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附件4全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）第一章总则第一条为规范挂牌公司年度报告的编制及披露行为，保护投资者合法权益，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及有关规定，制定本指引。
第二条挂牌公司应当按照本指引的要求编制和披露年度报告。
第三条本指引的规定是对挂牌公司年度报告信息披露的最低要求；凡公司认为对投资者决策有重大影响的信息，不论本指引是否有明确规定，公司均应当披露。
第四条挂牌公司年度报告的全文应当遵循本指引第二章的要求进行编制和披露，年度报告摘要的内容应摘自年度报告正文，并按照附件的格式进行编制。
第五条挂牌公司年度报告中的财务报告应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。
第六条挂牌公司在编制年度报告时应遵循以下一般要求：（一）年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，通常指人民币金额，并以元、万元或亿元为单位。
（二）年度报告正文前可刊载宣传本公司的照片、图表或致投资者信，但不得刊登任何祝贺性、推荐性的词句、题字或照片，不得含有夸大、欺诈、误导或内容不准确、不客观的词句。
（三）年度报告中若涉及行业分类，可参照中国证监会有关上市公司行业分类的规定,亦可增加披露使用其它行业分类标准的数据、资料。
（四）年度报告披露内容应侧重说明本指引要求披露事项与公开转让说明书或上一年度披露内容上的重大变化之处，如无变化，亦应说明。
第七条全国股份转让系统公司对特殊行业公司信息披露另有规定的，公司应当遵循其规定。
行业主管部门对公司另有规定的，公司在编制和披露年度报告时应当遵循其规定。
第八条由于国家机密、商业秘密等特殊原因导致本指引规定的某些信息不便披露的，挂牌公司可向全国股份转让系统公司申请豁免，经全国股份转让系统公司同意后，可以不予披露。
公司应当在年度报告相关章节说明未按本准则要求进行披露的原因。
【关键字】活动、历史、方案、建议、意见、情况、条件、文件、运行、矛盾、机制、有效、继续、充分、良好、公开、持续、配合、整顿、执行、保持、发展、建设、建立、制定、发现、掌握、了解、措施、位置、基础、需要、利益、权利、政策、项目、职能、能力、制度、方式、办法、标准、结构、关系、设置、协商、分析、履行、严格、开展、管理、监督、保证、维护、确保、服务、指导、帮助、教育、解决、分工、完善、促进、创新、协调、健全、实施中原股权交易中心入会指引第一部分会员管理总则一、为规范中原股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法》、《中原股权交易中心私募债券业务管理办法》、《中原股权交易中心会员管理规则》等有关规定，制定本指引。
二、中原股权交易中心采取会员制形式开展业务。
中介机构参与本中心股权、债权融资等业务应先申请成为本中心会员，并以会员身份开展工作。
会员及其相关人员在本中心从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
三、本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和开户代理机构会员。
申请成为本中心会员的中介机构，需为依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近24个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚。
第二部分会员业务一、推荐机构会员（一）业务范围推荐机构会员主要承担辅导非上市股份有限公司或有限责任公司（以下简称“企业”）建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助企业寻找合格的投资者，争取企业到本中心挂牌融资、私募债发行，并进行持续督导及相关服务的职能。
（二）推荐机构会员享有的权利1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导；2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；4、享受本中心提供的其他服务。
大连股权交易中心企业挂牌申请文件内容与格式指引（试行）第一条为规范挂牌申请文件内容与格式，根据《大连股权交易中心挂牌业务规则》等规定，制定本指引。
第二条申请在大连股权交易中心（以下简称“交易中心”）挂牌，应按照本指引的要求制作和报送申请文件。
第三条本指引规定的申请文件目录是对挂牌申请文件的最低要求。
根据审查需要，交易中心可以要求申请挂牌企业和相关中介机构补充文件。
如部分文件对申请挂牌企业不适用，可不提供，但应书面说明。
第四条申请文件一经接收，非经交易中心同意，不得增加、撤回或更换。
第五条报送申请文件应提交原件一份，复印件两份。
每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件（WORD、EXCEL、PDF及交易中心要求的其他文件格式）。
申请挂牌企业不能提供有关文件原件的，应由申请挂牌企业律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第六条申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
