海神公司一直持有正本提单。该案经青岛海事法院一审、山东省高级人民法院二审、最高人民法院提审并经最高院审委会讨论通过，均认为适用中国海商法，东方海外应承担无单放货的赔偿责任。
遇到国际法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/ff11150562.html, 国际贸易中无单放货的法律风险防范 所谓“无单放货”即无正本提单放货,是指在无正本提单的情况下，承运人将提单项下的货物交付给提货人的行为或现象。通常承运人无单放货，必须为此而承担法律责任，即使是在实际提货人的原本就是有权提货的人时也不例外。 一、产生“无单放货”的主要原因 (一)货物运输速度加快，提单的流转速度相对滞后。 随着物流业的快速发展，国际货物运输的速度也越来越快，特别是集装箱运输业务的兴起，大大的提高了货物的装卸速度，从而缩短了整个货物运输的时间。相对而言，提单的流转速度则未达到与之相适应的水平。目前大约有50%的情况是卸货时正本提单仍未到达卸货港。若货物买卖双方相隔的比较近，这种情况则更加明显。当出现此种情况时，承运人为了减少港口的拥堵所产生的各项费用、尽快履行完自己所承担的义务以及加快船只的流转速度，就希望收货人尽早提取货物。收货人同样希望能尽快提取货物，进入下一个销售环节，从
而能抓住一些有利的市场机会。正是因为承运人和收货人双方的利益趋同，所以在实际业务中很容易发生承运人不凭正本提单交货的情形。 (二)境外进口商与国际货运代理或无船承运人串通，恶意无单放货。 在贸易实务中，此类案件主要发生在以FOB 术语成交的贸易合同中。根据《2000 年国际贸易术语解释通则》中对FOB 术语的解释，在FOB 条件下，租船订舱并支付运费的义务属于买方，而实际交货是由卖方把货物交给买方指定的承运人。这种情况下，那些对出口业务不是很精通、风险防范意识又比较淡薄的中小型企业，往往将货物的运输权利和选择承运人的权利都交给了境外买方。在运输环节由买方掌握的情况下，这些企业又盲目听从境外买家及其代理的指令，将货物交给了境外买家在装货港的代理。当这些企业收到承运人签发的提单时，往往又不对提单或提单上所显示的承运人是否合法做审查，也不要求国际货运代理或无船承运人出具保函，承诺货物到达目的港后必须凭正本提单放货。这样如果境外买方存心不良，与被指定的国际货运代理或无船承运人合谋串通，搞无单放货，那么出口企业就只能落得货款两空的结果。 (三)有些国家或地区的法律规定，可以不凭正本提单交货。
为什么说海运提单是物权凭证？ 普通法下一个单证要成为特权凭证，要以下四点条件： （1）只有在无法或十分困难去转让实质占有权时，才会需要一份特权凭证。 （2）.必需可以转让。 （3）必须是最后单证。 （4）证明习惯做法。 对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证的功能。提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。而且，除非在提单中指明，提单可以不经承运人的同意而转让给第三者，提单的转移就意味着物权的转移，连续背书可以连续转让。提单的合法受让人或提单持有人就是提单上所记载货物的合法持有人。提单所代表的物权可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单的转移而转移。即使货物在运输过程中遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提单的转移而由卖方转移给买方，只能由买方向承运人提出赔偿要求 提单如何体现其物权凭证的作用？ （1）提单是承运人或其代理人签发的货物收据（Receipt for the goods），证明已按提单所列内容收到货物。 （2）提单是一种货物所有权的凭证（Documents of title）。提单的合法持有人凭提单可在目的港向轮船公司提取货物，也可以在载货船舶到达目的港之前，通过转让提单而转移货物所有权，或凭以向银行办理押汇货款。 （3）提单是托运人与承运人之间所订立的运输契约的证明（Evidence of contract of carrier）。在班轮运输的条件下，它是处理承运人与托运人在运输中产生争议的依据；包租船运输的条件下，承运人或其代理人签发的提单也是运输契约的证明。这种运输的契约是租船合同（Charter Party），它是处理承运人（船东）与租船人在运输中的权利义务的依据 然而，对提单的拥有，并不等于无条件的拥有货物的所有权，也就是说，提单的转移或转让产生货物所有权的转移，
F O B与C I F贸易术语的风险分析及应对措 施
FOB与CIF贸易术语的风险分析及应对措施 作者：赵昱 来源：《商情》2013年第06期 近年来，在我国对外达成的出口合同中，FOB贸易术语的使用率越来越高，排在各贸易术语的首位，采用FOB贸易术语时出口商履行合同的义务较简单，具有明显的优势。在进口业务中，我国进口商为了减少贸易中一些不必要的麻烦，也越来越多地采用了CIF贸易术语。但我们必须清醒地认识到FOB贸易术语在出口业务中的风险及CIF贸易术语在进口业务中的风险。必须针对风险采取各种必要的防范措施，避免在国际贸易中上当受骗。 FOB与CIF风险分析应对措施 近年来，随着国际贸易的开展以及国际航运条件和技术的改善，在我国对外达成的出口合同中，FOB贸易术语的使用率越来越高，排在各贸易术语的首位。以FOB术语成交的业务占80%以上，而且有逐步增长的趋势。由于当今国际贸易中存在许多的不确定因素，进口商在贸易术语的选择中更趋向选择风险小、责任少的术语，进而大大发展了CIF术语在国际贸易进口业务中的使用比例。