论提单的套单风险及违法性

浅析倒签提单的风险及防范作者：王乙迪来源：《财讯》2019年第06期摘要：符合信用证要求的海运提单是保证国际贸易顺利进行的重要单据，但由于各种原因，倒签提单这种具有违法性质的特殊提单却时常在实践中出现，给贸易当事人带来各种风险。

本文以倒签提单案例引入，对倒签提单风险进行具体分析，并提出防范倒签提单风险的措施。

关键词：倒签提单;风险防范;提单一、倒签提单概述倒签提单是指签发日期早于实际装船日期的提单。

信用证结算方式下卖方结汇的前提是向议付行提交符合信用证要求的已装船提单，但实践中，由于各种原因，经常会遇到货物实际装船完毕日期迟于信用证规定装船期限的情况，此时卖方为顺利结汇，常会要求承运人以早于该票货物实际装船的日期作为提单签发日期，使其符合信用证规定，这就是倒签提单。

承运人签发倒签提单是具有违法性质的。

二、倒签提单案例某年7月，中国丰和贸易公司（简称丰和公司）与美国威克特贸易有限公司（简称威克特公司）签订一项出口货物合同，约定货物装船日期为该年11月，以信用证方式结算。

之后，丰和公司委托我国宏盛海上运输公司（简称宏盛公司）运送货物到目的港美国纽约。

但由于丰和公司未及时组织货源，直到第二年2月才将货物全部备妥装船，并要求宏盛公司按去年11月的日期签发提单，最终顺利结汇。

但当货物运抵时，威克特公司对装船日期产生怀疑，查阅航海日志后发现真正装船日期比合同约定装船日期晚三个月，遂向当地法院起诉，控告丰和公司和宏盛公司串谋伪造提单，涉嫌欺诈，要求扣留宏盛公司运货船只。

在法院审理中，丰和公司承认其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，经多方努力，达成协议，由丰和公司和宏盛公司支伺减克特公司赔偿金，威克特公司撤销起诉。

三、倒签提单面临的风险（1）托运人面临的风险托运人面临的风险是显而易见的，即使凭倒签提单顺利结汇，一旦买方通过查看航海日志、载货清单以及与正本提单相关的大副收据等单据发现倒签提单行为，势必会提出对托运人的控诉。

浅析倒签提单的风险防范作者：胡梦婷来源：《法制博览》2017年第08期摘要：海运作为现今国际贸易的主要运输方式之一，海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。

国际贸易中的海运提单，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方东所签订的货物出运契约，同时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。

这种运输单证说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。

海运提单作为一种重要的国际航运单证，见证了国际贸易从早期到如今的单证交易，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。

关键词：海运提单；单证；风险；防范中图分类号：D996.19文献标识码：A文章编号：2095-4379-（2017）23-0200-01作者简介：胡梦婷（1993-），女，汉族，江西上饶人，上海海事大学，硕士研究生在读，研究方向：国际法学海商法。

当今世界国际贸易的运输方式日趋多样化，但海上运输历时悠久及现今船舶规模的大型化、船舶装备的现代化、通讯技术的多元化日渐发展，特别是班轮运输的集元化发展，使得海上运输成为国际贸易的主流运输方式，海上运输单证的发展也随着海运的发展日趋成熟，海运提单作为海上运输的主要单证，因此在海上运输中的运用十分广泛，因此海运提单的非正常操作对国际贸易环境的秩序有着不可小觑的影响。

倒签提单这种特殊提单给海运当事人带来各种风险，使得贸易当事人不得不重视对特殊海运提单的研究以降低风险减少不必要的损失。

《海商法论》一书当中对于倒签提单的描述是“倒签提单，是指在货物实际装船日期超过信用证规定的装货日期时，为了符合信用证规定的装货日期以利结汇，根据托运人的请求，由承运人按照早于该票货物实际装船的日期而签发的提单。

”在国际贸易和航运实务中，有时候会因为某种客观的原因，当托运人将某一票货物装上船时，可能已经超过了买方所开具的信用证上所规定的装货日期，如果承运人如实地按照货物实际装船日期签发提单，将会与信用证的规定不符，从而违背买家在信用证中提出的付款要求，并遭到银行的拒绝结汇。

国际贸易中的提单诈骗案及其防范国际贸易中的提单诈骗案及其防范引言提单诈骗案件的类型高仿提单案件高仿提单案件是指诈骗分子通过伪造或复制真实提单，向买方提供虚假货物信息，达到骗取付款的目的。

