MP-CX4.2.4-02-2010质量记录控制程序H

Q/JXTH X X公司企业标准Q/JXTH-QP-4-02-20XX质量记录控制程序20XX-11-20 发布20XX-11-25 实施XX有限公司发布Q/JXTH-QP-4-02-20XX前言本程序依据ISO/TS16949：2002标准要求编制。

本程序对公司质量记录的控制与管理作出了相应的规定。

本程序由质量部提出，总经办归口。

本程序起草人：本程序审核人：本程序批准人：1 目的对质量记录进行控制，以证实产品、过程和体系运行符合规定要求。

2 适用范围适用于本公司产品形成过程中和体系运行中的质量记录。

3 参考文件3.1 ISO/TS16949：2002标准之4.2.4条款：记录控制3.2 ISO/TS16949：2002标准之4.2.4.1条款：记录保存3.3 Q/JXTH-QP-4-01-2006 《文件和资料控制程序》4 职责4.1 质量部负责质量记录的标识，编制“质量记录目录清单”，确定质量记录的保存期限。

4.2 各部门负责本部门质量记录表式的设计，报质量部审核、登记后方可实施。

4.3 各质量记录的归口部门负责质量记录的收集、编目、查阅、保管、归档和处置。

5 程序5.1 质量记录的种类和表格式样由各归口部门根据需要进行确定，并由各归口部门部长进行初审，报质量部认定备案后，将样表返还各归口部门受控实施。

记录的格式如需修改，应将修改后经编制部门部长初审的样表报质量部按《文件和资料控制程序》进行处理后方可进行新表格的使用，任何人不得随意改变表格格式，也不能新旧版本混用。

5.2 质量记录的编号和发放5.2.1 质量记录的编号方法按《文件和资料编号规定》进行。

5.2.2 质量记录表格样式的分发由各归口部门控制，分发时应予以登记。

5.3 质量记录的使用、填写和更改5.3.1 质量记录在使用前，应向填写人员明确质量记录的表达内容、填写要求和填写方法。

5.3.2 填写质量记录时应做到填写及时、内容完整、真实准确、清晰明了。

彩印包装QMS程序文件汇编程序文件目录序号程序文件名称文件号页码1 文件控制程序CX XXX/- Q(E)4.2.3-01-20102 质量和环境记录控制程序CX /XXX- Q(E)4.2.4-02-20103 信息交流控制程序CX /XXX- Q(E)5.5.3-03-201018 人力资源管理和培训控制程序CX /XXX- Q(E)6.2-18-201019 生产和环保设备设施维护保养控制程序CX /XXX- Q(E)6.3-19-201020 采购控制程序CX /XXX- Q(E)7.4-20-201021 生产和服务提供过程控制程序CX /XXX- Q(E)7.5-21-201022 监视和测量设备控制程序CX /XXX- Q(E)7.6-22-201024 产品的监视与测量控制程序CX /XXX- Q(E)8.2.4-24-201025 内部审核程序CX /XXX- Q(E)8.2.2-25-2010不合格品控制程序CX /XXX- Q(E)8.3-26-201026不符合、纠正和预防措施控制程序CX /XXX- Q(E)8.5-27-201027管理评审控制程序CX /XXX- Q(E)5.6-28-201028设计和开发控制程序CX /XXX- Q(E)5.6-29-201029文件控制程序1目的：通过对质量和环境管理体系有关的文件和文件进行规范化管理与控制，确保各相关部门能及时得到和使用有效文件，保持体系有效运行，特制定本规程。

2 范围本程序适用于公司质量和环境管理体系有关的文件和资料的制订、审核、确认、登记、分发、保管、修订和废弃的业务。

3 职责3.1 总经理负责批准、发布质量和环境管理手册。

3.2 程序文件由总经办组织各相关部门编写，部门负责审核，管理者代表批准。

3.3 其他第三层质量和环境管理体系文件，由各相关部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准。