目前在进口业务中，我国进口商也越来越多地采用了CIF贸易术语进行国际业务往来，导致CIF贸易术语在我国进口业务中的使用频率逐年提高，上升为我国对外进口合同中使用最频繁的贸易术语。 一、FOB与CIF贸易术语在进出口业务中的优越性 1、FOB贸易术语在出口业务中的优越性 就出口业务而言，企业采用FOB贸易术语具有明显优势。首先，出口商履行合同的义务较简单，出口商只要在合同规定的装运期内，并在买方指定的装运港将符合合同规定的货物交至买方指定的装运船舶上，就算卖方完成了交货义务，货物能否如期到达和安全到达目的港与卖方无关。从货物在装运港越过船舷开始，之后的风险和费用均由买方承担和负责。 其次，采用FOB条款，出口商可以避免运费、保险费的波动，从而减少贸易风险，保证成本核算的稳定性。目前，我国的许多出口企业都习惯于采用FOB术语出口，特别是近年来，由于运价上涨，很多出口企业为了规避运价上涨的风险，往往乐于报FOB价。 2、CIF贸易术语在进口业务中的优越性 企业在进口合同中选择采用CIF贸易术语进行交易，要求出口商办理租船订舱、保险等义务，为进口企业省去了许多不必要的麻烦，在竞争激烈的对外贸易中赢得了宝贵时间。首先，进口商可以不必为租船订舱与船公司或者货运代理订立合同花费过多的精力和财力。 其次，在出口商订立的保险合同中，进口商可以在货物越过船舷后发生事故时享受到由出口商办理的保险业务产生的效益。最主要的一点是，进口商可以省去一大笔的资金和人力的投入，能够让进口商的资金得到最大利用。在当今国际贸易日益讲究效率的现状下，可以省下足够的时间，安排履行其他的贸易合同。
无单放货纠纷案件的调查与思考 近年来，随着我国进出口贸易的增长，海上货物运输量日益递增。由于海上货物运输涉及诸多环节，任何一个环节衔接出现问题，就可能会产生海上货物运输合同纠纷。根据2004年和2005年我院受理的海商合同纠纷案的统计数据，海上货物运输合同纠纷中无单放货案件比例最高，达65%之多，而且此类案件标的小的数十万元人民币，在的达数千万元人民币。因无单放货而遭受损失的往往是国内的货物出口方，此类案件的审理，既涉及外贸合同货物交付的条款、付款的方式，货代的规X性，承运人的凭单放货等实务性问题，又涉及《国际海运条例》、《货运代理企业管理规定》等国内法律规X之间的冲突问题，处理结果将直接影响我国的外贸出口和航运市场，甚至关系到我国的对外司法形象。本课题组对我院近两年的无单放货案件逐一进行查阅，通过归纳和分析，形成以下调查报告，望对规X航运市场、统一司法裁判尺度有所裨益。 一、近两年本院审理无单放货纠纷案件的现状 （一）收、结案概况 从数据分析，在这48件无单放货纠纷案中，以承运人单独作为被告的34件，占71%，以承运人及其代理人作为共同被告的14件，占29%；判决结案的16件，调解结案的10件，撤诉的21件，裁定驳回起诉的1件，分别占其中的34%、21%、43%和2%；判决结案的16件中，除1件因原告不能证明无单放货的事实而被判决驳回外，其余均判决承运人单独承担无单放货的违约赔偿责任。 （二）出现的新情况 为进一步调查海上货物运输各个环节的操作程序，分析无单放货纠纷居高不下的现状、原因，为规X我市及我省物流及海运市场秩序，妥善解决无单放货纠纷提出有针对性的意见和建议。2005年下半年，我庭分三次与相关外贸公司、货代公司以及船务公司分别召开座谈会，对现阶段无单放货纠纷的几种新情况作如下分析： 1. FOB贸易价格条件下的无单放货纠纷不断增多 就出口贸易而言，一旦接受FOB价格条件，意味着由买方订舱指定承运人，国内货主作为卖方通常并无风险防X意识，仅赁买方给予的一个联系方式，找到一家素昧平生的货代公司，听凭其处置货物的出运事宜，根本无法掌控货物的流转环节。承运人并且通常是无船承运人甘冒天下之大不韪，接受保函无单放货，使国内货主徒有一纸由莫虚有的公司签发的提单而提不到货、收不回货款，直至救济无门。 2. 货代市场无序竞争，以货运代理之名行无船承运人之实，不签发HOUSE提单，以规避承运人责任。 货代通常具有双重代理职能，既可以单纯作为货主的装货港代理从事货物装箱、储运、报关、订舱等事宜，也可以独立经营人的身份签发无船承运人提单。但货代市场目前还出现了不向托运人签发提单的情形，比如货代A与货代B进行航线合作，货代B具有某一固定航线的优势资源，包括配备有相对固定的目的港放货代理甚至有较优惠的运价。A为了防止货主与B的直接接触，通常直接签发HOUSE提单给货主，而货代B在接受各处货源后，并不向货代A出具任何提单或其他货物接收的凭据，即直接向海运承运人订舱并取得海运提单。故一旦B实施了无单放货，货代A须向货主承担赔偿责任，之后其却无任何凭据向货代B提起追偿。可以说，这种货代合作方式虽合乎资源共享的市场规则，却导致了利益、职责方面的严重失衡。再比如，以货代收据（CRF）代替货代提单，一旦发生无单放货等海运合同纠纷，货主无以主X物权的凭据，亦造成货代市场的混乱局面。 3. 货代XX从事无船承运业务，造成责任承担主体或能力上的缺失。 我国《国际海运条例》及其《实施意见》明确规定，从事无船承运业必须向我国交通部进行提单备案，缴纳责任承担保证金。但目前货代无证经营无船承运人业务的不在少数，不