这种案件常常给买卖双方带来巨大的经济损失，也影响了国际贸易的信誉。

提货失控案件提货失控案件是指在货物装运过程中，提单丢失或被盗用的情况。

在这种情况下，未经授权的人可能会提取货物，导致货物失踪，给买卖双方带来不必要的损失。

提单诈骗案件的影响经济风险一旦发生提单诈骗案件，买方将很可能支付虚假货物的费用，从而导致巨大的经济损失。

卖方也可能面临货款无法收回的风险。

信任危机提单诈骗案件的发生可能会破坏国际贸易中买卖双方的互信关系。

买方可能会对卖方产生怀疑，不再愿意与其进行交易，从而影响双方的商业合作。

提单诈骗案件的防范措施加强提单管理在国际贸易中，双方应加强提单的管理和保管，确保提单的真实性和安全性。

提单应尽量采用电子形式，避免使用纸质提单，降低提单丢失或盗用的风险。

采用可信赖的支付方式在进行货款支付时，双方应选择可信赖的支付方式，如信用证支付、第三方担保支付等。

这样可以减少支付过程中的风险，确保货款安全到账。

检查提单真实性买方在收到提单后，应仔细核对提单上的货物信息和相关证明文件的真实性。

可以通过与卖方进行多次沟通，对比提供的货物信息与实际情况进行验证。

合理分配风险责任卖方和买方在合同中应合理分配提单诈骗案件发生时的风险责任。

明确双方的权益和责任，为防范提单诈骗案件提供法律依据。

提单诈骗案件给国际贸易带来了巨大的经济损失和信任危机。

只有加强提单管理、选择可信赖的支付方式、检查提单真实性和合理分配风险责任，才能有效避免提单诈骗案件的发生，维护国际贸易的正常运行。

倒签提单在国际贸易实践中的风险控制作者：朱岩来源：《对外经贸实务》2011年第12期倒签提单，是指提单日（提单上批注的装船日期）早于货物实际装船日期。

现有的研究成果，主要从法理学的角度分析研究，认为倒签提单是一方故意或多方合谋伪造提单日期，以获取非法利益的海事欺诈行为。

尽管倒签提单在法律上具有违约或侵权的性质，但外贸实务中倒签提单经常发生，它适合我国中小企业的贸易现状。

因此，结合我国贸易实践，探讨在倒签提单发生后，当事人如何通过合法而有效的手段保护自己的权益，控制风险，具有较强的现实意义。

一、倒签提单产生的原因其一，托运人方面的原因。

托运人签了外销合同后，由于国内货源紧张，不能按时组织货源或申请不到车皮，货物不能按时集港及无法按时办理货物出口许可、商检、报关、港口手续等，致使货物已经不能按照信用证规定的装运期装运或信用证规定的交单期、效期内交单，为了顺利结汇，托运人往往出具保函，要求承运人倒签提单。

其二，承运人方面的原因。

承运船舶延误船期，晚于装船期到达港口或虽按时到达，但不能按期装完货物，承运人因为自身的原因，要求托运人同意其倒签提单。

托运人如果宣布解除订舱合同，重新租船订舱，托运外销合同中的货物，将不能按合同交货，引起外商索赔，重新订舱还会增大自身的费用，因此托运人一般会接受倒签提单。

其三，收货人方面的原因。

买方有时候不能及时办理货物进口手续，但又不想违反货物买卖合同或支付修改、重开信用证多出的费用，也有可能要求卖方延期发货，进而要求承运人倒签提单。

倒签提单发生的根本原因在于信用证付款的独立性原则。

信用证付款方式下，付款行只负责审核单据与信用证的表面是否相符，即所谓的“镜像原则”，并不负责查验货物，辨别单据真伪，审核单据内容的真实性，了解当事人的诚信、资信等。

