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案例五：审核知识理解一、选择题（选择最合适的答案）1.抽样调查时，要注意：a)抽月底生产的产品作样品b)抽技术文件作样本c)抽夜间生产的产品作样品d)不能轻易接受受审核方事先准备好的样本2.审核中判定为不符合项的客观证据，必须：a)经受审核方确认b)记录在审核员的审核记录的和检查表上c)经审核组长再确认d)以上各项都是3.现场审核中，审核员应：a)严肃认真、公事公办地询问受审核方b)礼貌友好地与受审核方谈话c)在嘻笑打闹的环境中了解受审核方d)在第一线工人休息时去提问或谈话4.现场审核中，审核员可作为客观证据的是：a)技术科长说：“上次在车间发现工艺卡有问题，我顺手就提笔改了。
”b)调试员说：“供应科常常从亲友所开的公司买另件，他们不是合格供应商。
”c)车间主任说：“质检科的检验员常常扩大抽样数。
”d)供应科长说：“车间里所用的焊接工具不合适，所以烧坏集成块。
”5.质量体系审核的依据是：a)ISO9001标准b)组织的质量体系文件和有关规定c)客户的合同要求d)以上都是二、判断题（） 1、审核是为获取和客观地评价证据，以确定满足审核准则程度的系统、独立和文件化的过程。
（） 2、内审只是总经理管理公司的手段，因此不需要审核总经理的工作。
（） 3、在现场获得的信息，只有能够证实的，才可以作为审核证据。
（） 4、审核的目的是发现不合格，因此在某个部门审核时应不断抽样，直至发现不合格为止。
（） 5、审核员不得审核与自己有关的工作。
（） 6、审核计划批准发布后，应严格按计划执行，不得进行调整。
（） 7、审核计划通常由审核组长制订。
（） 8、内审员可以对发现的不合格提出纠正措施建议。
（） 9、检查表是指导现场审核的重要工具，审核时应严格按检查表进行，不得偏离。
（）10、审核是一个抽样的过程，因此在某个年度可以考虑不审核某个部门（比如：成品仓库）。
内部质量体系审核实施计划内部质量体系审核检查表内部质量体系审核不合格报告编制：批准：日期：案例练习答题卡姓名：工作单位：案例一：标准的理解一、填空题（1）：1．2．3．4．5．6．7．8．9．10．二、填空题（2）1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、三、判断题1（）2（）3（）4（）5（）6（）7（）8（）9（）10（）11（）12（）13（）14（）15（）16（）17（）18（）19（）20（）四、选择题1（）2（）3（）4（）5（）6（）7（）8（）9（）10（）11（）12（）13（）14（）15（）五、简述题1．2．3．4．5．6．案例四：不合格判断一、不合格判断1．2．3．4．5．6．7．8．9．10．11．12．13．14．15．二、不合格判断及描述1．2．3．4．5．6．案例五：审核知识理解一、选择题1（）2（）3（）4（）5（）二、判断题1（）2（）3（）4（）5（）6（）7（）8（）9（）10（）美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。
以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准.但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定,并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格"，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长:“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责,从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里,为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件.”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录,没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说:“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的,平均年龄大概50岁以上.审核员问：“这些笔记本以后上交吗？"经理：“没有明确的规定"。
审核员:“如果设计人员不在了怎么办?”经理：“不知道,好多年来都是这么规定的,没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查)｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
