收稿日期:2011－12－28基金项目:国家社会科学基金项目“西南少数民族地区的族群交往与国家认同研究”(10CZ011)。作者简介:胡涤非(1973－)，女，四川成都人，副教授，法学博士，从事政治学和应急管理研究;孙亚莉(1987－)，女，安徽萧县人，2010级行政管理专业硕士研究生。集体行动困境的产生与化解
胡涤非，孙亚莉
(暨南大学公共管理/应急管理学院行政管理系，广东广州510632
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摘要:集体行动的困境是一种客观存在的社会现象。西方学者根据生活世界的反映，建构了集体行动困境产生的的三种理论模型:公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑。针对如何解决集体行动困境的难题，西方学者从不同角度提出了不同的解决方法，可以将之归纳为四种方案:霍布斯的第三方强制力即政府方案、市场方案、社会资本与综合自主治理的方案。通过对这四种方案优缺点的分析，建议把经济学和社会学方法结合起来，建立一个新的解决方案。关键词:集体行动;社会资本;自主治理;公地悲剧;囚徒困境中图分类号:D564文献标识码:A文章编号:1006－0448(2012)檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶檶02－0066－05
集体行动，就是为了某种共同的目标而组织在
一起的人们过一种群体生活。在群体生活中，涉及公共性或准公共性物品的合作领域时，往往会因为
个人自利倾向的理性———希望别人付出而自己免费享受集体提供的公共物品，这时就会出现“搭便车”
或“投机”现象，从而造成“公地悲剧”式的集体行动的困境。在现实的社会生活中，这样的现象普遍存在，当学校要求学生们维护宿舍的清洁卫生时，学生
们便遭遇了提供小范围内共享的集体行动的困境问题;当城市地方政府为了缓解城市交通的严重拥堵，
号召市民少使用私家车、多使用公交车时，城市居民便遭遇了提供城市集体行动的困境问题;当国际性组织为了缓解全球气候变暖呼吁各国减少温室气体
《集体行动的逻辑》读书笔记
《集体行动的逻辑》是美国经济学家奥尔森的成名作，是公共选择理论的奠基之作，研究的是传统经济学很少关注的非市场决策的集体行动问题。在传统的经济学家看来，这些问题是由于非市场因素导致的，违背乐经济学的基本行为假设。然而，奥尔森对集体行动的逻辑的研究，恰恰证明了非市场问题依然可以用经济学方法来研究。
传统的观点普遍认可这样的观点：“人们都认为集团是为了集团成员的共同利益而存在的，为了获取更大的集团利益，集团成员往往会自发的行动以增进集体更大的利益。”如许多工会理论、马克思主义阶级斗争理论、“补偿权力”概念、以及对压力集团的研究都是建立在这样的思想基础上。但是奥尔康教授却在本书中明确指出这种论断是错误的。如果在一个集团内部，集团利益是公共性的，即集团中每个成员都能共同且均等地分享它；那么，不管个人是否付出成本，他都能享受集团共同利益，而这样地性质促使集团的每个成员都想“搭便车”坐享其成。集团越是大，分享收益的人越是多，为实现集团利益而进行活动的个人分享的份额就越小。所以，在严格坚持经济人及其行为的假设条件下，经济人或者理性人都不会为集团的共同利益采取行动。用一个简单明了的寓言故事来解释，即“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”。总而言之，人多未必时好事。现在中国推崇大，要搞大企业、大项目，而往往最后没绩效，许多大型国企亏损严重，长期如此，在这里有根本的症结制约所在。组织的规模应该是有限度规律在的，不能盲目扩张，它有它本身的制约和运作逻辑。
那么，该怎么样解决搭便车困境呢？奥尔森指出，只有一种独立的和“选择性”的激励会驱使潜在集团中的理性个体采取有利于集团的行动。这种选择性的激励必须时针对个体的，使得集体中做出贡献和没有做出贡献的人，作出贡献多和作出贡献少的人得到区分对待，“赏罚分明”。因此，这种激励包括正面的奖励和负面的惩罚两大部分。此外，他还论述了在“联邦”集团中，社会激励可以在潜在集团中导致集团的行动。联邦集团的特点是，一个大集团被分成几个小集团，这样在每个附属小集团之中社会激励都会鼓励成员为实现整个联邦的集体目标做出贡献。而关于“选择性激励”的具体措施，在不同的领域有多种多样，只要一个团队组织中的领导者能够意识到这个问题，并能做到相应的制度安排制度设计，那么这个组织集体行动便能轻松得以开展取得实质成效！
