北京大学 政治学原理 讲义

政原总结一、定义●政治学与伦理学的联系和区别✧政治判断不可能不被价值判断影响✧哲学是抽象的终极的，政治学是现实的①政治则更多的是权力运行的实际状况，为价值判断提供基础。

②政治中的问题也不完全与价值有关。

有技术性的，相当中立的问题。

●政治学与法学的联系和区别✧法律与现实不同；✧法律（包括伦理）是静态的，政治是动态的；✧公法是设计国家政权，但还有之外的东西，叫做社会。

只研究公法，会导致过分乐观。

二、发展史●理想主义：核心特征：对现实的否定，特别是对人性的否定；对一个理想社会的向往。

具体研究方法：经常是演绎性的、逻辑性的。

应然●现实主义：核心特征：对现实的肯定或至少是【无可奈何的承认】，不谋求改造人的本性，要在人性的基础上寻找统治的方法。

具体研究方法：经常是描述性的、分析性的、归纳性的，特别是经验主义的。

实然●行为主义是将行为主义的方法运用到政治学的研究之中，与传统的方式、与制度研究的方式决裂，将政治学科学化，使它成为一门对可以观察的政治行为进行研究的科学。

行为主义革命的主要口号：✧在研究的指导思想方面，要扬弃价值判断（无法科学化），提倡客观中立的研究。

✧方法论方面，要实现科学化，定量化，模式化；非制度化即动态化。

●后行为主义批判：方法论；价值；结果缺乏整体性重新肯定：没有否定行为主义的求实的精神。

科学和一定的理论性是不冲突的。

三、几种模型●Easton 的系统论●Almond的制度－结构－功能理论●结构－功能主义●三个层次：体系层次、过程层次、政策层次。

四、政治文化政治体系的基本倾向。

包括一国居民中当时所盛行的态度、信仰、价值观和技能。

不同的地方集团、种族集团、社会的各阶级也可能有自己特殊的倾向或趋向，此谓亚文化。

第一章权力权利与权力：权利在法的基础上，依赖法的保护，核心概念是所有权。

是法治传统、封建社会、特别是个人主义的产物；权力不要求其他的保护，更多的是保护者。

（绝对主义：16世纪欧洲封建社会结束，走入了绝对主义，建立起民族国家和中央集权。

贵族制度：与封建社会相联系，贵族有特权，也有义务。

；封建制度；集权制度；个人主义&集体主义：指对个人和群体、个人和权力之间的态度，与集体主义相对应。

集体主义：集体高于个体，个体为集体服务。

个人主义：个体优于集体，国家是创造物，是一个工具。

）权力：①制度角度：国家②事实角度：能力③领导、命令、支配关系：是一个人或一部分人对另一个人、另一部分人的领导、命令、支配关系。

●权力关系的特性1）政治权力的运用是对他人自由的一种限制自由意味着不受限制，权力意味着管辖，所以权力一定是对自由的限制。

✧自由是否意味着个人意志的完全独立古代；现代（积极自由和消极自由）✧自由可否被理解为被统治者对政治权力的行为的同意契约&单方面行为。

一个合法的契约当然与个人自由原则决不冲突，即使它确实限制了其中一些人的自由。

2）政治权力的运用构成了某种政治行为的动因✧更早地感觉到多数意志，他们自然会试图第一个将此意志进行总结、表述因此这种理论在运用上有可能将事实简单化、甚至部分扭曲事实。

如将表面上的决策者认作事实上的决策者，或将一个复杂的决策过程个人化。

✧当利益一致，权力影响行为如何体现3）将权力关系理解为一种不平等交换的产物一、权力关系是一种选项、一种选择，而不是一种单向的、封闭的指令：如果……，就会……；如果另一样，就会……。