海运提单的风险及其防范措施 【摘要】海运提单（Ocean Bill of Lading，B/L）简称提单，是指证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的凭证。海运提单作为国际贸易的核心单据，在国际贸易中起着非常重要的作用，也因为它代表着货物的所有权，业务各方在实际操作中，经常出现一些提单的非正常使用情况，造成提单使用中的各种风险。在众多国际贸易纠纷中，海运提单的风险日益增加，因此应高度重视并有效规避和防范提单风险。 【关键词】海运提单风险防范措施 全球经济形势下国际贸易往来频繁的同时，贸易风险也日益增多。其中海运提单风险尤为显著，并成为困扰众多企业的一大难题。文章针对目前国际贸易中海运提单所出现的问题，找出了提单在具体业务操作过程中存在的风险并指出了相应的防范措施。 1.海运提单的定义及种类 1.1海运提单的定义 海运提单（Ocean Bill of Lading，B/L）是承运人或其代理人应托运人的要求所签发的货物收据，在将货物收归其照管后签发，证明已收到提单上所列明的货物；也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权，是一种货物所有权凭证。 1.2海运提单的分类：
1）已装船提单和备运提单 已装船提单，是指承运人已将货物装在指定的船舶后签发的提单；备运提单，又称收讫待运提单，是指承运人已收到托运货物等待装运货物期间所签发的提单。 2）清洁提单和不清洁提单 清洁提单，是指货物在装船时“表面状况良好”，承运人在提单上不带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的文字或批注的提单；不清洁提单，是指承运人在签发提单上带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的条款或批注的提单。 3）记名提单、不记名提单和指示提单 记名提单，是指提单上的收货人栏内填明特定收货人名称，只能由该特定收货人提货；不记名提单，是指提单上的收货人栏内没有指明任何收货人，只注明提单持有人字样。指示提单，是指提单上的收货人栏写“凭指定（To order）或凭某某人指定（To order of …）字样。 4）另外，根据运输方式不同分为直运提单、转运提单和联运提单；根据船舶营运方式不同，分为班轮提单和租船提单；根据提单内容的繁、简分为全式提单和略式提单；根据提单使用效力分为正本提单和副本提单等。 2.海运提单的风险种类 2.1倒签提单和预借提单 货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以使提单的签发日期（即货
浅析提单是否是物权凭证 [摘要] 本文试对提单的作用、提单的所有权和占有权凭证性质进行探讨，并对几种特殊情况做出了简要分析。[关键词] 海运提单物权凭证 一、什么是提单 海运提单（Bill of Lading）简称提单，根据《汉堡规则》第一条第7款的定义，它是一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证，单证中关于货物应交付指定收货人或按指示交付，或交付提单持有人的规定，即构成了这一保证。我国1993年7月1日起施行的《中华人民共和国海商法》第七十一条也对提单做出了如下定义：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货 物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。” 提单的作用首先是货物收据。货物装船后由承运人或其代理人签发提单，表明货物已由承运人接收或者装船。提单是托运人最终要取得能够用于结汇、收货 人凭以提取货物和商业流通的单证。 其次是海上货物运输合同成立的证明。货物运输合同的成立，先是由托运人持托运单或订舱委托书（单）到船公司或其代理人（船代）处订舱。如果承运人可以满足托运人的要求，接受订舱，确定船号、航次、提单号，并在装货单上签章，即为海上货物运输合同成立。承、托双方就是根据此约定来安排货物运输的，如果发生争议，便以这种约定作为解决争议的依据。提单是在货物装船后取得的，或者说提单是在合同履行过程中取得的。所以，承运人签发提单，只是海上货物运输合同已经订立的证明，如果承、托双方除提单外无其他协议或合同，那么收货人或提单持有人与承运人之间的权利、义务应按提单条款办理，此时提单就是 收货人与承运人之间的运输合同。 第三个作用便是物权凭证。
目录 1 引言 3 2 海运提单的性质和作用 4 3 海运提单的主要风险 5 3.1 无提单放货 5 3.2 倒签提单和预借提单 6 3.3 HOUSE提单7 3.4 凭保函签发清洁提单7 3.5 记名提单 9 3.6 空头提单 9 4 海运提单存在风险的原因10 4.1 样式简单，易于伪造10 4.2 业务员素质低，管理不严10 4.3 国际货代体系缺少严密制约 10 5 海运提单风险的防范措施10 5.1 选择资信好的交易伙伴 10 5.2 从严掌握倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单11 5.3 分情况谨慎使用记名提单11 5.4仔细订立信用证条款。避免空头提单13 5.5 谨慎使用FOB贸易术语,以防船公司无单放货13 5.6 银行谨慎提供担保,以防船公司凭担保无单放货14 5.7 积极运用法律手段，及时要求海事司法保护15 6 结语16 浅析海运提单的风险和防范措施 摘要 海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，它是国际海上货物运输、尤其是班轮运输中使用的一种重要的单证。但是由于提单本身的性质以及海运提单的管理制度的原因，海运提单还存在许多的不足，而这些不足将会导致国际货物贸易产生风险，阻碍着贸易经济的进行，特别是最近几年来，国际上利用海运提单进行诈骗的行为是越来越频繁，严重影响了各国贸易的顺利进行。