1中原股权交易中心入会指引(定)

河南省举办畜牧企业“走进中原股权交易中心”活动佚名【期刊名称】《河南畜牧兽医：市场版》【年(卷),期】2016(37)8【摘要】7月26日，河南省畜牧局会同河南省政府金融服务办公室联合举办了畜牧企业“走进中原股权交易中心”（以下简称“中心”）活动。

与会人员实地参观了“中心”韵展示厅，全面了解我国多层次资本市场建设及“中心”发展基本情况，之后在“中心”的路演厅接受了企业上市挂牌知识培训。

近年来河南省推进畜牧企业上市融资工作取得了不俗成绩，各级畜牧部门要充分认识企业上市挂牌对于推进畜牧产业发展的重要意义，【总页数】1页(P38-38)【关键词】畜牧企业;交易中心;河南省;股权;中原;企业上市;金融服务;市场建设【正文语种】中文【中图分类】F326.3【相关文献】1.畜牧业绿色发展中国行活动走进南京\r—畜牧业绿色发展中国行活动(第七站)暨2018年第三期全国畜禽粪污资源化利用技术培训\r班在南京举办 [J], 国家畜禽养殖废弃物资源化利用科技创新联盟2.畜牧业绿色发展中国行活动走进陕西大荔——畜牧业绿色发展中国行活动（第六站）暨2018年第二期全国畜禽粪污资源化利用技术培训班在陕西大荔举办 [J],国家畜禽养殖废弃物资源化利用科技创新联盟;3.畜牧业绿色发展中国行活动走进北京——畜牧业绿色发展中国行活动（第五站）暨种养殖业温室气体核算技术培训班在京举办 [J], 国家畜禽养殖废弃物资源化利用科技创新联盟;4.畜牧业绿色发展中国行活动走进陕西大荔\r—畜牧业绿色发展中国行活动(第六站)暨2018年第二期全国畜禽粪污资源化利用技术培训\r班在陕西大荔举办 [J], 国家畜禽养殖废弃物资源化利用科技创新联盟5.河南省中小企业融资效率的实证研究——基于中原股权交易中心挂牌企业样本[J], 刘静一;仲琳;李新锋因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

【关键字】活动、历史、方案、建议、意见、情况、条件、文件、运行、矛盾、机制、有效、继续、充分、良好、公开、持续、配合、整顿、执行、保持、发展、建设、建立、制定、发现、掌握、了解、措施、位置、基础、需要、利益、权利、政策、项目、职能、能力、制度、方式、办法、标准、结构、关系、设置、协商、分析、履行、严格、开展、管理、监督、保证、维护、确保、服务、指导、帮助、教育、解决、分工、完善、促进、创新、协调、健全、实施中原股权交易中心入会指引第一部分会员管理总则一、为规范中原股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法》、《中原股权交易中心私募债券业务管理办法》、《中原股权交易中心会员管理规则》等有关规定，制定本指引。

二、中原股权交易中心采取会员制形式开展业务。

中介机构参与本中心股权、债权融资等业务应先申请成为本中心会员，并以会员身份开展工作。

会员及其相关人员在本中心从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

三、本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和开户代理机构会员。

申请成为本中心会员的中介机构，需为依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近24个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚。

第二部分会员业务一、推荐机构会员（一）业务范围推荐机构会员主要承担辅导非上市股份有限公司或有限责任公司（以下简称“企业”）建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助企业寻找合格的投资者，争取企业到本中心挂牌融资、私募债发行，并进行持续督导及相关服务的职能。

（二）推荐机构会员享有的权利1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导；2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；4、享受本中心提供的其他服务。

中原股权交易中心企业信息披露规则（试行)第一章总则第一条为规范企业及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《河南省区域性股权交易市场监督管理办法》等规定，制定本规则。

第二条股份有限公司、有限责任公司（以下简称“企业”)若有股权、私募债券或其他有价证券在本中心发行、交易,适用本规则. 若企业的股权、私募债券或其他有价证券为可转让证券，企业信息披露对象为本中心相关业务的合格投资者。

