中原股权交易中心入会指引

【关键字】活动、历史、方案、建议、意见、情况、条件、文件、运行、矛盾、机制、有效、继续、充分、良好、公开、持续、配合、整顿、执行、保持、发展、建设、建立、制定、发现、掌握、了解、措施、位置、基础、需要、利益、权利、政策、项目、职能、能力、制度、方式、办法、标准、结构、关系、设置、协商、分析、履行、严格、开展、管理、监督、保证、维护、确保、服务、指导、帮助、教育、解决、分工、完善、促进、创新、协调、健全、实施中原股权交易中心入会指引第一部分会员管理总则一、为规范中原股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法》、《中原股权交易中心私募债券业务管理办法》、《中原股权交易中心会员管理规则》等有关规定，制定本指引。

二、中原股权交易中心采取会员制形式开展业务。

中介机构参与本中心股权、债权融资等业务应先申请成为本中心会员，并以会员身份开展工作。

会员及其相关人员在本中心从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

三、本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和开户代理机构会员。

申请成为本中心会员的中介机构，需为依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近24个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚。

第二部分会员业务一、推荐机构会员（一）业务范围推荐机构会员主要承担辅导非上市股份有限公司或有限责任公司（以下简称“企业”）建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助企业寻找合格的投资者，争取企业到本中心挂牌融资、私募债发行，并进行持续督导及相关服务的职能。

（二）推荐机构会员享有的权利1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导；2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；4、享受本中心提供的其他服务。

产权交易用户操作指引用户在PC浏览器里输入网址，输入网址，输入网址（也称河拍在线）或下载APP登录在线直播拍卖。

1、业务文书下载用户进入中原产权网站，点击交易指南里的下载专区栏目，出现如下页面，选择要下载的业务文书。

2、用户注册用户进入国有产权电子交易系统后，点击页面右上方的注册按钮，出现如下的注册页面，录入相关信息进行注册。

（1）注册分为个人注册和法人注册，用户要选择正确。

（2）注册时需要输入短信验证码，请在规定时间内完成注册。

（3）注册完成后，请等待审核结果。

3、用户登录用户进入国有产权电子交易系统后，点击页面右上方的登录按钮，出现如下的登录页面，录入先前注册的登录账号（用户名）、登录密码和验证码进行登录。

登录成功后，出现如下页面，用户的注册信息审核成功后会在会员类型右边显示已认证提示。

用户完成注册登录后，还需要在在线拍卖直播完成注册及登录，并在是否绑定河拍账户选项中点击绑定，进行绑定时会出现如下页面，用户按要求录入河拍账户，获取验证码并录入，完成绑定（系统要求必须进行账号绑定）。

4、用户注册在线直播拍卖用户进入在线直播拍卖后，点击用户注册按钮，出现如下注册页面，录入相关信息完成注册。

（1）注册分为个人会员和机构会员，用户要选择正确。

（2）注册时需要输入短信验证码，请在规定时间内完成注册。

（3）注册完成后，请等待审核结果。

5、用户登录在线直播拍卖用户在在线直播拍卖完成注册后，点击用户登录按钮，出现如下登录页面，录入用户名、密码和验证码进行登录。

用户点击用户中心，出现如下页面。

如果会员类型右边显示未认证，用户需要点击未认证，会出现如下页面，用户按要求录入相关信息完成实名认证（系统要求必须进行实名认证）。

6、用户进行项目报名用户登录国有产权电子交易系统，点击挂牌首页，在挂牌项目列表中，选择有意向的项目，如下图所示，点击意向登记，进行报名。

报名中，出现如下页面，按要求完成报名。

中原股权交易中心机构投资者开户指引一、机构投资者开户资料：1、投资者有效身份证明材料（1）公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证；（2）社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证；（3）事业法人为事业法人登记证书及组织机构代码证；（4）机关法人为机关法人成立批文及组织机构代码证等；2、《法定代表人证明书》（附件一）；3、法定代表人身份证复印件（加盖公章）；4、如为代办，需提交《机构授权委托书》（附件二）和被授权人身份证复印件（加盖公章）；备注：1、机构投资者开立股东账户，注册资本需不低于100万元，初始登记股东除外；2、以上复印件均需加盖机构公章。