3.4总经办和各相关部门负责对现有体系文件的评审及更改控制.3.5 总经办是文件控制的归口管理部门。

南骏牌拖拉机、农用车发动机变速器合成件装配作业卡编号：NJ·ZL―7.5.3―01－01南骏牌拖拉机、农用运输车装配作业卡编号：NJ·ZL―7.5.3―01－02长头驾驶室装配作业卡编号：NJ·ZL―7.5.3―01－03平头驾驶室装配作业卡编号：NJ·ZL―7.5.3―01－04车厢质量检验卡编号：NJ·ZL―7.5.3―01－05车厢综合评定等级：货厢编号：规格：检验者：检验日期：质量记录清单编号：NJ·ZL－4.2.4－02－01 序号：进货验证记录编号： NJ·ZL―8.3―01－01 序号：紧急(例外)放行产品申请表编号： NJ·ZL―8.3―01－02 序号：换件通知编号： NJ·ZL―8.3―01－03 年月日序号：换件经办人：质检员：报废通知编号： NJ·ZL―8.3―01－04 年月日序号：经办人：质检员：南骏牌拖拉机、农用车、试车调试记录卡产品型号：发动机编号：底盘号：编号：NJ·ZL―8.3―01－05南骏牌拖拉机、农用车整车检验卡产品型号：底盘号：试车里程：发动机型号：发动机编号：试车日期：编号：NJ·ZL―8.3―01－06总检记录卡编号：NJ·ZL―8.3―01－07质检员：年月日工序检验记录编号：NJ·ZL―8.3―01－08 序号：质检员：日期：工序检验记录质检员：日期：工序检验记录·质检员：日期：加工路线单产品：年月日计划人：编号：NJ·ZL―8.3―01－09涂装车间浆灰水磨中涂作业卡编号：NJ·ZL―8.3―01－10工件名称：工件编号：颜色：年月日涂装车间面漆涂装作业卡编号：NJ·ZL―8.3―01－11工件名称：工件编号：颜色：年月日让步申请表不合格品评审报告编号： NJ·ZL―8.3―01－13 序号：退货通知单编号： NJ·ZL―8.3―01－14 序号：质检员：发出时间：。

院 标 准 CEI/QHSE 01CX01-2010版次/修改码：B/0 中国石油天然气华东勘察设计研究院文 件 控 制 程 序第 1 页 共 7 页刘素英王蘋谢崇亮谢崇亮2010-04-22 2010-04-30 编制校审审定批准发布日期实施日期1 目的对QHSE管理体系有关的文件予以控制，防止文件和资料丢失、误用，确保CEI各个场所及时得到适用文件的有效版本。

2 范围本标准对QHSE管理体系有关文件的管理职责、文件编号、文件的收发存和作废的管理等方面做出了规定；本标准适用于与QHSE管理体系有关的文件控制。

3 相关文件CEI/QHSE 01CX02-2010 《记录控制程序》CEI/QHSE 01ZC04-2010 《CEI文件管理规定》《档案管理规定》CEI/QHSE 02ZC05-2010 《标准管理规定》CEI/QHSE 01CX05-2010 《法律法规和其他要求控制程序》CEI/QHSE 02ZC07-2010 《工程设计文件编号规定》CEI/QHSE 02ZC18-2010 《项目电子文件管理规定》CEI/QHSE 01ZC19-2010 《项目资料管理规定》CEI/QHSE 02ZC20-2010 《标准设计管理规定》CEI/QHSE 02ZC14-2010 《设计文件的签署与会签》CEI/QHSE 02ZC15-2010 《设计文件存档、出版与交付规定》4 职责4.1技术质量部负责本程序的制定、修改及组织实施。