若企业的股权、私募债或其他证券品种为不可转让证券，企业信息披露对象为相关证券的持有者。

法律、法规及中原股权交易中心（以下简称“本中心”)对相关企业信息披露事宜另有规定的，从其规定。

第三条本规则仅规定企业信息披露要求的最低标准,企业可自愿进行更为充分的信息披露。

第二章一般性规定第四条企业应当制定信息披露事务管理制度，经企业董事会审议后及时向本中心报备。

第五条企业应按照有关规定，严格执行信息披露管理制度,企业挂牌推荐机构负责指导和督促所推荐企业规范履行信息披露义务。

第六条企业及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对企业股权或其他有价证券转让价格产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

企业披露的信息，若有虚假陈述,企业法定代表人应承担相应责任。

第七条企业应由董事会秘书负责信息披露事宜；若企业尚未设立董事会秘书，应由一名具有相关知识的高级管理人员作为信息披露代表，负责信息披露事宜。

第八条企业披露的信息,应经董事会秘书或信息披露代表签字并加盖企业公章。

第九条企业披露的信息应在本中心指定网站发布,在其他媒体披露信息的时间不得早于本中心指定网站的披露时间。

第十条企业发生的或者与之有关的事项没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定，但若企业董事会认为该事项对股权、私募债券或其他有价证券价格可能产生较大影响，企业应当及时披露.第十一条企业及其董事、监事、高级管理人员和其他重大信息知情人在信息披露以前，应将该信息的知情人控制在最小范围内，不得泄漏尚未披露的重大信息或配合他人操纵股权、私募债券或其他有价证券交易价格,不得利用内幕信息谋取不正当利益。

邓州市人民政府办公室关于支持我市中小企业在中原股权交易中心展示挂牌的通知文章属性•【制定机关】邓州市人民政府办公室•【公布日期】2018.10.22•【字号】邓政办〔2018〕128号•【施行日期】2018.10.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政法总类综合规定正文邓州市人民政府办公室关于支持我市中小企业在中原股权交易中心展示挂牌的通知邓政办〔2018〕128号各乡镇人民政府、街区办事处，市政府有关部门：为鼓励我市企业进入中原股权交易中心展示挂牌，加快对接资本市场步伐，有效拓宽融资渠道,助推我市经济转型升级,根据《河南省人民政府关于扶持小微企业发展的意见》（豫政〔2015〕73号）、《河南省人民政府金融服务办公室关于推进中原股权交易中心建设支持中小企业发展的意见》（豫政金〔2015〕106号）、《河南省人民政府金融服务办公室关于做好中原股权交易中心上市后备板挂牌工作的通知》(豫政金〔2018〕145号)文件精神,现就组织邓州市境内企业到中原股权交易中心上市后备板挂牌相关事项通知如下:一、重要意义十九大报告提出要“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”。

中原股权交易中心是为我省中小微企业私募证券发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

在中原股权交易中心展示挂牌，目的在于帮助众多企业尽快熟悉资本市场相关规则，拓展企业在私募市场的融资机会，提高企业规范程度，加快企业上市进程。

有利于拓宽企业融资渠道，满足不同层次的投融资需求；有利于我市资本市场做大做强、依次推进，形成完善的资本市场服务体系。

各乡镇政府、街区办事处及市直相关部门要充分认识推进中原股权交易中心建设的重要意义，积极动员优质企业在中原股权交易中心展示挂牌。

二、挂牌流程（一）拟申请挂牌企业与中原股权交易中心推荐机构会员进行对接，准备申报资料。

（二）推荐机构完成申报材料的审核后，报送中原股权交易中心，给予企业接受备案、不予备案、暂缓表决的决定。

中原股权交易中心机构投资者开户指引一、机构投资者开户资料：1、投资者有效身份证明材料（1）公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证；（2）社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证；（3）事业法人为事业法人登记证书及组织机构代码证；（4）机关法人为机关法人成立批文及组织机构代码证等；2、《法定代表人证明书》（附件一）；3、法定代表人身份证复印件（加盖公章）；4、如为代办，需提交《机构授权委托书》（附件二）和被授权人身份证复印件（加盖公章）；备注：1、机构投资者开立股东账户，注册资本需不低于100万元，初始登记股东除外；2、以上复印件均需加盖机构公章。