申请文件中需要由申请挂牌企业律师鉴证的文件，申请挂牌企业律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第XX页至第XX页侧面以公章加盖骑缝章。
第七条申请挂牌企业应根据交易中心对申请文件的反馈意见提供补充材料。
相关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。
第八条申请文件的封面和侧面应标有“××公司股权挂牌申请文件”字样，扉页应标明申请挂牌企业法定代表人、信息披露事务负责人，推荐机构主管领导，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。
第九条申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第十条申请文件应采用标准A4纸张双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十一条未按本指引要求制作和报送申请文件的，交易中心不予接收。
第十二条本指引由交易中心负责解释。
中原股权交易中心挂牌业务规则（试行）第一章总则第一条为规范符合条件的非上市股份有限公司(以下简称“企业”）进入中原股权交易中心（以下简称“本中心”）开展股权挂牌业务（以下简称“挂牌业务”），明确企业、推荐机构会员及相关各方职责，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。
第二条企业在本中心申请挂牌应符合国家法律法规，并遵守中原股权交易中心业务规则。
第三条企业在本中心申请挂牌的，在挂牌前应当向本中心备案。
本中心接受备案并不代表本中心对企业的投资价值或投资者的收益作出实质性判断或保证，投资风险由投资者自行承担。
第四条企业应委托推荐机构会员推荐，并聘请专业服务机构会员为其挂牌提供相关专业服务。
第五条企业应当与推荐机构会员签订推荐挂牌和持续督导协议，按照本中心的有关规定编制备案文件，向本中心申报，并对处于督导期内的企业履行持续督导义务。
第六条企业应保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第七条推荐机构会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则开展尽职调查，同意推荐企业挂牌的，应出具推荐挂牌报告，并向本中心报送推荐挂牌备案文件。
第八条为挂牌业务出具有关文件的专业服务机构会员和相关执业人员，应当遵守其所在行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
本中心会员及其相关执业人员不得泄露在挂牌业务中获取的尚未披露信息，或利用此类尚未披露的信息为自己或他人谋取利益。
第九条企业申请挂牌同时定向增资的，应符合《中原股权交易中心定向增资业务规则（试行）》的相关要求，并在向本中心报送推荐挂牌备案文件的同时报送定向增资备案文件。
第十条申请提交的备案文件一经受理，非经本中心同意，不得增加、撤回或更换。
第十一条本中心可以根据实际情况对挂牌企业进行分类管理。
第二章挂牌条件第十二条企业申请在本中心挂牌应符合以下条件：(一)依法设立且存续满十二个月。
新三板股票挂牌业务操作指南试⾏新三板股票挂牌业务操作指南（试⾏） 为适应股票挂牌业务电⼦化流程操作的需要，更好地指导申请挂牌公司和主办券商办理股票挂牌⼿续，提⾼⼯作效率，进⼀步优化股票挂牌流程，全国中⼩企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中⼩企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试⾏)》，并于发布之⽇起施⾏。
下⾯是yjbys⼩编为⼤家带来的新三板股票挂牌业务操作指南，欢迎阅读。
1股票挂牌办理流程 (⼀)股东开户 主办券商应协助申请挂牌公司在向全国中⼩企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)报送申请挂牌⽂件前，完成股东证券账户的开⽴⼯作。
如股东存在外资、个⼈独资企业等特殊情形的，应根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称“中国结算北京分公司”)的有关规定办理。
(⼆)中国结算在线业务平台注册 申请挂牌公司应在收到全国股转公司出具的申请挂牌材料受理通知书后，在中国结算北京分公司⽹站/在线业务平台(以下简称“在线业务平台”)办理注册，取得中国结算北京分公司发放的U-KEY及⽤户⼿册，⽤于办理股份登记等相关业务。
(三)申请证券简称和证券代码 申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌⽂件时⼀并提交《证券简称及证券代码申请书》(见附件1)，并由主办券商将拟定的证券简称填报在全国股转系统业务⽀持平台(以下简称“BPM系统”)申请挂牌公司基本情况中。
证券简称原则上从公司名称中选取不超过⼋个字符(单字节字符)且应避免与已挂牌公司和上市公司重复。
(四)取得同意挂牌函、证券简称及证券代码、完成缴费 申请挂牌公司股票挂牌申请经全国股转公司同意后，主办券商可在BPM系统“挂牌审核管理”模块中的“待确认归档”任务栏找到已经获得同意挂牌的项⽬，完成归档后，在“挂牌项⽬”栏⽬中查询、下载同意挂牌函。
证券代码按照当⽇获得同意挂牌函的申请挂牌公司受理编号顺序由BPM系统⽣成，并由BPM系统对申请的证券简称进⾏⾃动校验。