4.2技术质量部和总经理办公室负责行政管理类文件和外来文件的控制。

4.3各部门应设专人负责本单位所有与QHSE管理体系有关的文件及业务系统专业文件（包括外来文件）的控制管理，并及时将有关文件传达到相关岗位。

5 工作程序5.1 体系文件的分类5.1.1 QHSE管理体系文件分为三个层次：第 2 页 共 7 页 CEI/QHSE 01CX01-2010第一层次：QHSE管理手册第二层次：QHSE程序文件第三层次：支持性文件（或称作业文件，含管理工作规定、作业指导书、表格、图样、报告、标准、记录等）5.1.2 外来文件由外部进入本公司的文件。

2020-04-15发布 2020-04-15实施1.目的Purpose规范记录的管理，客观、真实、准确地反映质量管理体系运行的有效性，为产品及服务过程的可追溯性及采取改进措施提供依据，满足法律法规及顾客要求。

2.适用范围Scope适用于QES管理体系相关记录的控制和管理。

3.权责Responsibility3.1各部门:负责本部门业务过程所需记录的策划、填写、收集、标识、整理、保存和处理。

3.2综合部:负责监督各部门记录的日常管理。

4.定义Definitions记录：证明满足质量管理体系要求所提供的客观性证据的文件。

5. 流程 Process5.1记录的分类5.1.1根据记录的内容，分为质量记录、采购记录、销售记录、生产记录、行政记录、人事记录及其它记录。

5.1.2根据记录的形式，分为书面文档记录和电子记录（包括硬拷贝或电子媒体等）。

5.1.3根据记录的来源，分为内部记录和外来记录。

5.2记录的设计5.2.1各部门所需的记录由本部门根据业务开展需要合理选用、策划记录形式，设计记录表格，按文件审批流程批准使用。

记录亦是文件的组成部分，式样更改时需给予新的版本号，执行《文件管理程序》。

5.2.2 记录的策划和设计应以实际业务开展为基础，以相应的标准、规范或制度等文件作指导，做到有理有据、简洁实用。

5.2.3 记录的选用形式应根据具体情况确定，可以是纸质记录、自动化系统记录、电子表格、图片、影音媒介等。

5.3记录的填写5.3.1各部门记录填写人员应根据业务过程如实填写、字迹清晰、内容完整，能正确识别，不得随意涂改，对记录的每一个数据和文字负责；纸质文档记录需用蓝色或黑色的钢笔或圆珠笔规范填写（有特殊要求时，按要求填写），规定内容不填写时划“无”或“/”；记录内容更改时应签名或盖章。

5.3.2记录应注明填写的日期、具体事项、记录人员签名等内容，必要时经部门领导或授权人签字或加盖印章。

5.3.3各部门主管人员对记录填写情况予以监督、检查，发现不规范及时予以指导，必要时对相关人员进行培训。

食品有限公司食品安全管理体系文件编号HYSMS-CX-2010修订次数00受控状态：分发号：食品有限公司程序文件汇编编制：_______________审核：批准：_______________发布日期：2010年 1月1 日实施日期：2010年1月1日程序文件目录文件名称文件编号文件控制程序HYSMS-CX-2010-01XXXX食品有限公司安全管理体系文件名称文件控制程序文件编号HYSMS-CX-2010-01修订次数00记录控制程序HYSMS-CX-2010-02沟通控制程序HYSMS-CX-2010-03应急准备与响应控制程序HYSMS-CX-2010-04管理评审程序HYSMS-CX-2010-05人力资源管理程序HYSMS-CX-2010-06基础设施控制程序HYSMS-CX-2010-07产品标识和可追溯性控制程序HYSMS-CX-2010-08纠正和纠正措施控制程序HYSMS-CX-2010-09潜在不安全和不安全产品处置程序HYSMS-CX-2010-10撤回程序HYSMS-CX-2010-11监视和测量设备控制程序HYSMS-CX-2010-12内部审核程序HYSMS-CX-2010-13文件控制程序1.目的对公司食品安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门获得并使用有效文件。

