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摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。
按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。
因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。
本文一共分四个部分。
第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。
第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。
第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。
最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。
【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。
电放提单风险的成因和识别控制电放提单风险是指在国际贸易中，卖方将货物的提单直接发送给买方，而不经过银行的中介过程。
这种方式虽然便捷，但也存在一定的风险。
以下是电放提单风险的成因及其识别与控制措施。
一、成因1. 信用风险：电放提单不经银行控制，直接由卖方发送给买方，买方的付款能力和信誉度成为电放提单风险的首要成因。
2. 船方问题：电放提单中可能存在船方签发错误或盗窃提单等问题，导致货物的所有权归属模糊不清，增加了风险。
3. 法律风险：在一些国家，电放提单可能在法律层面存在问题，无法有效保障买卖双方的权益。
涉及这些国家的电放提单交易也存在风险。
二、识别与控制1. 评估买方信用：通过调查、评估买方的信用状况，包括其付款能力、信誉度等，以确定是否接受电放提单交易方式。
2. 加强与船方的合作：与船方建立长期稳定的合作关系，了解其信誉度和服务质量，避免船方问题对电放提单交易的影响。
3. 谨慎选择国家：避免选择存在法律风险的国家进行电放提单交易。
4. 控制交付时间：在电放提单交易中，及时控制货物的提单发送时间，以减少不良信息传递和货物所有权的风险。
5. 引入第三方担保：如无法完全避免使用电放提单交易方式，可引入第三方担保机构，对买方的付款进行担保，降低信用风险。
6. 保险措施：及时购买适当的国际贸易货物运输保险，以应对电放提单风险可能导致的货物丢失或损坏等问题。
7. 加强监测与追踪：密切监测电放提单交易的进展，及时与卖方、买方进行沟通，跟踪货物的运输状况，减少运输期间可能出现的问题。
8. 加强法律风险管理：针对涉及法律风险较高的电放提单交易，建议寻求法律专业机构的意见，确保交易合法并保护自身权益。
电放提单风险的成因主要包括信用风险、船方问题和法律风险等，针对这些成因的识别与控制措施包括评估买方信用、加强与船方的合作、谨慎选择国家、控制交付时间、引入第三方担保、购买适当的保险、加强监测与追踪，以及加强法律风险管理等。
FOB术语下卖方风险及防范FOB (Free on Board) 是国际贸易中常用的价格术语之一，指在装船之前所涉及的费用由卖方负责，装船之后所涉及的费用由买方承担。
在FOB条件下，卖方的责任是将货物交到装船码头并完成出口通关手续，即卖方的风险止于货物装上船的瞬间。
但在实际操作中，卖方仍然存在一定的风险，本文将探讨FOB术语下卖方所面临的风险以及防范措施。
一、卖方面临的风险1.货物装船不平衡，导致货物损坏在FOB条件下，卖方有责任将货物移送到船上。