中原股权交易中心机构投资者开户指引一、机构投资者开户资料：1、投资者有效身份证明材料（1）公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证；（2）社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证；（3）事业法人为事业法人登记证书及组织机构代码证；（4）机关法人为机关法人成立批文及组织机构代码证等；2、《法定代表人证明书》（附件一）；3、法定代表人身份证复印件（加盖公章）；4、如为代办，需提交《机构授权委托书》（附件二）和被授权人身份证复印件（加盖公章）；备注：1、机构投资者开立股东账户，注册资本需不低于100万元，初始登记股东除外；2、以上复印件均需加盖机构公章。
二、机构投资者开户流程1、阅读《中原股权交易中心风险揭示书》和《中原股权交易中心投资者协议》；2、由法定代表人或授权代理人填写《客户风险测评》问卷，进行风险测评；2、填写并签署《中原股权交易中心投资者开户申请表》（附件三含投资者风险揭示及风险自担的特别声明）；3、领取本中心股东账户卡。
法定代表人证明书（模板）中原股权交易中心;同志在我单位担任职务，为我单位法定代表人。
特此证明。
公司（公章）年月日附件二机构授权委托书中原股权交易中心：本机构（授权人）兹委托（被授权人）代理本机构在贵中心的登记结算相关业务活动，处理以下事项。
A账户类：A1股东账户开户 A2开立资金账户 A3客户信息查询 A4客户资料变更 A5客户密码重置A6 资金密码重置 A7银行账户管理（新增/修改/删除） A8登记/资金账户冻结与解冻 A9客户解锁 A10资金账户停用/启用A11指定/撤销存管银行B交易类：B1 意向申报 B2定价申报 B3协议成交确认 B4定价点选成交 B5新股申购B6定向增发 B7撤单 B8 银证转账 B9交易信息查询C登记类：C1股权初始/增发登记 C2股权限售/解限售 C3份额质押/解押 C4份额冻结/解冻 C5股东名册申领 C6股权性质变更 C7权益分派/领取 C8非交易过户D未尽事项（请详细明示或填“无”）： _______________________本委托书有效期限：年月日至年月日本机构郑重承诺：1、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本机构操作行为，其后果由本机构承担；2、本机构郑重承诺本委托书内容真实、有效。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX股权交易中心挂牌服务合同（2024年版）一本合同目录一览第一条合同主体1.1 甲方名称及住所1.2 乙方名称及住所第二条服务内容2.1 乙方提供的服务2.2 服务的范围和标准第三条合同期限3.1 合同的开始日期3.2 合同的结束日期第四条服务费用4.1 服务费用的计算方式4.2 服务费用的支付方式第五条保密条款5.1 保密信息的定义5.2 保密信息的保密期限第六条违约责任6.1 违约行为的界定6.2 违约责任的具体承担方式第七条争议解决7.1 争议解决的途径7.2 争议解决的地点和适用法律第八条合同的变更和解除8.1 合同变更的条件8.2 合同解除的条件第九条合同的转让9.1 合同转让的条件9.2 合同转让的程序第十条不可抗力10.1 不可抗力的界定10.2 不可抗力事件的应对措施第十一条附则11.1 合同的生效条件11.2 合同的终止条件第十二条其他约定12.1 甲方和乙方的其他权利和义务第十三条附件13.1 附件的清单和说明第十四条签字盖章14.1 甲方签字盖章14.2 乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1 甲方名称及住所甲方全称为：×××有限公司，住所地为：××省××市××区××路××号。
1.2 乙方名称及住所乙方全称为：×××股权交易中心有限公司，住所地为：××省××市××区××路××号。
第二条服务内容2.1 乙方提供的服务乙方为甲方提供股权交易中心挂牌服务，包括协助甲方进行股份制改造、辅导甲方股票在股权交易中心挂牌、提供交易咨询服务等。
2.2 服务的范围和标准乙方负责协助甲方进行股份制改造，包括制定改造方案、办理相关手续等。
股权挂牌转让范本「第一篇」此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
交易机构：******（以下简称甲方）法定代表人：******身份证号：******挂牌公司：******（以下简称乙方）法定代表人：******身份证号：******保荐机构：******（以下简称丙方）法定代表人：******身份证号：******为规范市场股权挂牌转让行为，明确交易机构、保荐机构与挂牌公司各自的权利、义务和责任，依据国家有关法律法规和（）产权交易共同市场相关规定，经甲、乙双方公平协商，达成协议如下：第一条商定事项甲方依据有关法律、法规和规章的规定，依照《（）产权交易共同市场股权挂牌转让企业核准方法》，审查了由丙方保荐的乙方股权挂牌转让申报文件，认为乙方符合股权挂牌转让条件，同意核准乙方****股权在（）产权交易共同市场挂牌转让。
乙方股权基本状况如下：******股本总数：******挂牌转让股权：其次条合同涉及当事人的职责（一）甲方的职责1、供应企业股权挂牌转让系统，保证转让系统的正常运行；2、负责挂牌转让市场管理，保证股权挂牌转让过程的规范运作；3、供应集中撮合成交、股权变更过户、资金清算等服务，按时供应相关转让状况；4、对股权挂牌转让企业进行管理和指导。
（二）乙方的职责1、照实申报材料，保证材料的真实、合法、有效；2、根据规定持续披露信息，定期公布年报，准时披露企业重大事项；3、保证将来三年现金分红的平均值不低于银行同期存款利息。
4、承诺遵守北方产权交易共同市场有关股权挂牌转让的各项规定，包括但不限于：《北方产权交易共同市场股权挂牌转让核准方法》、《北方产权交易共同市场挂牌公司信息披露管理方法》、《北方产权交易共同市场股权挂牌转让公告内容与格式准则》、《北方产权交易共同市场挂牌公司年度报告内容与格式准则》等规定。