二、权力的运用程度可由权力拥有者、运用者从不平等交换中得到的好处来衡量。

三、很自然的，权力现象并不只存在于一时、一个孤立的交换之中。

4）分为命令权和影响权命令权伴随着的是惩罚，而影响权伴随着的是吸引或诱惑。

●政治权力的运用目的：1）所有人的利益还是一部分人的利益？✧理想主义：大部分人。

我为什么接受你的统治，因为你是为了所有人的利益。

✧马克思主义：阶级利益✧现实主义与功利主义：争取大多数人；是一种妥协2）政治权力的运用是为了让被统治者的道德、本性得到提升，还是让他们过一个更加富庶的物质生活？✧圣贤：前者。

宗教禁欲✧部分现实主义&相对主义&非理性主义：使人过得更好：理由或是人的劣根性不可改造（一战），或是最终目标不可知。

✧共产主义：both权力运用的原则或方式：1）暴力/强迫性的与非暴力/强迫性的。

暴力和强制都是政治权力运用原则、方式的本质特征，是非暴力形式的基础和依托。

非暴力：规范、诱导来达到行使政治权力的目的。

政治正确：利用舆论的力量构成一种政治习俗，使人自觉按照政治正确的标准来规范自己的言行。

2）依法的或不依法的依法好处：不是保证效率，而是限制统治者，政治权力本身，保证被统治者的利益。

总结：法与暴力不是简单函数关系政治权力运用的实质：控制与支配控制：✧外部控制（来自统治者）一系列的、在外部强制性地加于他们意志之上的规章制度。

它可以是制度性的，如法律法规；也可以是社会文化性的，如行为规范、语言、价值观念、宗教信仰等。

社会角色的派定。

行为方式+社会环境=人的行动。

行为方式是一个继承了过去的一切经验、持久的、可以流传下去的规范体系。

在这个体系的形成过程中，充分体现了外部，尤其是政治权力对个人的限制和支配。

✧内部控制：个人主动地将自己遇到的外部限制内化为自己的行为规范、自我的限制。

1）行为方式：外部控制2）权力的运用便是在一个特定的环境中占有和支配政治资源。

物质；文化；强制性力量3）统治/支配——韦伯合法统治有三种纯粹的类型：合理的、传统的、魅力的。

一、合理的统治建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权力的合法性上，他们是合法授命进行统治的。

二、传统型统治的基础或合法性存在于传统、习俗、集体记忆、历史之中。

由于时间的推移，由于条件反射的建立，人们认为这种政治权力是自然的，是应该服从的，而不再去探究权力的来源和基础。

三、是一个具有超凡能力、魅力的领导人凭借人民对他的仰慕而行使政治权力。

不够稳固。

●政治权力的合法性问题几种基本说法第二章国家✧定义：是一个成长于社会之中而又凌驾于社会之上的、以暴力或合法性为基础的、带有相当抽象性的权力机构。

✧社会-政治-国家-政府。

✧祖国（地域、文化、历史、宗教、有时是民族及人种概念）与国家（政治权力机构）——国内与国际✧国家与政府：国家是主权者的同义词，而政府只是国家的仆人、权力的执行者、被委托人。

●国家的起源是人类社会发展到一定阶段的产物。

两种思路：✧横向比较，政治权利组织形式（国家起源的三个标志）：1）统治者及官员的专业化2）权力中心的集中化：秦始皇与路易十四3）政治权力的制度化、非人格化、非家族化✧纵向比较，国家的发展轨迹1）西方城邦制国家——帝国——现代民族国家13世纪开始四阶段：一、王权与教权的斗争（绝对主义）二、消除农奴对领主的人身依附关系三、各种政治机构、行政机构的出现四、统治者与被统治者之间关系的日益法治化2）中国形成早，形式少有变化。

✧国家起源的动力1）冲突及社会各角色面临冲突而采取的对策——内部&外部2）经济的发展（阶层分化）马克思：从社会中产生但有自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家区别：马克思：是工具。