2.适用范围适用于公司食品安全管理体系涉及所有文件（包括外来文件）的控制。

3.职责XXXX食品有限公司安全管理体系文件名称：文件控制程序文件编号HYSMS-CX-2010-01修订次数003.1 食品安全小组、技术质检部是食品安全管理体系文件的主控部门。

3.2其他部门负责本部门所使用文件的控制。

4.工作程序制定质量安全管理体系文件——做体系文件分类清单——体系文件发布、实施——确定文件发放范围——做文件发放/回收登记——文件更改申请、审批——评审体系文件——更改文件及标识——发放更改通知更换文件——更改文件——做更改文件清单——文件作废及通知——做作废文件清单——技术及各部专用资料管理——外来文件管理——质量记录控制4.1公司质量管理体系文件的层次及分类　a) 第一层：食品安全管理手册；b) 第二层：前提方案、操作性前提方案、HACCP计划及程序文件；c) 第三层：作业性文件；d) 第四层：记录e) 外来文件：包括与ISO22000有关的政策文件、法律法规文件、国际标准、国家标准、行业标准以及上级有关部门下发的管理性文件等。

质量体系程序文件发布令贯彻ＩＳＯ９０００标准是不断提高公司现代化管理水平，持续稳定地向顾客提供满足要求产品的需要，也是产品走向国际市场的需要。

为此，公司在原贯彻ＧＢ／Ｔ１９００１—２０００ｉｄｔＩＳＯ９００１：２０００《质量管理体系要求》标准的基础上，结合公司组织结构和职能调整情况，编制了程序文件（Ｃ版），本程序文件已经会签和审核，现予批准发布。

总经理：安进目录1管理文件控制程序CX423A１范围为确保质量体系运行的各个场所都能使用相应一致的有效版本的文件，并使管理性作业文件处于受控状态，本程序规定了管理文件的审批、发放、更改、回收、保管等管理办法。

本程序适用于本公司对管理文件的控制。

２职责质量保证部负责质量管理文件的统一管理。

３工作程序３．１管理文件的审批与发放３．１．１质量手册、程序文件由管理者代表审核，经总经理批准后，由质量保证部按“受控文件发放目录及记录”（ＪＬ４２３Ａ－０１表）发放登记。

３．１．２其他管理性体系文件，由各职能部门领导审核，经分管副总经理批准后，由各部门按上条办法发放，并将统一归档文件、发放目录及记录表交质量保证部保存。

３．２管理文件的更改与换版３．２．１质量手册的更改３．２．１．１质量手册需要更改时，由质量保证部提出更改意见，填写“管理文件更改申请单＂（ＪＬ４２３Ａ－０３），经总经理批准后，由文件管理员按发放记录逐一收回质量手册，并在手册上按申请更改内容进行更改。

３．２．１．２有下列情况之一时，手册应予换版：ａ）企业内外部环境发生重大变化时；ｂ）手册更改次数累计达２０次以上时；ｃ）需要时，每三年可以换版一次；ｄ）质量管理体系标准的修改涉及需要修改手册时。

３．２．１．３若手册需换版，可以专题报告形式报管理者代表、总经理审批后实施。

３．２．１．４手册修改换版时，应换版本标识。

第一版为Ａ，第二版为Ｂ，……。

换版后，原版作废，换发新版本。

３．２．２程序文件的更改３．２．２．１程序文件需要更改时，由质量保证部填写“管理文件更改申请单”（ＪＬ４２３Ａ－０３表），经总经理批准后，由文件管理员按发放记录逐一收回程序文件，并在程序文件上按申请更改内容进行更改。