如果卖方的工人没有正确地平衡货物，并确保货物牢固地固定在船上，那么在航行过程中就可能发生货物损坏的情况。
这种风险一般情况下是由卖方的港口操作团队所面对的。
2.提单丢失或者被窜改提单是货物所有权转移的法律证明，是处理货物进出口业务的必要文件。
在FOB条件下，货物所有权在货物装上船之后立即转移，因此提单的重要性不言而喻。
如果卖方的提单丢失或者被窜改，买方可能拿不到货物，造成货物滞留或者损失，同时卖方也可能承担法律责任。
3.货物质量或数量问题在FOB条件下，卖方需要确保货物对应买方的订单，数量和质量应该编号兑现卖方和买方之间的合同条款。
如果卖方提供了数量不足或质量不符合要求的货物，那么买方有权拒绝接收，并可能要求卖方承担赔偿责任。
4.货物损坏或丢失在FOB条件下，货物的风险在装船后转移到了买方身上。
然而，在货物交接期间，货物可能因为种种原因被损坏或者丢失，导致卖方和买方都处于风险之中。
例如，如果货物在港口期间被盗窃或者火灾等意外事故导致货物损坏或者丢失，那么在货物的保险责任下，卖方和买方都需要承担相应的责任。
二、卖方的风险防范措施1.重视合同条款FOB术语下的合同标准指定了卖方和买方的责任范围，卖方应当按照合同条款履行义务，避免做出超出权责范围的承诺。
在合同签订前，卖方应该对合同条款进行充分研究，确保自己清楚知道自己的权利和义务，以避免出现承诺不履行导致的违约行为。
国际贸易中的提单诈骗案及其防范国际贸易中的提单诈骗案及其防范1. 引言2. 提单诈骗案的概念提单是一份国际贸易中常见的单证，记录了货物的出货、运输商、目的地等具体信息。
而提单诈骗是指利用伪造或盗用提单进行欺诈活动的行为。
诈骗者通过伪造货物的提单来骗取支付或借款，从而获取经济利益。
3. 提单诈骗案的常见手法3.1 提供伪造的货物信息诈骗者通过伪造货物的提单来虚构交易，向购货方提供虚假的货物信息。
购货方在未核实真实性的情况下进行付款或借款，导致经济损失。
3.2 盗取他人的提单诈骗者获取他人的提单信息后，将其盗用用于虚假交易，骗取资金。
被盗用提单的货物可能是真实存在的，但却被非法转移。
3.3 修改提单内容诈骗者通过修改提单上的信息，如货物数量、价值等，来牟取不当利益。
购货方在未检查提单真实性的情况下进行付款或借款，从而造成经济损失。
4. 提单诈骗案的防范措施4.1 加强对提单真实性的验证在进行国际贸易时，各方应加强对提单真实性的验证。
可以通过对提单上货物信息的核实、与供应商或运输公司多次确认信息的方式，确保提单的真实性。
还可以通过比对提单与其他单据（如合同、发票）上的信息是否一致来验证其真实性。
4.2 建立可靠的交易合作伙伴关系与信誉良好的供应商、运输公司建立长期的合作伙伴关系是防范提单诈骗的重要措施之一。
通过与合作伙伴的深入了解和良好的信任关系，可以减少提单诈骗的风险。
4.3 使用电子提单传统的纸质提单容易被伪造和盗用，使用电子提单能够提高交易安全性。
电子提单通过密码保护和数字签名等方式保障数据的安全，有效防范提单诈骗。
4.4 定期的培训和教育及时了解和掌握提单诈骗的新手法对于防范诈骗至关重要。
各参与国际贸易的各方应定期进行培训和教育，提高对提单诈骗案件的警惕性，增强防范意识。
5. 结论提单诈骗作为国际贸易中常见的诈骗手段，给各方参与者带来了巨大的经济风险。
为了保护自身的权益，各方应加强对提单真实性的核实，建立可靠的合作伙伴关系，使用电子提单以及定期接受培训和教育。
浅析国际贸易中的提单欺诈及防范对策(全文)范本一：正文：1、引言1.1 背景介绍在国际贸易中，提单是一种重要的商业凭证，被广泛应用于货物的运输和支付过程中。