为此，本文通过对海运提单中存在的种类风险的分析，提出了相应的防范措施。 关键词：海运提单；风险；防范措施 1 引言 提单是海运运输中的一种最要的单证形式，具有物权凭证，是买卖双方据以收到货款和交货的最要单据。然而，随着国际贸易和航运的日益繁荣，提单风险已经危机到整个提单的正常运作机制，阻碍了国际经济贸易的顺利进行。因海运提单在国际贸易中所占据着重要的地位，所以在明确认识提单存在风险的情况下，怎样规避防范这些风险是相当最要的，同时探索性的提出解决这些风险的防范措施。不能仅仅因为提单风险问题的存在，就把整个提单制度予以否定，应该完善提单相关的法律规范，从严管理海运提单的签署等制度，从而保证提单对国际贸易的进一步发展，发挥更加重要的作用。 2 海运提单的性质和作用 海运提单,简称提单(BillofLading,B/L),是承运人(或其代理)应托运人的要求,在收到货物归其掌
《中华人民共和国海商法》规定：“提单足指用以证明海卜货物运输台同和货物已经出承运凡接受或装船以及承运人保证据以交付货物的单证。”该法ｊ生ｉ规定：“提单ｒｆｌ载明的向记名人交付货物，或者按照指示人指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成屑运人据以交付货物的保证，”曾经有一位叫Ｂｏ、ｖｅｎ的大法官讲过一句名言：提单是丌启仓库的文字钥匙。正是由于提单埘货物所有权的转移起到了决定性的作用．由提单引起的风险和争议值得我们去关注。在这单主要讨沦的足使用最为普遍的海运提单的风险与母议，其他各类捉单风险也基本类似。 对丁记名提单，承运人必须坚持虬争放货吗？关于这个『ｎＪ 题，理论界和司法界并没有达成共识．依然存在着不同的看法。著书的《施米拖夫论出口贸易》一书的作者曾指出：“一个提单即使是不可转让的，亦可以作为物权凭证，幽为提单载明的收货人只能依据提单向承运人要求提货，如果他能够出示提单。”而著名的《Ｂｅｎｉａｍｍ沦货物销售》一书的作者明确地表达了小同的观点：“在记名提单的情况下．承运人被授权且有义务将货物交付原始收货人，而不要求出示提单。”理论界的埘种观点电压映在符围具体操作中的不同做法ｊ一 比较而占，笔者更倾向于不严格的见单放货，即在记名提单下．承运人葫理由在对方未出示提单的情况下将货物交给能出示身份证明的指定收货人。因为记名提单在普通法的涵义里不是物极凭证，所以它的转让小能按推定的货物所有权的转计来进行。在这种提单下，货物只变于收货人，与出示提单及谁是搓单的持有人统统无关。面现在各国对于这一闻题的可；同鸹！解可能会导致托运人与承运人之间的纠纷，引起交付货款的风险，令托运人或承巨人蒙受损失。 法律法规的作用之一就是促进商业效率与商业信用。然而，在实际操作中，仍然有相当数量的人企图通过钻法律窄子的方法实现及保全自身利益，倒签提单和预借提单就是很好的例子。如果提单在货物装船后签发，而签发Ｒ期却早十实际装船日期．便构成倒签提单。如皋赞物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发，便构成预借提单。 倒箍提单或预借提单是卖方存在侥幸心理的做法。一旦买方有证据显示提单卜的装船口期是不真实的就有权拒收货物，拒付货款并要求赔偿，对于囊方而言可谓得不偿失。同时，从买方的立场来看．一日买方没有发现提单上不真实的装货开期．也会给买方带来额外的利息损失和可能由迟到货物引起的买方销售及转让货物的问题。 往往与预借提单同时使用的还有托运人Ｈ｛具的保函，要求承遥人签发已装船提单。保甬作为一种赔偿保证书，是在国际贸易运输中托运人给承运人的一种书丽担保，保证赔偿承运人由于签发预借提单可能给承运人造成的损失。然而，由于保函不被法律所承认，不仅承运人必须承担此风险”Ｊ能带来的损失，而且托屠人也可能南于事后不承认保函，或按保函赔偿承运人而分别失去对承运人或对收货人的商业信誉，这个代价和风险是巨大的。 另外，提单是信用证所要求的主要贸易单据，在信用证贸 防范 ＠严盛攀溅黧辫爨臻辫鬻戮鬻辫鞲ｉ＃疆、≤爨爨豢慧黧蠹搿＃ 易Ｌ｝１．只要单证符合信用证的要求，银行即根据信用证付款， 而不审查单证的束源及其真实性。一些不法商人即利用信用证中这一法律空子伪造提单，以骗取买方付出货款，这时货物可能根本段有装船，或虽然装船，但货物有瑕疵．不可髑获得清洁提单。伪造提单是利用提单欺诈中最直接却也并币易防范的风险。 正足由于在使用提单时存在着如此多的风险．有些是显 而易见的．而有些是潜在的，更有一些是国际问对其无法达成 共识的．才使得提单风险能造成相当巨大的财产损失和更为 巨大的信誉损失。另一方而，作为国际贸易的买与或是卖方，为了防止受到欺诈，也应该从认识积行动上积极刹用法律手段防范提单风险。以下是一砦提单风险防范措施的几条基本原则： １选择信誉好的交易伙伴。在斟际贸易交往中．对客ｐ的 资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。由于对 交易伙伴的资信情况没有进行枇好的调查和了解，仪凭熟人介绍或贵小便宜与之成交，则往往容易出事。 ２．杜绝或从严掌握预借和倒签提单。在“预借提单”时，则 要注意防止发生实际装货船舶与“预借提单”的船名不拥符合的情况。 ３日Ｊ刷和使用难以伪造的单据。国际海事局提议，耍印制 和使用难以伪造的单据，并控制其流通。 ４选择可靠的承运人运载货物。装船时承托双方都要谨慎，力争做到｝｝｛现问题要及甲发现，及时解决，避免出保函。 ５积极运用法律手段，及时要求司法保护。 预骑提单风险要从托运方、承运方和收货人各方做起，尽 量避免冈各方争议或其中一方或两方欺诈而引起的损失。 （作者单位：东北财经大学国际商务外语学院） ■团８／２００７ 万方数据
