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内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
审核员：日期：批准：日期：下面是赠送的几篇网络励志文章需要的便宜可以好好阅读下，不需要的朋友可以下载后编辑删除！！谢谢！！№：4出路出路，走出去才有路“出路出路，走出去才有路。
”这是我妈常说的一句话，每当我面临困难及有畏难情绪的时候，我妈就用这句话来鼓励我。
一定有很多人想说：“这还在北京混个什么劲儿啊！”但他每天都乐呵呵的，就算把快递送错了也乐呵呵的。
某天，他突然递给我一堆其他公司的快递单跟我说：“我开了家快递公司，你看得上我就用我家的吧。
”我有点惊愕，有一种“哎呦喂，张老板好，今天还能三蹦子顺我吗”的感慨。
之后我却很少见他来，我以为是他孩子出生了休假去了。
再然后，我就只能见到单子见不到他了。
某天，我问起他们公司的快递员，小伙子说老板去上海了，在上海开了家新公司。
我很杞人忧天地问他：“那上海的市场不激烈吗？新快递怎么驻足啊！”小伙子嘿嘿一笑说：“我们老板肯定有办法呗！他都过去好几个月了，据说干得很不错呢！”“那老婆孩子呢？孩子不是刚生还很小吗？”“过去了，一起去上海了！”那个瞬间，我回头看了一眼办公室里坐着的各种愁眉苦脸的同事，并且举起手机黑屏幕照了一下我自己的脸，一股“人生已经如此的艰难，有些事情就不要拆穿”的气息冉冉升起。
并不是说都跳槽出去开公司才厉害，在公司瞪着眼睛看屏幕就是没发展，我是想说，只有勇气才能让自己作出改变。
№：5《拒绝平庸》里有一句话：很多时候我们为什么嫉妒别人的成功？正是因为知道做成一件事不容易又不愿意去做，然后又对自己的懒惰和无能产生愤怒，只能靠嫉妒和诋毁来平衡。
其实走出去不一定非要走到什么地方去，而是更强调改变自己不满意的现状。
有人问我那你常说要坚持，天天跑出去怎么坚持？其实要坚持的是一种信仰，而不是一个地方，如果你觉得一个地方让你活得特别难受，工作得特别憋屈，除了吐槽和压抑没别的想法，那就要考虑走出去。
就像歌词里说的：“梦想失败了，那就换一个梦想。
”不能说外面都是大好前程，但肯定你会认识新的人，有新的机会，甚至改头换面重新做人。
审核时间陪同人员
骨口. 序
号审核内容审核结果判定备注
1 5.3 :组织的岗位、职责和权限
1.岗位、职责和权限是否有清晰定义？
2
6.1 :应对风险和机遇的措施
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
4
7.1.2人员
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？
5 2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员
安排是否符合组织架构设定）
6 7.1.3 :基础设施4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP 系统等）
7
7.1.4:过程运行环境1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
8 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动
以减少因心理的不利因素？
9 3.现场确认7S状况。
10
7.1.6 :组织的知识1.是否有对开发过程和结果做一定的经验总结，以便于下次开发时可以进行利用？
11 2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措
施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
12
7.3 :意识
1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？
13 2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这
些影响的方法？
14 7.4 :沟通 1.部门需要沟通的内容有哪些
（包括内部和外部）？方式有哪
些？是否有保留必要的形成文件信息？
受审部门研发部审核员。
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版本：A0
EHS 内部审核检查表
受审核部门：研发中心
序号 检查内容 标准章条 EHS 文件 4.2.2 管 理 方 针 传 达、评审与评价 提问 如何向本部门员工传达的？采取了 哪些方式？ 询问员工，看是否了解方针？ 为公众获得方针提供了何种方便？ 本部门是否对职业健康安 全危险源进行了辨识 2 4.3.1 环 境 因 素 辨 识、评价和控制、 4.3.2 危险源辨识、 风险评价和控制； SZDFB18《危险源及 识别职业健康安全危险源 3 应把握的要点 环境因素辨识和评 价控制程序》 是否按程序要求识别职业健康安全 危险源？ 是否规定了识别的范围和对象？ 是否有职业健康安全危险源的清 单？ 是否考虑三种状态、三种时态？ 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全危险源？ 本部门是否对环境因素进 行了识别 4 识别环境因素应把握的要 点 4.3.1 环 境 因 素 辨 识、评价和控制、 4.3.2危险源辨识、 风险评价和控制； SZDFB18《危险源及 环境因素辨识和评 方法是否适宜？ 是否考虑三种状态？ 是否考虑三种时态？ 是否考虑了环境因素的八种类型？ ■ ■ ■ 是否规定了识别的范围和对象？ 是否有环境因素的清单？ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ 检查方法 文件 查阅 ■ 现场 检查 ■ 审核记录 审核结果 （符合性）
编号：
方针的传达与管理 1
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5 价控制程序》 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素？ 6 部门职责是什么？ EHS 相关问题的沟通、 交流 和协商 4.4.3 信 息 沟 通 与 交流，SZDFB03《信 息交流和沟通控制 程》 持续改进 部门 EHS 管理体系员工代表是否参 与了 EHS 是否参与方针的制订、 事件 的调查、风险评价等？ 对于本部门在环境和职业安全管理 体系运行过程中是否提出过改进的 建议？ 是否包含对不符合进行应急处理的 内容？ 7 4.5.3 不符合、 纠正 措施和预防措施， SZDFB23《纠正和预 防措施控制程序》 不符合的调查和处理是否 得到实施？ 纠正与预防措施程序是否 9 得到实施？ 是否明确要求须针对不符合的原因 采取防止再发生的纠正措施？ 8 对发生的不符合是否采取了紧急应 变措施？ 对已发生的不符合和潜在的不符合 是否进行了调查？结果如何？采取 了怎样的措施？ 10 记录的管理 4.5.4 记 录 控 制 ， SZDFB02《记录控制 本部门的各项记录是否符合 SZDFB 02《记录控制程序》 ■ 是否及时对不符合的原因进行调查 的内容？ 4.4.1 资源、作用、 研发中心的部门职责及 EHS 职责是 职责和权限 什么？ 参与 EHS 事物的沟通、 交流和协商方 式有哪些？ ■ ■
版本：A0
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程序》
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注 1：文件的查阅含记录的查阅 注 2： “审核结构”栏符合:√ ,不符合：×
审核员：
部门代表：
其他人员：
时间：
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