第三条保证金及违约责任1、为了督促保荐机构履行职责，丙方须将人民币****元作为保证金，由甲方统一管理。
第二章挂牌条件第十二条企业申请在本中心挂牌应符合以下条件：(一) 依法设立且存续满十二个月。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；(二) 业务明确，具有持续经营能力；(三) 公司治理机制健全，合法规范经营；(四) 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；(五) 推荐机构会员推荐并持续督导；(六) 本中心要求的其他条件。
第三章业务人员设置第十三条推荐机构会员应针对每家企业成立专门项目小组，开展尽职调查，编制尽职调查报告，报送备案文件等。
第十四条推荐机构会员应当建立健全推荐工作的内部控制体系和尽职调查工作指引，严格控制风险，提高推荐业务整体质量。
第十五条推荐机构会员应对每个项目建立独立的推荐工作底稿，真实、准确、完整地反映整个推荐工作的全过程。
第十六条推荐机构会员中持有被推荐企业股权、在拟推荐企业中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该企业挂牌推荐业务。
第十七条项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为三人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。
第十八条推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，项目负责人应具有两年以上（含两年）证券、银行、投资机构等相关工作经验。
第十九条参与业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构须指派专人负责该项工作。
第四章尽职调查第二十条项目人员应按照《中原股权交易中心尽职调查工作指引》的要求勤勉尽职地开展尽职调查工作，充分了解企业的经营状况及面临的风险和问题，督促企业及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。
第二十一条尽职调查应采取书面审核、现场核实、约见访谈等措施完成调查事项。
推荐机构会员进行尽职调查应保持独立性与客观性。
第二十二条项目小组尽职调查范围至少应包括挂牌说明书中所涉及的事项。
第二十三条项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目小组负责人应在尽职调查报告上签名，并对其负责。
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）第一章总则第一条为规范公开转让股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制定本指引。
第二条股东人数未超过200人的股份公司（以下简称申请挂牌公司）申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）挂牌，应按本指引编制公开转让说明书并披露。
第三条本指引的规定是对公开转让说明书信息披露的最低要求。
不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。
申请挂牌公司可根据自身及所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。
本指引部分条款具体要求不适用的，申请挂牌公司可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，主办券商及律师应出具意见。
第四条申请挂牌公司在公开转让说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条公开转让说明书的编制和披露应便于投资者理解和判断，符合下列一般要求：（一）通俗易懂、言简意赅。
要切合公司具体情况，用词要符合社会公众的认知习惯,对有特定含义的专业术语应作出释义。
为避免重复，可采用相互引证的方法，对相关部分进行合理的技术处理。
（二）表述客观、逻辑清晰。
不得有夸大性、广告性、诋毁性的词句。
可采用图形、表格、图片等较为直观的方式进行披露。
（三）业务、产品（服务)、行业等方面的统计口径应前后一致。
（四）引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、万元、亿元为单位。
第六条申请挂牌公司编制公开转让说明书应准确引用有关中介机构的专业意见、报告和财务会计资料，并有充分的依据。
挂牌说明书内容与格式指引第一章总则第一条为保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等规定，制定本指引。
第二条股东人数未超过 200 人的股份公司（以下简称申请挂牌企业）申请在中原股权交易中心（以下简称“本中心”）挂牌，应按本指引编制挂牌说明书并披露。
第三条本指引的规定是对挂牌说明书信息披露的最低要求。
不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。
申请挂牌企业可根据自身及所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。
本指引部分条款具体要求不适用的，申请挂牌企业可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，推荐机构会员及律师应出具意见。