遇到物权纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/ff11150562.html, 付款交单方式下提单物权凭证性质 1、海运提单概念与物权性质的争议 1.1海运提单概念的争议 目前各国法律和国际公约并没有对提单的统一定义。如美国《统一商法典》规定：提单是由从事货物运输或递送业务的人签发的、证明收到待运货物的单证;《德国商法典》第656条规定：提单是承运人和收货人之间法律关系的证明，是承运人接受货物的证据，即使提单已经转让给第三人;在台湾地区，海运提单称作载货证券，是一种运输合同的证明文件、受载货物的文件，且是缴回证券、提示证券、流通证券、文义证券、有价证券;而在少数南美国家(如委内瑞拉)，提单并不是作为提取货物的凭证，收货人无须提单即可提取货物，此时的提单已经不是有价证券了。 国际上，《海牙规则》和《维斯比规则》均没有给提单下一个明确的定义。由于各国的法律制度不同，要想严密规定提单是可转让的有价证券并求得统一是相当困难的，这也是《汉堡规则》起早工作组
所遇到的问题。该工作组最后对“可转让性”的规定予以回避，允许缔约国自行在其国内法中规定，只是要牢牢把握住应当提交提单才能换取货物这一提单的基本性质。 《中华人民共和国海商法》(1993年7月1日施行)第71条规定;“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”我国法律并没有将提单直接称作物权凭证，与《汉堡规则》是一致的，因此，本文所认为的提单的概念与《中华人民共和国海商法》中提单的概念是一致的。 1.2关于海运提单物权性质的争议 一般认为提单具有以下3种性质：第一，提单是海上货物运输合同的证明;第二，提单是承运人接受货物或货物装船的收据;第三，提单是货物的物权凭证。提单的前两个性质并无争议，而对于提单的物权凭证作用则是海商法学界长期争论的问题之一。在大陆法系，以德国、法国为代表建立了完整的物权制度，因此比较完整意义上的“物权凭证”的概念应该从这里找到。按德国法理论，物权行为具有独立性和无因性。所谓物权行为的独立性，是指在物权转移过程中，必须
论无单放货的法律问题研究 尹圆圆 [摘要]：提单制度是海运业的核心内容，提单作为海运各方贸易的凭据，发挥着举足轻重的作用。航运事业复杂多样，海运风险不可小觑，为了维护提单当事人的合法权益，凭单放货更是大势所趋。然而，在经济全球化的今天，随着国际航运和贸易事业的迅速发展以及商业快速效率的冲击，无单放货大量衍生并普遍存在着。同时，规制无单放货的法律还不完善，两种情况相结合，严重影响的航运秩序，制约着贸易业和航运业的健康发展。本文就无单放货的风险和防范谈一下自己的看法。 关键词：提单；无单放货；法律责任；对策 国际贸易依赖于运输的发展，“有效率的大规模的商品运输，乃是商人资本主义求生存和扩展所不可缺少的”。对于海上运输而言，提单是海商货物运输中最重要的单证。无单放货这一现象伴随着提单制度的出现而出现，尤其进入21世纪以后，中国的无单放货案件越来越复杂，涉及问题越来越多。其实，无单放货案件不仅在中国出现，在全世界范围内也层出不穷。 海上运输往往具有国际性，因此无单放货案件经常涉及多国当事人利益，解决好无单放货带来的纠纷与法律隐患，关系到国际海运事业和国际贸易的发展前途，因此加强无单放货制度的研究和解决不仅每个国家自身责无旁贷，国家间相互合作，加强沟通更是不可
或缺。 一、无单放货性质和法律责任 （一）无单放货的产生及定义 凭单放货的优势不可置疑，但是基于一个前提，“即提单流转速度比船速快，提单总能在货物运抵目的港之前送达收货人，从而使收获人能及时提货。”这一假设是建立在传统的件杂货运输方式之上。1随着集装箱的广泛使用，海上货物运输的速度得到了极大的提高，同时，由于提单流转的特殊性，货物先于提单到达目的港也就很常见了。这种情况下，承运人急于交货，而买方急于提货，这两种商业倾向结合的结果便是承运人无正本提单放货，俗称无单放货。无单放货主要具有以下几种形式：（1）货抵目的港，承运人凭保函将货物交给提单所载收货人以外的第三人，这是最为常见的一种。（2）由于目前航海科技的发展，船舶航速极大提高，但是由于单据流转需要经过层层关口，速度相对就会慢下来，如果船舶早于提单到达目的港，承运人为减少港口费用和尽快开始投入新的航次，会将货物放给无正本提单的持有人。（3）承运人与提货人恶意串通欺诈正本提单的持有人。这种情况下，承运人对正本提单持有人会承担较大的赔偿责任，而且，有可能无处追偿，因此，这种情况很少发生。 （二）无单放货与错放货 1北京大学海商法研究中心：《海商法研究》，法律出版社，第60页。
毕业论文 论文题目海运提单的应用发展以及存在的问题姓名 院（系）商学院专业国际经济与贸易 班级国际经济与贸易专科2班 指导教师李由甲 完成时间2011年5月17日 新乡学院