然而，随着国际贸易的迅猛发展，提单欺诈问题也日益突出。
本文将对国际贸易中的提单欺诈进行浅析，并提出防范对策。
1.2 目的和重要性提单欺诈对国际贸易造成了严重的经济损失，不仅损害了企业的利益，还影响了国际贸易的稳定和发展。
因此，研究提单欺诈及防范对策，对于保护企业和国际贸易的健康发展具有重要意义。
2、提单欺诈的定义及特点2.1 提单欺诈的定义提单欺诈是指在国际贸易中，以虚构、伪造或掠夺他人财产为手段，通过欺骗、伪造或冒用他人身份等手段，获取并控制提单权益的行为。
2.2 提单欺诈的特点提单欺诈有以下特点：- 隐蔽性高：提单欺诈往往通过虚假的文件和虚构的事实进行，很难查证和发现。
- 风险大：一旦发生提单欺诈，涉及的经济损失较大，且很难追回。
- 影响广泛：提单欺诈不仅损害了企业的利益，还威胁到国际贸易的稳定和安全。
3、提单欺诈的类型及案例分析3.1 虚假提单虚假提单是指欺骗他人，虚构或伪造提单的内容和信息。
案例分析：xxx公司伪造提单，将货物偷运到他处，并以虚假的提单要求支付。
3.2 冒用他人提单冒用他人提单是指通过冒用他人身份和提单权益，获取虚假的提单权益。
案例分析：xxx公司冒用他人的提单权益，将货物提走，并自行销售。
4、提单欺诈的防范对策4.1 加强内部管理加强内部管理，建立规范的制度和流程，确保提单的安全和真实性。
包括加强对提单的审查和验证，防止虚假和伪造提单的产生。
4.2 提升技术手段利用现代技术手段，加密提单信息，防止提单被伪造和篡改。
同时，建立提单信息共享平台，加强提单的可追溯性和安全性。
4.3 强化合作与监管加强与各相关部门和机构的合作与沟通，共同打击提单欺诈行为。
同时，建立健全的监管体系，加大对提单欺诈行为的打击力度。
结尾：1、本文档涉及附件：附件1 提单欺诈案例分析表。
海运提单的风险及防范措施1. 引言海运提单是海运运输中非常重要的文件，它是证明货物所有权的重要文件，也是货物交付的凭证。
然而，海运提单也存在一些风险，可能导致货物的损失或风险。
本文将探讨海运提单的风险及防范措施。
2. 海运提单的风险海运提单在国际贸易中扮演着至关重要的角色，但它也可能面临以下几个主要风险：2.1 丢失或被篡改海运提单可能在运输过程中丢失或被篡改。
如果提单丢失或被篡改，货物的所有权可能会引发争议，导致交付的延迟或货物损失。
2.2 注册错误在填写海运提单时，可能会出现人为错误或疏忽，如货物数量、品名、包装等信息的错误记录。
这种错误可能导致货物的交付延迟或报关困难。
2.3 不合规的条款海运提单上的条款可能存在一些风险，如合同条款不明确、无法执行或存在漏洞等。
这可能导致争议的产生，增加交易风险。
3. 防范措施为了减少海运提单的风险，以下是一些可能的防范措施：3.1 电子提单电子提单是由国际海事组织认可的替代传统纸质提单的方式。
与纸质提单相比，电子提单更安全、更可靠，并且更难以篡改。
使用电子提单可以有效降低提单丢失或被篡改的风险。
3.2 加强信息管理企业可以加强对提单信息的管理，确保所有关键信息的准确性和完整性。
这包括验证货物数量、品名、包装等信息的正确性，并进行相应的核实。
3.3 定期培训和教育定期培训和教育员工有关海运提单的操作要求和风险防范措施，以提高员工对于提单的正确操作和防范措施的意识和能力。
3.4 提前了解和评估合同条款在签订合同之前，对合同条款进行仔细评估和了解，确保其明确、可执行，并使自身利益充分得到保护。
确保合同条款的合规性和可执行性，可以减少交易中的争议和风险。
3.5 寻求专业的咨询和服务企业可以寻求专业的物流公司或律师的咨询和服务，以确保海运提单的合规性和安全性。