第四条申请挂牌企业在挂牌说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条挂牌说明书的编制和披露应便于投资者理解和判断，符合下列一般要求：（一）通俗易懂、言简意赅。
要切合企业具体情况，用词要符合社会公众的认知习惯,对有特定含义的专业术语应作出释义。
为避免重复，可采用相互引证的方法，对相关部分进行合理的技术处理。
（二）表述客观、逻辑清晰。
不得有夸大性、广告性、诋毁性的词句。
可采用图形、表格、图片等较为直观的方式进行披露。
（三）业务、产品（服务)、行业等方面的统计口径应前后一致。
（四）引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、万元、亿元为单位。
第六条申请挂牌企业编制挂牌说明书应准确引用有关中介机构的专业意见、报告和财务会计资料，并有充分的依据。
所引用的财务报表在其最近一期截止日后 6 个月内有效。
特殊情况下申请挂牌企业可申请延长，但延长期至多不超过 1 个月。
第七条申请挂牌企业应在本中心指定信息披露平台披露挂牌说明书及其附件。
第八条挂牌说明书封面应标有“XXX 公司挂牌说明书”字样，扉页应载有如下声明：“本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺挂牌说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
”“本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证挂牌说明书中财务会计资料真实、完整。
”“中原股权交易中心对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
”“本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
”申请挂牌企业应针对实际情况在挂牌说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。
第二章挂牌说明书第一节基本情况第九条申请挂牌企业应简要披露下列情况：企业名称、法定代表人、设立日期、注册资本、住所、邮编、董事会秘书或信息披露事务负责人、所属行业、主要业务、组织机构代码等。
第十条申请挂牌企业应披露股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期，股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺。
第十一条申请挂牌企业应披露公司股权结构图，并披露控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的名称、持股数量及比例、股东性质、直接或间接持有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及股东之间关联关系。
申请挂牌企业应披露控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人是否发生变化。
申请挂牌企业应简要披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况。
如果股权变化情况较复杂，可采用流程图、表格或其他形式梳理归并，并作为附件披露。
第十二条申请挂牌企业应扼要披露董事、监事、高级管理人员的情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称、现任职务及任期、职业经历。
第十三条最近一年及一期的主要会计数据和财务指标简表，主要包括：营业收入、净利润、归属于申请挂牌企业股东的净利润、扣除非经常性损益后的净利润、归属于申请挂牌企业股东的扣除非经常性损益后的净利润、毛利率、净资产收益率、扣除非经常性损益后净资产收益率、应收账款周转率、存货周转率、基本每股收益、稀释每股收益、经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额、总资产、股东权益合计、归属于申请挂牌企业股东权益合计、每股净资产、归属于申请挂牌企业股东的每股净资产、资产负债率（以母公司报表为基础）、流动比率、速动比率。
除特别指出外，上述财务指标应以合并财务报表的数据为基础进行计算。
相关指标的计算应执行中国证监会的有关规定。
第十四条申请挂牌企业挂牌同时进行定向增资的，应披露拟增发数量、发行对象或范围、价格或区间、预计募集资金金额。
同时，按照中原股权交易中心有关定向增资信息披露要求，在挂牌说明书“公司财务”后增加“定向增资”章节，披露相关信息。
第十五条申请挂牌企业应披露下列机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员（包括项目小组负责人、项目小组成员）的姓名：（一）推荐机构会员；（二）服务机构会员；（三）登记结算机构；（四）其他与公开转让有关的机构。
第二节公司业务第十六条申请挂牌企业应披露主要业务、主要产品或服务及其用途。
第十七条申请挂牌企业应结合内部组织结构（包括部门、生产车间、子公司、分公司等），披露主要生产或服务流程及方式（包括服务外包、外协生产等）。
第十八条申请挂牌企业应遵循重要性原则披露与其业务相关的关键资源要素，包括：（一）产品或服务所使用的主要技术。
（二）主要无形资产的取得方式和时间、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值。
（三）取得的业务许可资格或资质情况。
（四）特许经营权（如有）的取得、期限、费用标准。
（五）主要生产设备等重要固定资产使用情况、成新率或尚可使用年限。
（六）员工情况，包括人数、结构等。