质量管理体系审核员培训考试试题（审核知识部分）姓名: 部门：一、判断题（每题2分，共22分。
对旳旳请在括号中填“T”，错误旳填“F”）（）1、不符合项确实定应以客观证据为基础，以审核准则为根据。
（）2、检查表旳内容可以事前展示给受审核部门，以便作好迎审准备。
（）3、审核组长应对审核全过程负责。
（）4、受审核方在不符合汇报上签字是为了确认不符合旳事实。
（）5、审核计划是对一次审核活动或安排旳描述。
（）6、在质量管理体系旳第三方审核中，重要旳是要搜集不符合旳信息。
（）7、组织应针对质量体系活动中发现旳所有不合格采用纠正措施。
（）8、现场审核前旳文献评审是对受审核方质量管理体系文献有效性和合适性确实认。
（）9、持续改善就是实行防止措施，防止潜在不合格旳发生。
（）10、面谈中发现旳问题，无需验证就可以确认为不符合。
（）11、内部审核就是为了评价质量管理体系与GB/T19001原则旳符合性。
二、简答题（每题5分，共20分）1、审核计划旳内容有哪些？2、在现场审核过程中怎样筹划实行合理旳抽样？3、简述与审核员有关旳审核原则？4、审核员在现场发现，检查科旳检查记录没有不合格品，因此判断检查记录存在不真实旳也许性，应当重新抽样审核。
你作为审核组长，应当怎样判断和决策？三、论述题（每题5分，共10分）1、怎样根据GB/T19001-2023原则，审核与产品有关规定旳评审过程。
2、审核员在某企业审核高层领导时，问询管理评审会议最终作出了哪些决定和措施。
总经理说：“我们旳管理评审会议开旳很成功，针对体系运行状况，共提出了8项整改规定，责成办公室组织逐项贯彻，有关部门制定纠正措施，目前也许都完毕了。
”审核员抽查管理评审记录，发现8项有关产品，过程和资源方面旳问题，并规定逐项贯彻。
但在整套管理评审记录中，只有其中5项旳原因分析，纠正措施及效果验证旳成果和证据。
您作为审核员，根据此情景，假如实行审核追踪？四、案例分析题（每题6分，共48分）请根据下列情景判断，如已构成不符合，请写出不符合汇报（包括不符合事实陈说、ISO9001-2023原则旳条款和内容及不符合严重程度）1、在成品仓库，审核员看到堆放旳水泥有旳16包一摞，有旳20包一摞，且堆放在底部旳水泥包有旳已经破裂，而《仓库管理规定》中规定码放高度不能超过14包。
内部质量审核员培训练习案例（doc10页）内部质量审核员培训练习案例(doc 10页)方之见内部质量审核员培训练习案例III 姓名:请根据以下的不合格事项写出违反条文及纠正措施和原因分析, (效果确认可不必填写).1. 在审核培训时培训程序书中规定: 所有员工都必须建立个人教育训练记录履历卡, 但发现品管部工号为12的张小姐未有。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:2. 技术部有顾客的一张3/5/01的图纸更改通知单，但对应的分发记录为3/17/01，违反：A 原因分析:B 纠正措施:3. 在内部审核程序文件中规定一个星期进行一次全面的内部质量审核,但现半年都未进行,违反：A 原因分析:B 纠正措施:4. 编号为002. /008的来料检验记录已经被损坏无法看清楚, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:5. 品管部累积的大量客户抱怨都未处理, 例08.24A客户, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:6. 在不合格品控制程序中规定成品不合格必须报请客户批准后方可特采, 但审核中发现00.04.05生产的产品的不合格品未经客户批准特采即交货。
违反：B 纠正措施:7. 在检验试验状态的程序文件中规定不合格品必须用红色箱子装, 但现场的不合格品有用红色、蓝色箱都装的情形。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:8. 在审核检验试验时发现005编号的文件规定检验室的温度是25± 3?C , 却未有温度计。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:9. 在审核制程时发现008编号的工艺文件要求机器的速度是5秒/圈, 但实际是3秒/圈。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:10. 提问编号为014的销售部张小姐, 其对订单如何评审欠清楚, 回答和文件要求不符。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:11．在审核公司的业务计划时，审核员问公司的负责人目标和计划的制定时有哪些考虑和依据，其回答是这是公司的机密，我是公司的负责人，所以都是由我一手包办，我的想法就是依据。