二、机构投资者开户流程1、阅读《中原股权交易中心风险揭示书》和《中原股权交易中心投资者协议》；2、由法定代表人或授权代理人填写《客户风险测评》问卷，进行风险测评；2、填写并签署《中原股权交易中心投资者开户申请表》（附件三含投资者风险揭示及风险自担的特别声明）；3、领取本中心股东账户卡。

法定代表人证明书（模板）中原股权交易中心;同志在我单位担任职务，为我单位法定代表人。

特此证明。

公司（公章）年月日附件二机构授权委托书中原股权交易中心：本机构（授权人）兹委托（被授权人）代理本机构在贵中心的登记结算相关业务活动，处理以下事项。

A账户类：A1股东账户开户 A2开立资金账户 A3客户信息查询 A4客户资料变更 A5客户密码重置A6 资金密码重置 A7银行账户管理（新增/修改/删除） A8登记/资金账户冻结与解冻 A9客户解锁 A10资金账户停用/启用A11指定/撤销存管银行B交易类：B1 意向申报 B2定价申报 B3协议成交确认 B4定价点选成交 B5新股申购B6定向增发 B7撤单 B8 银证转账 B9交易信息查询C登记类：C1股权初始/增发登记 C2股权限售/解限售 C3份额质押/解押 C4份额冻结/解冻 C5股东名册申领 C6股权性质变更 C7权益分派/领取 C8非交易过户D未尽事项（请详细明示或填“无”）： _______________________本委托书有效期限：年月日至年月日本机构郑重承诺：1、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本机构操作行为，其后果由本机构承担；2、本机构郑重承诺本委托书内容真实、有效。

浙江股权交易中心会员指南会员种类会员业务会员基本权利和义务入会条件入会流程会费标准会员种类浙江股权交易中心（以下简称本中心）会员是依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近两年不存在重大违法违规行为。

根据会员承担的功能不同，分为三种类型：（一）推荐商会员主要承担辅导公司建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助公司寻找合格的投资者，争取公司到本中心挂牌融资，并进行持续督导及相关服务的职能。

证券公司及符合条件的投资管理机构、会计师事务所、律师事务所等可以申请成为推荐商会员。

推荐商会员在具备相关业务能力的基础上，可以从事推荐公司挂牌、股份报价、代理买卖、私募债承销、投资咨询等业务。

（二）专业服务商会员主要承担给公司提供会计、法律、资产评估等专业服务，确保公司经营信息的真实性、合法性、准确性。

专业服务商会员一般由会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所等组成，可以从事挂牌公司的审计、法律审查和资产评估业务。

（三）战略会员主要是指能够给本中心带来客户、信息、渠道、优质金融产品等战略资源的合作伙伴。

战略会员一般由银行、信托、基金公司、期货公司等组成，根据各自的业务特长，可以从事资金存管、股份报价、代理买卖、私募债承销、创新产品、投资咨询等业务。

会员业务会员根据自身业务能力及战略资源，可以向本中心申请如下业务：（一）推荐公司挂牌主要承担给公司做尽职调查报告，在公司需要融资的时候，帮助公司寻找投资者，帮助规范公司法人治理，辅导公司到本中心挂牌，并对公司的规范运作、信息披露等进行持续督导。

推荐业务可向挂牌公司收取不高于50万元的费用。

（二）股权定向融资主要是接受挂牌公司委托，开展股权定向融资业务的尽职调查工作和承销，并可在本中心挂牌转让。

可向挂牌公司收取不超过8%的承销费用。

（三）私募债承销主要是接受发行公司的委托，开展私募债业务的尽职调查工作和承销，并可在本中心挂牌转让。

第二章挂牌条件第十二条企业申请在本中心挂牌应符合以下条件：(一) 依法设立且存续满十二个月。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；(二) 业务明确，具有持续经营能力；(三) 公司治理机制健全，合法规范经营；(四) 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；(五) 推荐机构会员推荐并持续督导；(六) 本中心要求的其他条件。