其中核心技术（业务）人员应披露姓名、年龄、主要业务经历及职务、现任职务与任期及持有申请挂牌企业的股份情况。
核心技术（业务）团队曾发生重大变动的，应披露变动情况和原因。
（七）其他体现所属行业或业态特征的资源要素。
第十九条申请挂牌企业应扼要披露与业务相关的情况，包括：（一）报告期业务收入的主要构成及各期主要产品或服务的规模、销售收入。
（二）产品或服务的主要消费群体，报告期内各期向前五名客户的销售额及占当期销售总额的百分比。
（三）报告期内主要产品或服务的原材料、能源及供应情况，占成本的比重，报告期内各期向前五名供应商的采购额及占当期采购总额的百分比。
（四）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况。
第二十条申请挂牌企业应归纳总结其商业模式，说明如何使用产品或服务、关键资源要素获取收入、利润及现金流。
第二十一条申请挂牌企业应扼要披露其所处行业概况、市场规模及基本风险特征（如行业风险、市场风险、政策风险），并可分析公司在行业中的竞争地位。
第三节公司治理第二十二条申请挂牌企业应披露股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
申请挂牌企业可结合股东结构、董事会及监事会构成等方面，说明投资者（如专业投资机构）参与公司治理以及职工代表监事履行责任的实际情况。
第二十三条申请挂牌企业董事会应充分讨论现有公司治理机制能否给所有股东提供合适的保护以及能否保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，说明投资者关系管理、纠纷解决机制、累积投票制（如有）、独立董事制度（如有）、关联股东和董事回避制度（如有）以及与财务管理、风险控制相关的内部管理制度建设情况，并披露董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。
第二十四条申请挂牌企业应披露公司及其控股股东、实际控制人是否存在违法违规及受处罚的情况。
第二十五条申请挂牌企业应披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。
第二十六条申请挂牌企业应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。
第二十七条申请挂牌企业应披露最近两年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保，以及为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。
第二十八条申请挂牌企业董事、监事、高级管理人员存在下列情形的，应披露具体情况：（一）本人及其直系亲属以任何方式直接或间接持有申请挂牌企业股份的。
（二）相互之间存在亲属关系的。
（三）与申请挂牌企业签订重要协议或做出重要承诺的。
（四）在其他单位兼职的。
（五）对外投资与申请挂牌企业存在利益冲突的。
（六）曾受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到本中心公开谴责的。
（七）其它对申请挂牌企业持续经营有不利影响的情形。
第二十九条申请挂牌企业董事、监事、高级管理人员曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
第四节公司财务第三十条申请挂牌企业应按照《企业会计准则》的规定编制并披露最近一年及一期的财务报表，在所有重大方面公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量，并由会计师出具无保留意见的审计报告。
编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。
申请挂牌企业应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况。
第三十一条申请挂牌企业应披露会计师事务所的审计意见类型。
财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会和会计师对强调事项的详细说明。
第三十二条申请挂牌企业应结合业务特点充分披露报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响。
申请挂牌企业的重大会计政策或会计估计与可比公司（如有）存在较大差异，或者按规定将要进行变更的，应分析重大会计政策或会计估计的差异或变更对公司利润产生的影响。
第三十三条申请挂牌企业应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系、关联交易，并说明相应的决策权限、决策程序、定价机制、交易的合规性和公允性、减少和规范关联交易的具体安排等。
申请挂牌企业应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及其对财务状况和经营成果的影响。
如果董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份股东在主要客户或供应商中占有权益的，应予以说明。
第三十四条申请挂牌企业应扼要披露会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项，包括对持续经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁、担保等事项。
第三十五条申请挂牌企业在报告期内进行资产评估的，应简要披露资产评估情况。
第三十六条申请挂牌企业应披露股利分配政策、实际股利分配情况以及公开转让后的股利分配政策。