质量管理体系内审员培训习题集版答案练习一思考题1.什么是ISO 9000族标准? 核心标准是哪几个?它们的主题内容是什么?ISO9000族标准是由ISO/TC176制定的所有国际标准，TC176是ISO 质量管理和质量保证技术委员会。
核心标准有四个：ISO9000《质量管理体系基础和术语》、ISO9001《质量管理体系要求》、ISO9004《质量管理体系业绩改进指南》和ISO19011《质量和环境管理体系审核指南》。
主题内容:质量管理体系。
1.ISO9001:2015标准中提到了那些质量管理原则?答：1.以顾客为关注焦点；2.领导作用；3.全员参与；4.过程方法；5.改进；6.询证决策；7.关系管理。
2.八项质理管理原则是什么?它和ISO 9001有什么关系?以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系。
ISO9001标准提出的要求也是通过八项中的过程方法提出的。
八项管理制度是ISO9000族标准的理论标准和指导思想。
2. ISO9001:2015标准对质量目标有什么要求？答：1.与质量方针保持一致；2.可测量；3.考虑到适用的要求；4.与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关；5.予以监视；6.予以沟通；7.适时更新。
3. ISO 9001 与ISO 9004有什么区别和共同点?区别:9001标准关注是顾客，9004作为业绩改进指南关注的是所有相关方。
共同点:具有相似的结构，是一对协调一致的质量管理体系标准。
ISO9001标准规定了质量管理体系“要求”，可供组织作为内部审核的依据，也可用于认证或合同目的，而ISO9004标准是“指南”，不拟用作审核、认证、合同的依据。
在满足顾客的要求方面，ISO9001所关注的是质量管理体系的有效性，而ISO9004标准，提供了超出ISO9001要求的指南，除了有效性外，该标准还特别关注持续改进一个组织的总体业绩和效率。
质量管理体系内部审核员培训练习名词解释：1.全面质量管理2.质量改进3.质量等级4.质量控制5.6西格玛管理6.质量成本7.质量管理的八项原则8.特殊过程分析以下案例是否符合ISO9000：2000标准的规定，写明符合、不符合或证据不确凿；符合或证据不确凿时，注明原因；不符合时，请说明其违反了哪一项或哪几项条款，不符合证据及纠正预防措施的要求。
01. 有一批客户退回的含有外观不合格的产品，车间派一名工人将其中合格的挑选出来重新装箱后投入成品库。
02. 某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任人审核组长，三车间、四车间技术副主任任组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
03. 某厂对采购的电容器做抽样检验，检验规程规定AQL=0.65进行抽样，检验科进货检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。
04. 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中的规定不符。
检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只写明了批量为3000～10000抽样方案。
检验员说，因操作规程中未规定批量小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。
05. 在ISO9001认证审核现场，发现某企业的设备均有台帐，待维修的设备，也挂有“待维修”的标牌，但在工厂的一个角落，发现有大量的废旧设备及工装模具，询问相关负责人，有的说是报废的设备，有的说，这些报废的设备均有记录，之所以没有清理掉是因为维修其它机器时，有时会拆用这些机器上的有用的零件，请问这种做法是否正确，为什么？06. 某企业在生产的最后工序中要对产品的某个部件进行喷漆，然后再进行丝网印刷，这道工序是在生产线上完成的，由于丝网印刷速度较快，喷漆结束后有时来不及检验，甚至来不及烘干，就直接进到印刷工序，致使此道工序的质量受到影响，请问，这种做法违反了ISO9001哪条标准的规定？07. 某服装公司，业务部签订一批合同，正在筹备生产时，业务部又接到顾客传真，要求将原合同中1000件11号服装改成13号尺寸，业务部相关人员接到传真后，又接到公司到外地出差的命令，因情况紧急，忘记向相关人员传达顾客的合同改动，致使公司仍按原合同生产，而蒙受重大损失，请问这违反了ISO9001 哪项条款的规定？公司应采取哪些措施防止不再发生此类事件？08. 某涂料厂为上海某名牌电梯生产内装饰涂料，品质按国标检验，颜色按电梯厂签字认可的一系列标准色板检验，每批由电梯厂指定其中色板的编号。