第三章业务人员设置第十三条推荐机构会员应针对每家企业成立专门项目小组，开展尽职调查，编制尽职调查报告，报送备案文件等。

第十四条推荐机构会员应当建立健全推荐工作的内部控制体系和尽职调查工作指引，严格控制风险，提高推荐业务整体质量。

第十五条推荐机构会员应对每个项目建立独立的推荐工作底稿，真实、准确、完整地反映整个推荐工作的全过程。

第十六条推荐机构会员中持有被推荐企业股权、在拟推荐企业中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该企业挂牌推荐业务。

第十七条项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为三人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。

第十八条推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，项目负责人应具有两年以上（含两年）证券、银行、投资机构等相关工作经验。

第十九条参与业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构须指派专人负责该项工作。

第四章尽职调查第二十条项目人员应按照《中原股权交易中心尽职调查工作指引》的要求勤勉尽职地开展尽职调查工作，充分了解企业的经营状况及面临的风险和问题，督促企业及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。

第二十一条尽职调查应采取书面审核、现场核实、约见访谈等措施完成调查事项。

推荐机构会员进行尽职调查应保持独立性与客观性。

第二十二条项目小组尽职调查范围至少应包括挂牌说明书中所涉及的事项。

第二十三条项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目小组负责人应在尽职调查报告上签名，并对其负责。

股权交易中心会员入会协议（会计师事务所）1. 会员入会资格1.1 申请成为股权交易中心（以下简称“中心”）会员的单位，应当具备下列条件：1.1.1 依照国家法律、法规等规定合法登记，并获得经营许可或者资质证书；1.1.2 具有良好的商业信誉和健全的经营管理制度；1.1.3 其他中心认为必要的条件。

1.2 申请成为中心会员的单位应当下载并填写《入会申请表》，并提供其营业执照原件及复印件、组织机构代码证原件及复印件、税务登记证原件及复印件等相关证明文件。

1.3 申请人应当对其提供的申请资料的真实性、准确性、完整性及合法性承担法律责任。

1.4 中心有权根据申请人提供的材料及其他必要的信息，对申请人进行审核，并作出是否批准其成为会员的决定。

作出决定后，中心应通知申请人。

2. 会员权利和义务2.1 中心会员的权利：2.1.1 参与中心提供的各项服务，包括但不限于股权融资、交易、评估、信息发布等服务；2.1.2 依法参与中心组织的各类活动，并享有当选、表决、监督等权利；2.1.3 依据《中心章程》及中心合规制度，获得其他具体权利。

2.2 中心会员的义务：2.2.1 遵守国家法律、法规及中心章程、规则等规定，不得从事违法违规行为；2.2.2 遵守中心的业务流程，按时履行与中心之间的各项合同、协议以及义务，确保交易的公开、公平、公正；2.2.3 持续不断地提高自身的信用和声誉，保持良好的企业形象；2.2.4 按照中心规定向中心缴纳相关服务费用及其他费用。

3. 保密及信息披露3.1 会员应积极支持和配合中心的信息披露，不得向未获得中心授权的任何单位或个人泄露中心提供的信息。

3.2 会员应对中心依法依规收集的会员信息保密，不得泄露、篡改或者非法使用会员信息。

4. 违约责任4.1 会员未履行本协议所规定的义务，给中心造成经济损失的，应承担赔偿责任。

4.2 会员的违约行为包括但不限于下列情形之一的：4.2.1 违反国家法律、法规及有关规定，从事违法违规行为；4.2.2 实施严重欺诈、误导、不正当行为，损害中心利益或社会公共利益的；4.2.3 违反协议的约定，未按规定履行付款等义务的；4.2.4 其他违反协议约定的行为。