他们可以提供专业的意见和建议，帮助企业减少风险并保护自身利益。
4. 结论海运提单在海运运输中具有重要的地位，但也伴随着一定的风险。
国际贸易中的提单诈骗案及其防范国际贸易中的提单诈骗案及其防范引言提单诈骗案件的类型高仿提单案件高仿提单案件是指诈骗分子通过伪造或复制真实提单，向买方提供虚假货物信息，达到骗取付款的目的。
这种案件常常给买卖双方带来巨大的经济损失，也影响了国际贸易的信誉。
提货失控案件提货失控案件是指在货物装运过程中，提单丢失或被盗用的情况。
在这种情况下，未经授权的人可能会提取货物，导致货物失踪，给买卖双方带来不必要的损失。
提单诈骗案件的影响经济风险一旦发生提单诈骗案件，买方将很可能支付虚假货物的费用，从而导致巨大的经济损失。
卖方也可能面临货款无法收回的风险。
信任危机提单诈骗案件的发生可能会破坏国际贸易中买卖双方的互信关系。
买方可能会对卖方产生怀疑，不再愿意与其进行交易，从而影响双方的商业合作。
提单诈骗案件的防范措施加强提单管理在国际贸易中，双方应加强提单的管理和保管，确保提单的真实性和安全性。
提单应尽量采用电子形式，避免使用纸质提单，降低提单丢失或盗用的风险。
采用可信赖的支付方式在进行货款支付时，双方应选择可信赖的支付方式，如信用证支付、第三方担保支付等。
这样可以减少支付过程中的风险，确保货款安全到账。
检查提单真实性买方在收到提单后，应仔细核对提单上的货物信息和相关证明文件的真实性。
可以通过与卖方进行多次沟通，对比提供的货物信息与实际情况进行验证。
合理分配风险责任卖方和买方在合同中应合理分配提单诈骗案件发生时的风险责任。
明确双方的权益和责任，为防范提单诈骗案件提供法律依据。
提单诈骗案件给国际贸易带来了巨大的经济损失和信任危机。
只有加强提单管理、选择可信赖的支付方式、检查提单真实性和合理分配风险责任，才能有效避免提单诈骗案件的发生，维护国际贸易的正常运行。
《中华人民共和国海商法》规定：“提单足指用以证明海卜货物运输台同和货物已经出承运凡接受或装船以及承运人保证据以交付货物的单证。
”该法ｊ生ｉ规定：“提单ｒｆｌ载明的向记名人交付货物，或者按照指示人指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成屑运人据以交付货物的保证，”曾经有一位叫Ｂｏ、ｖｅｎ的大法官讲过一句名言：提单是丌启仓库的文字钥匙。
正是由于提单埘货物所有权的转移起到了决定性的作用．由提单引起的风险和争议值得我们去关注。
在这单主要讨沦的足使用最为普遍的海运提单的风险与母议，其他各类捉单风险也基本类似。
对丁记名提单，承运人必须坚持虬争放货吗？关于这个『ｎＪ
题，理论界和司法界并没有达成共识．依然存在着不同的看法。
著书的《施米拖夫论出口贸易》一书的作者曾指出：“一个提单即使是不可转让的，亦可以作为物权凭证，幽为提单载明的收货人只能依据提单向承运人要求提货，如果他能够出示提单。
”而著名的《Ｂｅｎｉａｍｍ沦货物销售》一书的作者明确地表达了小同的观点：“在记名提单的情况下．承运人被授权且有义务将货物交付原始收货人，而不要求出示提单。
”理论界的埘种观点电压映在符围具体操作中的不同做法ｊ一
比较而占，笔者更倾向于不严格的见单放货，即在记名提单下．承运人葫理由在对方未出示提单的情况下将货物交给能出示身份证明的指定收货人。
因为记名提单在普通法的涵义里不是物极凭证，所以它的转让小能按推定的货物所有权的转计来进行。
在这种提单下，货物只变于收货人，与出示提单及谁是搓单的持有人统统无关。
面现在各国对于这一闻题的可；同鸹！解可能会导致托运人与承运人之间的纠纷，引起交付货款的风险，令托运人或承巨人蒙受损失。