西方：裁判者国家与氏族组织的区别主要是：1）国家是按地域划分居民的，而氏族是以血缘划分的。

2）特殊的暴力机关的建立—军队、警察、法庭、监狱等。

●国家的要素及类别国家三要素：当在一个固定的领土范围内居住着一个人民（经常是同一民族或有共同的认同感），而在这个人民中又行使着一个合法的政治权力时，便存在着国家。

✧领土：认同的纽带（科索沃、耶路撒冷）✧人民：与民族的关系；不是臣民，它首先是政治生活中的一个重要角色，是一个国家政治权力合法性的唯一来源，是一国的主权者。

✧合法的政治权力：分类：单一制：1）中央集权（行政方式而非政体，国家的行政权主要掌控在中央机关手里）优点：政令的统一和标准化；特定时间和领域可能造成效率提高。

缺点：多数时间和领域缺乏效率；可能造成决策的脱离实际2）地方分权3）极权主义：指的是政治权利的越界，扩展到人们的家庭生活，文化生活，精神生活，经济生活……4）地方分权与联邦制：一部分行政权（本省与其他省）与立法、司法权。

5）权力下放：如果决策者是中央政权的代表，派出者，由中央权力任命、发薪水，对中央权力负责，只是权力下放。

权力下放考虑行政效率的问题。

●国家的一般功用亚里士多德：议决、执行、判决（立法司法行政——孟德斯鸠）✧立法：议会、政府（创制权、行政法规）、法院（违宪检查、司法解释）✧行政：政府、议会（信任投票、质询）、最高法院（司法解释、违宪审查）✧司法：法院、议会（大赦）、行政权（萨科奇废除法庭、司法部）系统论：✧对社会生活的动员：1）人力：公务员制度（国家有扩大动员的冲动。

所以裁员有反弹）2）物力：主要是财源——国有化（直接）；税收（执行力度）✧对社会生活的管理1）规范职能：维持秩序、制定规范，重要：对社会危机、冲突的处理2）价值的分配✧政治职能：内政&外交✧经济与社会职能：自由主义者反对；而没有不干涉的纯粹自由主义的国家●阶级与阶级斗争✧阶级问题淡化处理的原因：1）统治艺术与意识形态的高明2）下层阶级自我认同的丧失：一、危机结束二、有统一的游戏规则，统治者受到限制三、统治阶级的开放性✧淡化的原因1）生活水平的提高2）法制化3）统治阶级的开放性✧马克思主义阶级观1）阶级是一个历史范畴，是人类社会发展到一定阶段的产物；在另一端，阶级又不是永存的，它将随剥削的消失而消亡，社会主义社会即共产主义社会将是一个无阶级的社会。

2）列宁：所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定社会生产体系中所处的地位不同，对生产资料的关系不同，在社会劳动组织中所起的作用不同，因而领得自己所支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。

所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。

”✧传统的国家理论：一般并不否认社会中阶级的存在，甚至也不讳言阶级斗争。

但这些理论家一致认为，国家应该是超阶级的、调和各阶级之间利益矛盾与斗争的裁判者、保护者，而不应是某一个阶级的代表。

●国家与社会的关系✧国家，在政治学里指的是政府、是公共权力，它是一个政治机构。

而社会则是指人类社会生活中除政治生活之外的其他方面，它既存在于政治权力诞生之前，也存在于政治权力诞生之后✧生产力—生产关系—社会阶级—阶级斗争—政治斗争✧大政府小社会（绝对主义）；小政府大社会（封建时代和自有资本主义时代）✧国家的现代会：国家组织能力和组织程度的提高第三章政治体制国体：主权的归属形式。

政体：主权的运用形式两种分类：按照生产方式：资本主义社会主义按照统治者的人数：1）共和制：民主和贵族2）君主制：暴君专制官僚政治虚君共和3）贵族制：血统贵族、才干贵族4）民主制：直接制民主、半直接制民主、代议制民主、参与制民族、公民投票制民主、多元民主。