质量管理体系内部审核案例案例一：某厂质量目标规定：“成品合格率为98%以上”。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成员出库合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答说：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
违反了标准“5.4.1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
”及“5.3质量方针”的“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。
案例二：审核员在是审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。
”审核员：“资料员有技术员和检验员上岗证吗？”项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。
”当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。
案例分析：这种事情在建筑施工企业中常有发生。
技术交底应由技术员或技术队长交到施工的班组长，检验记录应该是检验员在施工现场实际检测的结果，而不是事后由别人在屋子里补填记录。
填写记录的人员没有相应的资质，违反了标准“5.1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”及“4.2.4记录控制”的“建立并保持记录，以提供符合要求和质量按理体系有效运行的证据。
案例三：红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。
于是该车间成了该厂主要生产原料的供方。
审核员在查阅供销拉提供的合格供方我名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。
审核员问：“你们怎样控制该车间的质量？”供销科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了，他们与厂里有承包合同，你得问厂长去。
三。
ISO14001:2004案例分析请根据所述情况判断不符合GB/T24001-2004标准的条款号及涉及的内容1、某生产电池中所用炭棒的企业，用大量的消石灰吸附致癌物质苯并芘。
吸附后的消石灰将作为危险废物由当地环保局认可的绿叶环保公司来填埋处理。
审核员审核时发现绿叶环保公司并未按照与该企业签的协议要求依法进行填埋，而是造成大面积的污染。
从污染情况来看，明显已经有相当一段时间了，但是该企业对绿叶环保公司的行为并不知道。
2、审核员在供应处长的培同下来到废弃物放置场，发现角落放着几个塑料大桶，且有泄露现象。
询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。
审核员接着问谁负责管理。
处长回答道，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好象应由行政处管理。
当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。
审核员只好找到环境管理者代表，代表说还没有想好由谁来负责。
3.审核员询问某一员工组织的环境方针，该员工不甚清楚。
4、审核员来到某企业审核，发现该企业已经将某清洗剂的泄露评价为重大环境因素，然而现场审核时，发现由于天气突然降温，传送该清洗剂的管道被冻裂了，清洗剂正顺着管道向外渗流，所经之处形成了大大小小的冰凌。
请描述出你的审核追踪思路。
5.1996年6月审核时，发现制造车间3个月前引进新的喷漆设备，但审核员检查环境因素清单时发现是1998年10月份写的。
车间环境管理人员说1999年7月将重新识别和评价环境因素。
6.文件审核发现环境管理的方案未有职责。
7.经查某企业没有培训记录，但培训效果很好。
8. 对已建立EMS的某企业进行审核时，发现表扬公告，称x月x日仓库发生冲天大火，当一个值班员发现火灾时，立即冲入火场，奋力扑救，直到30分钟后周围居民才被惊醒，才共同救火。
9.某组织现场发现有不可遗撒的煤渣和油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以只好如此。
10.某棉织品公司制定的环境目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案未能实施，没有完成目标指标的要求。
内审员培训班应用题练习认真观察下述事例有无不合格项，如存在不合格项不符合GB/T19001:2000的哪个条款，请说明不合格理由。
1.审核员在生产部审查生产计划执行情况时发现顾客：远东商贸公司经常会在生产部调阅生产计划。