二、机构投资者开户流程1、阅读《中原股权交易中心风险揭示书》和《中原股权交易中心投资者协议》；2、由法定代表人或授权代理人填写《客户风险测评》问卷，进行风险测评；2、填写并签署《中原股权交易中心投资者开户申请表》（附件三含投资者风险揭示及风险自担的特别声明）；3、领取本中心股东账户卡。

法定代表人证明书（模板）中原股权交易中心;同志在我单位担任职务，为我单位法定代表人。

特此证明。

公司（公章）年月日附件二机构授权委托书中原股权交易中心：本机构（授权人）兹委托（被授权人）代理本机构在贵中心的登记结算相关业务活动，处理以下事项。

A账户类：A1股东账户开户 A2开立资金账户 A3客户信息查询 A4客户资料变更 A5客户密码重置A6 资金密码重置 A7银行账户管理（新增/修改/删除） A8登记/资金账户冻结与解冻 A9客户解锁 A10资金账户停用/启用A11指定/撤销存管银行B交易类：B1 意向申报 B2定价申报 B3协议成交确认 B4定价点选成交 B5新股申购B6定向增发 B7撤单 B8 银证转账 B9交易信息查询C登记类：C1股权初始/增发登记 C2股权限售/解限售 C3份额质押/解押 C4份额冻结/解冻 C5股东名册申领 C6股权性质变更 C7权益分派/领取 C8非交易过户D未尽事项（请详细明示或填“无”）： _______________________本委托书有效期限：年月日至年月日本机构郑重承诺：1、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本机构操作行为，其后果由本机构承担；2、本机构郑重承诺本委托书内容真实、有效。

第二章挂牌条件第十二条企业申请在本中心挂牌应符合以下条件：(一) 依法设立且存续满十二个月。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；(二) 业务明确，具有持续经营能力；(三) 公司治理机制健全，合法规范经营；(四) 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；(五) 推荐机构会员推荐并持续督导；(六) 本中心要求的其他条件。

第三章业务人员设置第十三条推荐机构会员应针对每家企业成立专门项目小组，开展尽职调查，编制尽职调查报告，报送备案文件等。

第十四条推荐机构会员应当建立健全推荐工作的内部控制体系和尽职调查工作指引，严格控制风险，提高推荐业务整体质量。

第十五条推荐机构会员应对每个项目建立独立的推荐工作底稿，真实、准确、完整地反映整个推荐工作的全过程。

第十六条推荐机构会员中持有被推荐企业股权、在拟推荐企业中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该企业挂牌推荐业务。

第十七条项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为三人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。

第十八条推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，项目负责人应具有两年以上（含两年）证券、银行、投资机构等相关工作经验。

第十九条参与业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构须指派专人负责该项工作。

第四章尽职调查第二十条项目人员应按照《中原股权交易中心尽职调查工作指引》的要求勤勉尽职地开展尽职调查工作，充分了解企业的经营状况及面临的风险和问题，督促企业及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。

第二十一条尽职调查应采取书面审核、现场核实、约见访谈等措施完成调查事项。

推荐机构会员进行尽职调查应保持独立性与客观性。

第二十二条项目小组尽职调查范围至少应包括挂牌说明书中所涉及的事项。

第二十三条项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目小组负责人应在尽职调查报告上签名，并对其负责。

股权交易中心会员入会协议（会计师事务所）1. 会员入会资格1.1 申请成为股权交易中心（以下简称“中心”）会员的单位，应当具备下列条件：1.1.1 依照国家法律、法规等规定合法登记，并获得经营许可或者资质证书；1.1.2 具有良好的商业信誉和健全的经营管理制度；1.1.3 其他中心认为必要的条件。