法律法规的作用之一就是促进商业效率与商业信用。
然而，在实际操作中，仍然有相当数量的人企图通过钻法律窄子的方法实现及保全自身利益，倒签提单和预借提单就是很好的例子。
如果提单在货物装船后签发，而签发Ｒ期却早十实际装船日期．便构成倒签提单。
如皋赞物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发，便构成预借提单。
倒箍提单或预借提单是卖方存在侥幸心理的做法。
一旦买方有证据显示提单卜的装船口期是不真实的就有权拒收货物，拒付货款并要求赔偿，对于囊方而言可谓得不偿失。
同时，从买方的立场来看．一日买方没有发现提单上不真实的装货开期．也会给买方带来额外的利息损失和可能由迟到货物引起的买方销售及转让货物的问题。
往往与预借提单同时使用的还有托运人Ｈ｛具的保函，要求承遥人签发已装船提单。
保甬作为一种赔偿保证书，是在国际贸易运输中托运人给承运人的一种书丽担保，保证赔偿承运人由于签发预借提单可能给承运人造成的损失。
然而，由于保函不被法律所承认，不仅承运人必须承担此风险”Ｊ能带来的损失，而且托屠人也可能南于事后不承认保函，或按保函赔偿承运人而分别失去对承运人或对收货人的商业信誉，这个代价和风险是巨大的。
另外，提单是信用证所要求的主要贸易单据，在信用证贸
防范
＠严盛攀溅黧辫爨臻辫鬻戮鬻辫鞲ｉ＃疆、≤爨爨豢慧黧蠹搿＃
易Ｌ｝１．只要单证符合信用证的要求，银行即根据信用证付款，
而不审查单证的束源及其真实性。
一些不法商人即利用信用证中这一法律空子伪造提单，以骗取买方付出货款，这时货物可能根本段有装船，或虽然装船，但货物有瑕疵．不可髑获得清洁提单。
伪造提单是利用提单欺诈中最直接却也并币易防范的风险。
正足由于在使用提单时存在着如此多的风险．有些是显
而易见的．而有些是潜在的，更有一些是国际问对其无法达成
共识的．才使得提单风险能造成相当巨大的财产损失和更为
巨大的信誉损失。
另一方而，作为国际贸易的买与或是卖方，为了防止受到欺诈，也应该从认识积行动上积极刹用法律手段防范提单风险。
以下是一砦提单风险防范措施的几条基本原则：
１选择信誉好的交易伙伴。
在斟际贸易交往中．对客ｐ的
资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。
由于对
交易伙伴的资信情况没有进行枇好的调查和了解，仪凭熟人介绍或贵小便宜与之成交，则往往容易出事。
２．杜绝或从严掌握预借和倒签提单。
在“预借提单”时，则
要注意防止发生实际装货船舶与“预借提单”的船名不拥符合的情况。
３日Ｊ刷和使用难以伪造的单据。
国际海事局提议，耍印制
和使用难以伪造的单据，并控制其流通。
４选择可靠的承运人运载货物。
装船时承托双方都要谨慎，力争做到｝｝｛现问题要及甲发现，及时解决，避免出保函。
５积极运用法律手段，及时要求司法保护。
预骑提单风险要从托运方、承运方和收货人各方做起，尽
量避免冈各方争议或其中一方或两方欺诈而引起的损失。
（作者单位：东北财经大学国际商务外语学院）
■团８／２００７
万方数据
国际贸易中的提单风险及其防范
作者：严盛
作者单位：东北财经大学国际商务外语学院
刊名：
辽宁经济
英文刊名：LIAONING ECONOMY
年，卷(期)：2007，""(8)
被引用次数：1次
1.刘祥凤国际贸易中提单欺诈的成因及其防范[期刊论文]-管理与财富 2008(11)
本文链接：/Periodical_lnjj200708041.aspx
授权使用：湖北工业大学商贸学院(hbgydxsmxy)，授权号：a433d9b5-345d-47ad-a0e0-9e4b00f05b4f
下载时间：2010年12月13日。