海运提单的应用发展以及存在的问题 摘要：本文主要通过介绍海运提单的来源，分类和功能等对海运提单有了充分的了解,在掌握了有关海运提单的使用范围等 基本内容以后，介绍有关海运提单存在的风险问题以及风险防范措施. 关键词：提单；功能；发展；问题 一、海运提单的应运发展 海运提单（Ocean Bill of Lading）,是承运人收到货物后出具的货物收据，也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权，是一种具有物权特性的凭证.历史上贸易与海运是一家，船货的主人都是船东，贸易商自己运送货物，只在一个日记本上记录.16世纪后，随着贸易与海运事业的发展，运输逐渐脱离贸易，成为一个独立的部分.随着世界贸易的发展和运输条件的改善，国际货物运输出现了多种运输方式，如海运﹑空运﹑公路﹑铁路﹑内河运输﹑特快传递﹑邮寄运输以及多式联运等.其中海洋运输在国际货物运输中占中要地位，是国际贸易中使用最多的运输方式，这是因为海运具有运输量大﹑运费低﹑对货物的适应性强等特点. 1885年英国通过了<提单法>该法的实施使提单有了流通的性质. 有资料显示，世界贸易量的约80%经由海运完成，其中采运班轮承运的件杂货运输占有很大比重.件杂货物运输合同大多通过海运提单的形式表 现出来，租船货物运输中也广泛使用提单，所以提单是使用最为广泛的一种运输单证.尽管海运中产生了一些新的运输单证，尽管提单机制本身面临许多困扰，但提单在长期运用中被赋予的法律功能稳定了它在外贸与海运中重要的贸易单证与运输单证的法律地位.<1924年统一关于提单
倒签提单与预借提单的知识 倒签提单：ANTI-DATEDB/L，是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。 预借提单：ADVANCEDB/L，是指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发的提单。 一．介绍 倒签提单是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。一般可分为二种情况：一是善意倒签；二是恶意倒签，即个案中卖方为了单方面的利益私下与船公司勾结起来倒签，这也就是真正意义上的倒签提单(以下简称倒签提单)。在这种情况下，卖方信用证项下提交的单据基本上无懈可击，即便是接到了买方明示，卖方也不会立即向买方承认事实并主动采取积极的措施弥补自己的错误，为此，在处置这种个案时必须稳、准、狠，如果按惯例和一般办法去做，往往是事倍功半，而且也不一定能达到维权的全部目的。 二．条件 在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。在采用这种付款方式的情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付银行提交所需单证后，方能顺利结汇。其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能结汇。但在实践中，由于种种主、客观方面的原因，经常会遇到下述两种情况：（1）眼看信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕，如果卖方等到货物装船完毕，再凭承运人开出的已装船提单去议付银行结汇，则肯定会超过信用证所规定的结汇期，议付银行会以此为由而拒绝结汇。 （2）货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，如果承运人以该日期作为提单签发的日期，议付银行也肯定会以单证不符（提单在签发日期上与信用证的规定不相符）为由而拒绝卖方的结汇请求。 在上述两种情况下，因不能在信用证规定的期限内获取已装船提单而担心结汇受阻的卖方，肯定会焦灼不安。有些卖方遇到这种情况时往往会和承运人协商对策，进而分别采取下述两种方法： （1）在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，由承运人提前签发已装船提单，使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇，是谓预借提单。 （2）在货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以使提单的签发日期（即货物装船日期）符合信用证关于装运期的规定，是谓倒签提单。 显然，预借提单和倒签提单的共同之处在于提单上载明的签发日期（货物装船日期）与货物实际装船完毕的日期不符，前一个日期是为了满足卖方顺利结汇的需要而虚构的，并且早于后一个日期；预借提单和倒签提单的不同之处在于，被预借的提单是在货物装船日期签发的，被倒签的提单
外贸提单重要知识点
一、按提单中收货人栏的填写方式划分 （1）记名提单（straight B/L） 这是指在提单上具体写明收货人名称的提单。有以下几种记名方式：①Consigned to A Co. Ltd.②Deliver to A Co. Ltd.③Onto A Co. Ltd.记名提单只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让，可以避免转让过程中可能带来的风险，一般用于贵重商品、展品及援外物资的运输。记名提单的收货人可以是买主、开证行或代收行，但银行一般不愿接受以买主为收货人的记名提单。因为一些国家的惯例是记名提单的收货人可以不凭正本提单而仅凭“到货通知”（Notice of arrival）上的背书和收货人的身份证明即可提货，这样银行如垫款却不能掌握货权，风险太大。 案例：1997年4月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为USD105,000的纺织品出口合同，6月初收到直接买户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名XX公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂
为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国1936年海上运输法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。 一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国1936年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，根据中国海商法第17条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全部货款和利息损失。被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上
1、为什么说海运提单是货物所有权凭证？ 答：我国《海商法》第71条规定，提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。 普通法下一个单证要成为特权凭证，要以下四点条件： （1）只有在无法或十分困难去转让实质占有权时，才会需要一份特权凭证。 （2）必需可以转让。 （3）必须是最后单证。 （4）证明习惯做法。 对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证的功能。提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。而且，除非在提单中指明，提单可以不经承运人的同意而转让给第三者，提单的转移就意味着物权的转移，连续背书可以连续转让。提单的合法受让人或提单持有人就是提单上所记载货物的合法持有人。提单所代表的物权可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单的转移而转移。即使货物在运输过程中遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提单的转移而由卖方转移给买方，只能由买方向承运人提出赔偿要求。 然而，对提单的拥有，并不等于无条件的拥有货物的所有权，也就是说，提单的转移或转让产生货物所有权的转移，仍应满足一定的条件： 条件一：只有当提单所代表的货物正处在海上货物运输期间，提单才是该货物所有权的凭证。在提单签发之前或凭单交付之后，提单不是或不再是货物所有权凭证，即提单仅在货物处于运输过程中才是物权凭证。 条件二：提单的转让人对货物必须具有所有权。最初转让提单的人（卖方）必须保证其对该货物享有合法的，完整的所有权。 条件三：转让人必须具有转移所有权的意图。也就是说，在某些情况下，如果转让人没有转让所有权的意图，提单的转移或转让就不发生货物所有权的转移，即此时提单不是货物所有权凭证。例如，来料加工贸易和赊销贸易。首先必须明确二者所涉及的合同双方，并不具有货物买卖的目的，其实施的也不是货物买卖行为，因而双方并不是买卖合同关系，前者是委托加工关系，后者是委托销售关系。从贸易实践中可以看到，在履行上述合同时，货物所有权并没有发生转移，而只是占有权发生了转移。不过，在国际贸易中，以不发生货物所有权转移而仅以发生占有转移为目的的提单转让毕竟还是少数，并且这些往往也不是真正的国际货物买卖，这时将提单作为“占有凭证”来理解，并不与“所有权凭证”相矛盾，只是所有权凭证观点的例外。 条件四：提单可以是一式多份，通常为一套正本提单，一式三份，每一份具有同等的法律效力。当其中一份完成提货手续后，其余各份均失效。此后，无论谁持有提单，均不能再向承运人证明其对提单项下的货物享有所有权。
无单放货的责任归属及其例外(一) 随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出现，开始和贸易商人相分离；提单这种工具应运而生，并逐步完善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货，提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话2。这意味着：(1)正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。(2)正本提单持有人才享有要求承运人交付货物的权利。(3)承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责3。 然而在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果?本文试图从无单放货的性质、责任归属以及例外等几个方面，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。 一、无单放货的性质 无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。 一关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。正如Denning大法官在SzeHaiTongBankV.RamblerCycleCo.〔1959〕一案中指出：“航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有此票货物的人，他将因此而负有债权之责。”4 二无单放货是否属违法行为?有人认为，将无单放货认定为“违法行为”是不正确的，理由是根据提单上对收货人的记载交付货物，仅是承运人的合同义务，是一种保证责任，不是法律上的强制性规定；《海商法》第95条对于“租约并入条款”的肯定，也就肯定了承租双方如在卸货港不一定凭正本提单交付的约定；如果将无正本提单交货认定为违法行为，根据我国《担保法》规定，对该违法行为进行的担保应为无效，但这类担保在司法实践中却得到普遍认可，我国国内有关部门也曾制定了允许一定情况下副本提单加担保提货的文件5。 本文认为无单放货确属违法行为。首先，《海商法》第71条明确规定，提单是“承运人保证据以交付货物的单证”，凭单放货是一项法定义务，也是各国接受和公认的国际贸易惯例，第71条并未赋予当事人选择的权利，因此，即使承运人与托运人在租约中约定可不凭正本提单交货，也会因违反第四章的强制性规定而被确认无效，根本不适用于第95条“租约并入条款”的情况。其次，1983年下发的允许以副本提单加保函提货的国务院文件不仅在法律上