1.2 申请成为中心会员的单位应当下载并填写《入会申请表》，并提供其营业执照原件及复印件、组织机构代码证原件及复印件、税务登记证原件及复印件等相关证明文件。

1.3 申请人应当对其提供的申请资料的真实性、准确性、完整性及合法性承担法律责任。

1.4 中心有权根据申请人提供的材料及其他必要的信息，对申请人进行审核，并作出是否批准其成为会员的决定。

作出决定后，中心应通知申请人。

2. 会员权利和义务2.1 中心会员的权利：2.1.1 参与中心提供的各项服务，包括但不限于股权融资、交易、评估、信息发布等服务；2.1.2 依法参与中心组织的各类活动，并享有当选、表决、监督等权利；2.1.3 依据《中心章程》及中心合规制度，获得其他具体权利。

2.2 中心会员的义务：2.2.1 遵守国家法律、法规及中心章程、规则等规定，不得从事违法违规行为；2.2.2 遵守中心的业务流程，按时履行与中心之间的各项合同、协议以及义务，确保交易的公开、公平、公正；2.2.3 持续不断地提高自身的信用和声誉，保持良好的企业形象；2.2.4 按照中心规定向中心缴纳相关服务费用及其他费用。

3. 保密及信息披露3.1 会员应积极支持和配合中心的信息披露，不得向未获得中心授权的任何单位或个人泄露中心提供的信息。

3.2 会员应对中心依法依规收集的会员信息保密，不得泄露、篡改或者非法使用会员信息。

4. 违约责任4.1 会员未履行本协议所规定的义务，给中心造成经济损失的，应承担赔偿责任。

4.2 会员的违约行为包括但不限于下列情形之一的：4.2.1 违反国家法律、法规及有关规定，从事违法违规行为；4.2.2 实施严重欺诈、误导、不正当行为，损害中心利益或社会公共利益的；4.2.3 违反协议的约定，未按规定履行付款等义务的；4.2.4 其他违反协议约定的行为。

漯河市人民政府办公室关于印发漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行办法的通知
【法规类别】企业综合规定
【发文字号】漯政办[2016]52号
【发布部门】漯河市政府
【发布日期】2016.05.23
【实施日期】2016.05.23
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
漯河市人民政府办公室关于印发漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行
办法的通知
（漯政办[2016]52号）
各县区人民政府，市城乡一体化示范区、经济技术开发区、西城区管委会，市人民政府有关部门，直属及驻漯有关单位：
《漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行办法》已经2016年5月3日市政府常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

2016年5月23日
漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行办法
第一章总则
第一条为加快利用资本市场步伐，推进企业融资工作，鼓励我市企业进入中原股权交易中心挂牌，促进科技创新产业和资本市场结合，引导我市企业通过资本市场实现完善的公司治理和资源优化配置，扶持企业做强做大，结合我市实际情况，特制定本办法。

中原股权交易中心挂牌弊端分析
中原股权交易中心是中国的一个股权交易平台，该平台的挂牌操作可能存在一些弊端，以下为分析：
1. 挂牌信息不透明：中原股权交易中心的挂牌信息可能不够透明，对于投资者来说，在没有得到足够的信息和数据支持的情况下，很难作出理性的投资决策。

2. 挂牌公司审核不严格：中原股权交易中心在审核挂牌公司时，可能存在审核不严格的情况。

这可能导致一些非法或不合规的公司也能够通过挂牌交易，给投资者带来投资风险。

3. 交易风险较大：由于中原股权交易中心的交易品种较为复杂，包括股权转让、股权配售等，涉及到的风险也较高。

投资者需要具备较高的专业知识和经验，才能够把握交易的风险和机会。

4. 信息不对称：由于中原股权交易中心是一个相对较小的交易平台，相关信息的公开和披露可能不如证券交易所等大型交易所充分。

这可能导致信息不对称，投资者难以获取到全面的市场信息。

需要注意的是，以上分析仅为一般性观点，具体情况还需要根据实际情况进行综合分析。

投资者在参与股权交易时应谨慎选择，做好风险评估和尽职调查。