这样，即使提单上批注的装船日期不是实际的装船日期，只要向银行提交的单证表面符合信用证要求，一般就能顺利结汇，这是倒签提单不能完全杜绝的根本原因。

摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。

按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。

因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。

本文一共分四个部分。

第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。

第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。

第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。

最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。

【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。

国际贸易中的信用证诈骗案例分析在国际贸易中，信用证作为一种重要的支付方式，为买卖双方提供了一定的保障。

然而，一些不法分子却利用信用证的复杂性和漏洞进行诈骗，给企业和金融机构带来了巨大的损失。

下面将通过几个典型案例来深入分析国际贸易中的信用证诈骗手段及防范措施。

案例一：虚假单据诈骗某国内出口企业与一家国外进口商签订了一份价值 50 万美元的货物销售合同，约定以信用证方式结算。

在货物装船后，出口企业按照信用证要求向银行提交了全套单据，包括提单、发票、装箱单等。

然而，进口商在收到单据后，却发现提单是伪造的，货物根本没有装船发运。

进口商立即向开证行提出拒付，并要求出口企业退还货款。

在这个案例中，诈骗分子通过伪造提单等重要单据，骗取了进口商的货款。

这种诈骗手段通常比较隐蔽，因为进口商在收到单据时，很难立即核实其真实性。

而且，一旦开证行根据表面相符的原则支付了货款，进口商就很难追回损失。

案例二：信用证条款陷阱一家国内企业向国外出口一批服装，合同约定以信用证方式结算。

在收到国外进口商开来的信用证后，出口企业发现信用证中有一些苛刻的条款，如要求提供由进口商指定的检验机构出具的检验报告，并且检验报告必须在货物装船前提交。

由于该检验机构在国内没有分支机构，出口企业无法及时获得检验报告，导致无法按时交单。

最终，开证行以单证不符为由拒付了货款。

在这个案例中，诈骗分子通过在信用证中设置一些难以满足的条款，故意造成出口企业单证不符，从而达到拒付货款的目的。

这种诈骗手段常常利用出口企业对信用证条款的不熟悉和疏忽，给企业带来了巨大的损失。

案例三：软条款信用证诈骗某国内企业与一家国外公司签订了一份机械设备出口合同，合同金额为 200 万美元。

国外公司开来的信用证中包含了一个软条款，即要求出口企业在发货前必须获得进口商的书面确认。

然而，在出口企业准备发货时，进口商却故意拖延不给出书面确认，导致货物无法按时发运。

最终，由于信用证过期，开证行拒绝支付货款。

浅析国际贸易中的提单欺诈及防范对策(全文)范本一：正文：1、引言1.1 背景介绍在国际贸易中，提单是一种重要的商业凭证，被广泛应用于货物的运输和支付过程中。

然而，随着国际贸易的迅猛发展，提单欺诈问题也日益突出。

本文将对国际贸易中的提单欺诈进行浅析，并提出防范对策。

1.2 目的和重要性提单欺诈对国际贸易造成了严重的经济损失，不仅损害了企业的利益，还影响了国际贸易的稳定和发展。

因此，研究提单欺诈及防范对策，对于保护企业和国际贸易的健康发展具有重要意义。

2、提单欺诈的定义及特点2.1 提单欺诈的定义提单欺诈是指在国际贸易中，以虚构、伪造或掠夺他人财产为手段，通过欺骗、伪造或冒用他人身份等手段，获取并控制提单权益的行为。

2.2 提单欺诈的特点提单欺诈有以下特点：- 隐蔽性高：提单欺诈往往通过虚假的文件和虚构的事实进行，很难查证和发现。

- 风险大：一旦发生提单欺诈，涉及的经济损失较大，且很难追回。

- 影响广泛：提单欺诈不仅损害了企业的利益，还威胁到国际贸易的稳定和安全。

3、提单欺诈的类型及案例分析3.1 虚假提单虚假提单是指欺骗他人，虚构或伪造提单的内容和信息。

案例分析：xxx公司伪造提单，将货物偷运到他处，并以虚假的提单要求支付。

3.2 冒用他人提单冒用他人提单是指通过冒用他人身份和提单权益，获取虚假的提单权益。

案例分析：xxx公司冒用他人的提单权益，将货物提走，并自行销售。

4、提单欺诈的防范对策4.1 加强内部管理加强内部管理，建立规范的制度和流程，确保提单的安全和真实性。

包括加强对提单的审查和验证，防止虚假和伪造提单的产生。

4.2 提升技术手段利用现代技术手段，加密提单信息，防止提单被伪造和篡改。

同时，建立提单信息共享平台，加强提单的可追溯性和安全性。

4.3 强化合作与监管加强与各相关部门和机构的合作与沟通，共同打击提单欺诈行为。

同时，建立健全的监管体系，加大对提单欺诈行为的打击力度。

结尾：1、本文档涉及附件：附件1 提单欺诈案例分析表。