原告：皮尔·沃斯先生（德国汽车贸易商）托运人 被告：APL（美国总统轮船公司）承运人 案情：原告通过向被告订舱，欲卖一辆敞篷轿车给韩国的买方S公司，货物于2000年8月28日装载于“Hyundai General”轮，从汉堡运往韩国釜山。APL签发提单号为“APLU 701416646”的已装船正本提单上记载：收货人为S公司，而非“凭指示”；通知方也为S公司；运费预付。提单规定承运人签发一式三份正本提单，若收回其中任何一份经适当背书的可转让提单，其余的则失去效力。 船舶于2000年9月到达釜山，汽车被卸下置于APL的韩国办事处的保管下。9月25日，收货人S公司要求提货，同日APL韩国办事处将该敞篷轿车交付给S公司。9月26日，原告的代理通知APL汉堡办事处，若未见正本提单不能将货物交付给S公司。11月，原告传真给S公司，要求其在2000年11月7日前支付剩余货款，未得到答复。12月中旬，原告传真APL汉堡办事处，主张APL无单放货，应负责支付剩余货款。APL拒绝支付货款，认为S 公司作为记名收货人，有权在未出示正本提单的情形下提取货物。 2001年5月，原告提起诉讼，认为被告违反运输合同的约定，违反作为受托人的保管义务，疏于保管货物，未凭正本提单交付货物。2001年6月，原告申请即时判决。 助理法官最终支持了原告的请求，作出下列判决： （1）基于运输单据的本意，特别是提单，从合同上讲，被告无权未收到正本提单就放货，从该无可争议的客观证据中可以明确的推断出，双方当事人是基于只有出示正本提单才能交付货物的基础而签订该运输合同的。 （2）因此被告没有理由可以对抗原告的诉请，最终判决被告赔偿原告损失。 助理法官还判决APL支付利息并承担诉讼费用。 APL对所有判决内容提出上诉。 最终，新加坡上诉法院驳回了被告的上诉。 启示： 法律界对记名提单的无单放货是存在争议的。 美国从其1916年《联邦提单法》第二条、第九条(b)款的规定，“承运人有理由将货物交付给托运人在记名提单上记名的收货人，承运人向记名提单的记名收货人交付货物时，不负有要求记名收货人出示或提交记名提单的义务。”可以看出，记名提单在美国是没有物权凭证之职能的。 1．充分了解各卸货港的法律规定，做到有备无患。 2．国内卖方应尽量拒绝以FOB成交，如果一定要使用FOB条款，也应警惕买方要求以其为收货人的记名提单，在无保障的条件下应当拒绝。 3．国内船方同时也应当注意，如果想要在未收回正本提单的情况下放货，则在充分了解各港口所在国的法律规定的基础上，在自己签发的记名提单正面标明“Non-negotiable或Non-transferable”字样，并写明只要指定的收货人证明其身份，则不需要正本提单即可放货，或在此提单上加注“此提单适用于美国联邦提单法”。
案例分析：货代提单物权凭证功能在外贸实务中的应用 【案例背景】 2010 年10月，江苏某公司履行整箱货出口合同，接收买方指定货代签发的货代提单。提单载明“NOT NEGOTIABLEUNLESS CONSIGNED‘TO ORDER’”（收货人凭指示时方可转让），而收货人栏名称为“Consigned to order of”（收货人凭**指示），与大多提单收货人栏名称为“Consignee”（收货人）不同，该栏记载为“TO ORDER”（凭指示）。 信用证受益人将全套单据寄交开证行，单据审核无误，符合信用证规定，但迟迟未能收到货款。经多方打听发现全套单据仍在开证行，买方已经从其指定货代处将货物顺利提走。此时，江苏某公司处于被动境地，但由于货代提单具有物权凭证功能，江苏某公司与开证行交涉要求付款，同时积极联系买方指定货代国内的代理。后在开证行与买方指定货代的协助下，江苏某公司顺利收回了货款。 【案例分析】 当使用信用证方式结算时，只要提交的单据符合信用证规定，开证行便承担第一性付款责任。虽然实际外贸操作中开证行大多在得到进口方的付款或付款保证后才向受益人付款，但在收货人已经提走货物，单据仍在开证行，开证行便有义务支付货款。如果货代提单不具有物权凭证功能，收货人栏不能记载为“TO ORDER”（凭指示），目的港收货人也无需凭货代提单提货，开证行和买方指定货代更无义务协助出口方收回货款。正是由于货代提单具有物权凭证功能，全套提单仍在开证行时收货人根本无法顺利提走货物。 虽然本案在出口方江苏某公司的努力下，开证行和买方指定货代及时与进口方进行交涉，江苏某公司有惊无险取得了货款。但该货代提单与大多数提单收货人栏名称为Consignee（收货人）不同，其收货人栏名称为Consigned to order of（收货人凭**指示）。本案该栏记载为“TOORDER”（凭指示），理解为指示提单没有任何异议，一旦做为记名，则应该理解为几名提单还是与栏目名称合起来理解为凭指示，很容易引起歧义。因此，实务中接收这样的提单时需引起足够的重视。 外贸实务中，提单名称各不相同，有时能直接显示为货代提单，有时根本