中国证券监督管理委员会四川监管局关于华西证券有限责任公司乐山

中国证券监督管理委员会四川监管局关于邢怀柱证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.12.17
•【字号】川证监机构[2012]100号
•【施行日期】2012.12.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于邢怀柱证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(川证监机构[2012]100号)
华西证券有限责任公司：
你公司《关于邢怀柱任职资格审查的请示》（华证[2012]359号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准邢怀柱（身份证号码：510102************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED120099。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司合规管理试行规定》和公司章程的有关规定，办理邢怀柱任你公司合规负责人的任职手续。

此复。

四川证监局二Ｏ一二年十二月十七日。

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】9号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】9号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书(2020修正)34071100000上市公司重大资产重组管理办法(2016修订)28010440000上市公司收购管理办法(2014修订)23718630300中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100【处罚日期】2021.08.18【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】四川省【处罚对象】陈家旺【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.07 17:06:34中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】9号当事人：陈家旺,男，1974年8月出生，住所：佛山市禅城区。

依据2005年《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对鲍杰军等人信息披露违法案进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人均未提出陈述和申辩意见,也未申请听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，鲍杰军等人信息披露违法违规的相关事实如下：一、鲍杰军等人存在相互代持帝欧家居股份有限公司（以下简称“帝欧家居"）股份的情形2018年1月，四川帝王洁具股份有限公司（以下简称“帝王洁具"，帝欧家居曾用名）以发行股份及支付现金购买资产的方式收购鲍杰军等52名股东持有的佛山欧神诺陶瓷有限公司（以下简称“欧神诺"）98.39%股权。

欧神诺原股东黄建起、吴某周和郑某龙由于历史原因形成的在其名下但不属于其本人的部分欧神诺股权对应转换为帝欧家居股份。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于王鑫证券公
司监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2011.08.08
•【字号】川证监机构[2011]38号
•【施行日期】2011.08.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于王鑫证券公司监事
任职资格的批复
(川证监机构[2011]38号)
华西证券有限责任公司：
你公司《关于王鑫任职资格审查的申请》（华证[2011]145号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准王鑫（身份证号码：510215************）证券公司监事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理王鑫证券公司监事任职手续。

此复。

四川证监局二Ｏ一一年八月八日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准华西期货有限责任公司变更攀枝花营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.06.13
•【字号】川证监期货[2012]12号
•【施行日期】2012.06.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准华西期货有限责任公司变更攀枝花营业部负责人的批复
(川证监期货[2012]12号)
华西期货有限责任公司：
你公司报送的《关于变更攀枝花营业部负责人的申请》（华期[2012]3号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司攀枝花营业部负责人由刘旭变更为田密（身份证号码513030************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

此复。

四川证监局二Ｏ一二年六月十三日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于对杨西等八人证券营业部任职变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2003.03.26
•【字号】成证办机构[2003]11号
•【施行日期】2003.03.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于对杨西等八人证券
营业部任职变更的批复
(成证办机构[2003]11号)
成证办机构〔2003〕11号
成都证券经纪有限责任公司:
你公司《关于杨西等八位营业部负责人变更的请示》（成证字[2003]第14号）收悉。

根据有关规定，经研究，同意杨西、毛祝江、岳东、甘霖、刘昱、胡直、王苹、古华进行任职变更。

现就有关事项批复如下:
一、对杨西担任成都证券经纪有限公司青白江玉带街证券营业部经理；毛祝江担任成都证券经纪有限公司青白江玉带街证券营业部副经理；岳东担任成都证券经纪有限公司成都人民中路证券营业部副经理；甘霖担任成都证券经纪有限公司成都双林路证券营业部经理；刘昱担任成都证券经纪有限公司成都双林路证券营业部副经理；胡直担任成都证券经纪有限公司成都人民东路证券营业部经理；王苹担任成都证券经纪有限公司成都槐树街证券营业部经理；古华担任成都证券经纪有限公司成都走马街证券营业部副经理无异议。

二、接此批复后，你公司应持此批复和原《证券经营机构营业许可证》到证监会换领《证券经营机构营业许可证》，并到当地工商行政管理部门进行变更登记。

特此批复。

二ＯＯ三年三月二十六日。

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】19号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】19号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434100中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2021.10.07【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】四川省【处罚对象】陈宏【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.01 12:19:51中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】19号当事人：陈宏，女，1970年10月出生，住址：广东省佛山市顺德区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局依法对陈宏内幕交易北京合康新能科技股份有限公司（以下简称合康新能或公司）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未要求陈述和申辩,也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，陈宏存在以下违法事实：一、内幕信息的形成及公开过程2020年1月3日，美的集团股份有限公司（以下简称美的集团）相关人员到合康新能浙江嘉善办公室与叶某吾、范某等人会面，谈到初步合作意向。

2020年1月13日，美的集团内部召开讨论会，董事长方某波同意推进收购合康新能事宜。

2020年1月13至14日，叶某吾与美的集团相关人员就转让股票的具体细节进行沟通协商。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘世验任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2006.09.22
•【字号】川证监机构[2006]79号
•【施行日期】2006.09.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘世验任职资格的
批复
(川证监机构[2006]79号)
万联证券有限责任公司：
你公司报送的《关于变更万联证券有限责任公司四川乐山证券营业部高管人员的请示》（万联证字[2006]044号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、证监会行政许可实施程序规定（试行）和证券经营机构高级管理人员任职资格的有关文件规定，经审查和考察谈话，现批复如下：
我局对刘世验（身份证号：430402************）担任万联证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部总经理无异议。

接此批复后，你公司可办理刘世验的任职手续，并在十个工作日内向中国证监会申请换领《证券经营机构营业许可证》。

此复。

二○○六年九月二十二日。

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300230中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462100中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462230中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200中华人民共和国证券法(2019修订)33830582838886464300上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875580100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875580300中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875580200【处罚日期】2022.04.22【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】四川省【处罚对象】叶鹏【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:10索引号bm56000001/2022-00004674分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年04月25日名称中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号文号【2022】5号主题词中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号当事人：叶鹏，男，1989年3月出生，时任成都天翔环境股份有限公司董事长，住址：四川省新津县。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于石敏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.11.08
•【字号】川证监机构[2012]91号
•【施行日期】2012.11.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于石敏证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2012]91号)
华西证券有限责任公司：
你公司报送的《关于石敏任职资格审查的请示》（华证[2012]287号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准石敏（身份证号码：510102************）证券公司分支机构负责人任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理石敏担任你公司成都西玉龙街证券营业部负责人的任职手续, 并自本决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。

此复。

四川证监局二Ｏ一二年十一月八日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于都迎霞任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2004.11.19
•【字号】川证监机构[2004]54号
•【施行日期】2004.11.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于都迎霞任职资格的
批复
(川证监机构[2004]54号)
华西证券有限责任公司：
你公司报送的《关于都迎霞任职资格审查的请示》（华证字【2004】78号）及相关材料收悉。

根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字［1998］46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字［2000］240号）以及《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字[2002]312号）的规定，经审查和考察谈话，现批复如下：
一、我局对都迎霞（身份证号：510103*********）拟XXX西证券有限责任公司成都陕西街证券营业部经理无异议。

二、接此批复后，你公司可办理都迎霞的任职手续，并督促成都陕西街证券营业部在十个工作日内到中国证监会换领《证券经营机构营业许可证》。

此复。

二○○四年十一月十九日。