1 目的通过对QEHS管理体系所要求的记录进行控制，为产品、环境、职业健康和安全、能源管理是否达到要求和QEHS管理体系是否有效运行提供证据。

2 适用范围适用于江苏国强镀锌实业有限公司QEHS管理体系要求的记录的控制。

3 职责3.1技术质量部负责建立公司QEHS运行所需的记录清单，规定保管期限，各中心负责职责范围内所需的记录表格的设计，在正式使用前报技术质量部审核、标准化。

3.2技术质量部负责质量检验、试验记录、不合格品记录、工艺监控记录、管理评审记录、内部质量审核记录的管理。

3.3设备能源部负责设备运行记录、计量器具检定和校准记录、能源监控记录的管理。

3.4采购中心负责供方评审、供方档案、采购订单及订单更改记录、采购记录的管理。

3.5环境保护中心负责环境运行、环境监测等记录的管理。

3.6营销中心负责顾客满意度测量记录、订单、订单评审及更改记录的管理。

3.7财务中心负责物资出入库记录、生产数据统计与考核记录的管理。

3.8制造中心负责生产过程中的产量记录、过程检验记录、设备维保记录的填写与管理。

3.9人力资源部负责员工招聘、培训、考核记录的管理。

3.10管理中心负责绿化美化、后勤、安全检查、应急响应、事故调查等相关的管理。

3.11技术中心负责新产品、新技术、新材料应用、项目建设相关记录管理4 工作程序4.1各中心资料员负责收集、整理、保存本中心的质量记录。

4.2质量记录格式4.2.1记录的标识编码方式：QR/SGQ-程序文件编号-顺序号。

如“记录清单”编号QR/SGQ-002-001。

4.2.2技术质部编制QEHS管理体系所涉及的《记录清单》，包括名称、编号、保存期、使用部门、存档单位等。

4.2.3各中心的记录由部门自行设计，设计必须规范、合理、便于填写，正式启用前应报技术质量部审核、标准化。

4.3 记录的填写4.3.1各中心按程序文件和工作文件的要求作好相应的记录，记录要求填写及时、真实、内容完整、准确、字迹清晰，不准随意涂改。

主题：质量记录控制程序页码：共3页/第1页1目的控制质量记录的标识、收集、贮存、保护、检索、保存期限和处置的全过程，以确保质量记录的客观、完整、有效和真实性。

2范围本公司质量管理体系所涵盖的全部质量记录以及来自供方的质量记录。

3职责办公室为本程序文件的主要责任部门，负责质量记录的管理、处置和监督处理，其他部门负责本职范围内质量记录的收集、装订、保管和归档。

4措施和方法4．1质量记录表单的设计4．1．1各职能部门根据产品质量控制要求和质量体系程序，要求安排熟悉业务的人员设计记录表单。

4．1．2表单设计要求目的明确，项目完整，填写简便，以满足记录需要，达到可追溯目的。

4．1．3质量记录表单的更改应执行文件和资料控制程序中的有关规定。

4．1．4空白记录表单由办公室统一印制、保存和发放。

4．1．5任何人不得随意填写、更改质量记录（含格式、名称、内容等）。

4．2质量记录的标识每一质量记录表单应有唯一的编码和名称，由办公室按文件和资料控制程序执行。

4．3质量记录的填写2001年9月5日发布2001年9月10日生效主题：质量记录控制程序页码：共3页/第2页4．3．1填写质量记录的人员要按规定用时填写，字迹应清晰、工整、内容应如实填写完整，并记录齐全。

4．3．2质量记录一律用蓝、黑色笔填写，不得用铅笔，以确保其真实性。

4．3．3质量记录原则上成文后不得更改。

如确需正，在修改处划线重新填入正确资料，并由修改者签名或盖章。

4．4质量记录的编目和保存期限质量记录表格由办公室按记录进行编目，并将要求的保存期限登记于受控质量记录清单中。

4．5质量记录的收集和归档4．5．1各部门指定收集整理质量记录，每隔半年按期进行归档。

4．5．2各部门对上交的质量记录，应进行分类整理、标识，装订和保管，便于查阅，并填好质量记录归档登记表。

4．6质量记录的储存和保管4．6．1各部门要指定负责整理质量记录归档登记表。

4．6．2质量记录保管时应设置专柜或专架，并按不同类别保存，同时要便于查阅和存取。