一、理性选择
理性选择与行为主义：都是基于对个体的研究。后者倾向于采用社会学与心理学途径，发现行为的“决定因素”，但这些因素是个人控制范围之外的。因此政治学家们做了大量的工作试图了解人类行为的社会—经济背景。理性选择就是要研究个人是如何作选择和决定的。
理性选择理论是建立在下列前提上的：第一，个人是自身最大利益的追求者。第二，在特定情境中有不同的行为策略可供选择。第三，人在理智上相信不同的选择会导致不同的结果。第四，人在主观上对不同的选择结果有不同的偏好排列。理性选择可以概括为最优化或效用最大化，即理性行动者趋向于采取最优策略，以最小代价取得最大收益。
核心命题：经济人假设，即假设政策产品是政治人在利益驱使下经过理性的利益计算而形成的个体偏好选择集的互动结果。
方法论：个体主义。（分析的单元是是个体和个体的行动策略。从而坚持的仍是方法论上的个人主义）
将个体看成是唯一”真实“的存在，而社会结构、制度、角色、规范等概念都是理解个体的途径。（此种化约的处理方法逐渐失去了对制度的关注，如今大部分理性选择理论的实践都在“重新发现”制度。这一企图就是要把政治经济学的方法同有关文化、社会结构和制度的研究结合在一起。“选择理论与人类互动理论的最大魅力—这也是当代政治经济学的核心所在，其原因就在于它们能够提供一种把价值、结构同他们的社会后果建立因果关系的工具”——《政治科学新手册》罗伯特.古丁、汉斯）
二、理论形态：
（一）社会选择理论
假定个人是理性的，亦即个人会有偏好（喜欢或不喜欢），会根据他的偏好来做选择。
此理论探求的是如何将个人偏好加总为社会整体偏好，是集体理性问题，就是社会作为一个整体是否有明确偏好（最喜欢什么，次喜欢什么.....最不喜欢什么等等）的问题，也就是民意的问题。
阿罗是社会选择理论的开山始祖，他的“一般可能性定理”试图证明，无论用什么加总方法将人们的偏好加在一起，矛盾总可能出现，因此难以形成稳定的多数和均衡政治态势。因此，阿罗的理论又称为“阿罗不可能定理’ 。阿罗的贡献在于：他并未针对特定的加总方法（如投票或任何其他机制）进行探讨，而是提出任何合理的加总方法（社会政策）所应当具备的一些条件，但事实是并没有能够同时满足所有条件的均衡性社会选择，也就是说，稳定的多数是不可能的。阿罗的一般可能性定理告诉我们，要找到一种完美的加总方法，以找出所谓民意或社会福利、人民福祉是不可能的。当民众有众多选择的议题时，其稳定多数的可能性更低。社会选择理论试图打破许多有关民意或社会福利、人民福祉等的重大议题是人民意志这样的传统命题。
《集体行动》课程大纲（2013年秋季）
授课教师：熊易寒（复旦大学国际关系与公共事务学院）
授课地点：邯郸校区6208
授课时间：周二第3-4节课（9：55-11:35）
教学课件下载：/portal 一、课程描述 本课是为政治学、行政管理等专业本科生开设的入门课程，旨在介绍集体行
动和社会运动的基础理论和实证研究。课程主要从制度安排、社会结构、理性选
择、文化心理、国家与社会关系等视角分析集体行动的发生、过程与结果。学生
不必拘泥于教案，相反应广泛涉猎各种知识、培养独立思考之能力。 二、教学安排 以教师讲解为主，结合课堂提问和讨论；根据教学需要，适当安排录像资料
和讲座教学 三、考核方式 ·课堂表现：出勤
·没有期中考试
·期末考试形式为闭卷
·成绩分布：课堂表现占10％；课程论文成绩占20％；期末考试占70％ 四、课程安排 一、 集体行动的逻辑与社会运动理论 二、 西方社会运动理论的发展 三、 社会心理与集体行动 四、 社会变迁与社会运动 五、 社会结构与社会运动 六、 国家与社会运动 七、 组织、社会关系网络与资源动员 八、 政治过程、机会结构与集体行动 九、 文化、话语与集体行动 十、 社会运动的动员结构 十一、 电影教学（观看纪录片《德国西门子工人罢工》） 十二、 互联网、公共舆论与集体行动 十三、 新社会运动 十四、 族群冲突 十五、 当代中国的社会冲突与集体行动 十六、 总复习 教材： 赵鼎新：《社会与政治运动讲义》，社会科学文献出版社。 莫里斯、缪勒：《社会运动的前沿领域》，北京大学出版社。 授课教师联系方式 办公室：文科楼825
办公电话：65642694
电邮：xiongyihan@
接待时间：周二下午1：30－3：00；也可通过电子邮件提前预约