生产部经理解释说：远东公司是我们的老客户，他们为了更快地了解到公司发货情况，经常会直接问生产部。
经营部业务人员一般很忙，没时间答复顾客，审核员发现5月、6月各有一批发给远东公司的货，经营部在发货前由于另一客户急需则改发给该客户。
2.审核员在生产部审核时发现编号为0402的新产品在生产中经常出现高频断路的不良情况，质管部组织专人正在进行产品质量改进，审核员寻问为什么0603产品没有这种不良现象，生产部经理说0603产品刚开始生产时也有类似情况，但已得到解决，因为开发部工程师是新来的，没有了解到这种情况。
3.审核员在海虹物业管理公司进行审核时发现公司的经营部合同评审记录仅有与地产公司签订评审记录。
审核员问公司是如何评审业主要求的。
王经理解释说：我们和业主没有签订合同，也从来没有业主对我们提出过什么要求，所以我们未进行评审。
4.审核员在一电脑主机厂进行审核时发现该公司因为是来料加工，而客户又将产品销售给各分销商，而最终用户有什么不满从来就无法反馈到该公司。
5.在食品厂审核中，审核员发现供应科现在归总会计师领导，与手册中写的由经营副厂长领导不符。
审核员又到质管办问手册应由谁管，李主任说：“手册是临时工作班子完成的，这些人员已回到自己部门，好在质量审核规定每年一次，到审核时，我们再调人对手册作修改。
”6.审核组在设计科发现一种机床的设计任务书是后补的，科长解释说：“这是一种国外引进产品，实际只是翻译和国产化作了一些工作，有无设计任务书并不影响，只是为了这次认证才补作的，审核组也没有发现对任务书评审记录。
”7. 审核员在家电生产线上看到一位检验员在检测一批工件之前，先填好全部测试记录，再开始检测。
案例五：审核知识理解
一、选择题（选择最合适的答案）
1.抽样调查时，要注意：
a)抽月底生产的产品作样品
b)抽技术文件作样本
c)抽夜间生产的产品作样品
d)不能轻易接受受审核方事先准备好的样本
2.审核中判定为不符合项的客观证据，必须：
a)经受审核方确认
b)记录在审核员的审核记录的和检查表上
c)经审核组长再确认
d)以上各项都是
3.现场审核中，审核员应：
a)严肃认真、公事公办地询问受审核方
b)礼貌友好地与受审核方谈话
c)在嘻笑打闹的环境中了解受审核方
d)在第一线工人休息时去提问或谈话
4.现场审核中，审核员可作为客观证据的是：
a)技术科长说：“上次在车间发现工艺卡有问题，我顺手就提笔改了。
”
b)调试员说：“供应科常常从亲友所开的公司买另件，他们不是合格供应商。
”
c)车间主任说：“质检科的检验员常常扩大抽样数。
”
d)供应科长说：“车间里所用的焊接工具不合适，所以烧坏集成块。
”
5.质量体系审核的依据是：
a)ISO9001标准
b)组织的质量体系文件和有关规定
c)客户的合同要求
d)以上都是
二、判断题
（） 1、审核是为获取和客观地评价证据，以确定满足审核准则程度的系统、独立和文件化的过程。
（） 2、内审只是总经理管理公司的手段，因此不需要审核总经理的工作。
（） 3、在现场获得的信息，只有能够证实的，才可以作为审核证据。
（） 4、审核的目的是发现不合格，因此在某个部门审核时应不断抽样，直至发现不合格为止。
（） 5、审核员不得审核与自己有关的工作。
（） 6、审核计划批准发布后，应严格按计划执行，不得进行调整。
（） 7、审核计划通常由审核组长制订。
（） 8、内审员可以对发现的不合格提出纠正措施建议。
（） 9、检查表是指导现场审核的重要工具，审核时应严格按检查表进行，不得偏离。
（）10、审核是一个抽样的过程，因此在某个年度可以考虑不审核某个部门（比如：成品仓库）。
内部质量体系审核实施计划
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内部质量体系审核检查表
最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59
内部质量体系审核不合格报告
编制：批准：日期：
案例练习答题卡姓名：工作单位：
案例一：标准的理解
一、填空题（1）：
1．
2．
3．
4．
5．
6．
7．
8．
9．
10．
二、填空题（2）
1、2、3、4、5、
6、7、8、9、10、
三、判断题
1（）2（）3（）4（）5（）6（）7（）8（）9（）10（）11（）12（）13（）14（）15（）16（）17（）18（）19（）20（）
四、选择题
1（）2（）3（）4（）5（）6（）7（）8（）9（）10（）11（）12（）13（）14（）15（）五、简述题
1．
2．
3．
4．
5．
6．
案例四：不合格判断一、不合格判断
1．
2．
3．
4．
5．
6．
7．
8．9．10．11．12．13．14．15．
二、不合格判断及描述
1．
2．
3．
4．
5．
6．
案例五：审核知识理解
一、选择题
1（）2（）3（）4（）5（）二、判断题
1（）2（）3（）4（）5（）6（）7（）8（）9（）10（）。