漯河市人民政府办公室关于印发漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行办法的通知
【法规类别】企业综合规定
【发文字号】漯政办[2016]52号
【发布部门】漯河市政府
【发布日期】2016.05.23
【实施日期】2016.05.23
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
漯河市人民政府办公室关于印发漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行
办法的通知
（漯政办[2016]52号）
各县区人民政府，市城乡一体化示范区、经济技术开发区、西城区管委会，市人民政府有关部门，直属及驻漯有关单位：
《漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行办法》已经2016年5月3日市政府常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

2016年5月23日
漯河市鼓励和扶持企业进入中原股权交易中心挂牌暂行办法
第一章总则
第一条为加快利用资本市场步伐，推进企业融资工作，鼓励我市企业进入中原股权交易中心挂牌，促进科技创新产业和资本市场结合，引导我市企业通过资本市场实现完善的公司治理和资源优化配置，扶持企业做强做大，结合我市实际情况，特制定本办法。

中原股权交易中心挂牌弊端分析
中原股权交易中心是中国的一个股权交易平台，该平台的挂牌操作可能存在一些弊端，以下为分析：
1. 挂牌信息不透明：中原股权交易中心的挂牌信息可能不够透明，对于投资者来说，在没有得到足够的信息和数据支持的情况下，很难作出理性的投资决策。

2. 挂牌公司审核不严格：中原股权交易中心在审核挂牌公司时，可能存在审核不严格的情况。

这可能导致一些非法或不合规的公司也能够通过挂牌交易，给投资者带来投资风险。

3. 交易风险较大：由于中原股权交易中心的交易品种较为复杂，包括股权转让、股权配售等，涉及到的风险也较高。

投资者需要具备较高的专业知识和经验，才能够把握交易的风险和机会。

4. 信息不对称：由于中原股权交易中心是一个相对较小的交易平台，相关信息的公开和披露可能不如证券交易所等大型交易所充分。

这可能导致信息不对称，投资者难以获取到全面的市场信息。

需要注意的是，以上分析仅为一般性观点，具体情况还需要根据实际情况进行综合分析。

投资者在参与股权交易时应谨慎选择，做好风险评估和尽职调查。

中原股权交易中心挂牌业务规则（试行）第一章总则第一条为规范符合条件的非上市股份有限公司(以下简称“企业”）进入中原股权交易中心（以下简称“本中心”）开展股权挂牌业务（以下简称“挂牌业务”），明确企业、推荐机构会员及相关各方职责，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。

第二条企业在本中心申请挂牌应符合国家法律法规，并遵守中原股权交易中心业务规则。

第三条企业在本中心申请挂牌的，在挂牌前应当向本中心备案。

本中心接受备案并不代表本中心对企业的投资价值或投资者的收益作出实质性判断或保证，投资风险由投资者自行承担。

第四条企业应委托推荐机构会员推荐，并聘请专业服务机构会员为其挂牌提供相关专业服务。

第五条企业应当与推荐机构会员签订推荐挂牌和持续督导协议，按照本中心的有关规定编制备案文件，向本中心申报，并对处于督导期内的企业履行持续督导义务。

第六条企业应保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第七条推荐机构会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则开展尽职调查，同意推荐企业挂牌的，应出具推荐挂牌报告，并向本中心报送推荐挂牌备案文件。

第八条为挂牌业务出具有关文件的专业服务机构会员和相关执业人员，应当遵守其所在行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。

本中心会员及其相关执业人员不得泄露在挂牌业务中获取的尚未披露信息，或利用此类尚未披露的信息为自己或他人谋取利益。

第九条企业申请挂牌同时定向增资的，应符合《中原股权交易中心定向增资业务规则（试行）》的相关要求，并在向本中心报送推荐挂牌备案文件的同时报送定向增资备案文件。

第十条申请提交的备案文件一经受理，非经本中心同意，不得增加、撤回或更换。

第十一条本中心可以根据实际情况对挂牌企业进行分类管理。

第二章挂牌条件第十二条企业申请在本中心挂牌应符合以下条件：(一) 依法设立且存续满十二个月。