外贸企业（名录企业）外汇收支业务操作指南
企业办理名录登记业务具体流程如下：
第一步：企业持以下材料至所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”登记手续（以下简称“名录登记”）与电子口岸IC卡认证手续：
（一）《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》（附1）；
（二）法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（附2）；
（三）《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印件；
（四）《中华人民共和国组织机构代码证》原件及加盖企业公章的复印件；
（五）《对外贸易经营者备案登记表》原件及加盖企业公章的复印件，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等原件及加盖企业公章的复印件；
（六）《中国电子口岸入网用户资格审查登记表》或中国电子口岸IC卡网上联审辅助系统受理单；
（七）企业法人卡；
（八）外汇局要求提供的其他资料。
★备注：上述第（一）和（二）项材料，企业填写并打印出来。
其中，第（一）项材料，企业应准确填写海关注册码信息。
企业办理名录登记手续后，所在外汇局在监测系统中手工设置“辅导期标识”，辅导期结束后监测系统自动删除该标识。辅导期时限，监测系统按企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务起第90天进行计算。辅导期结束后10个工作日，企业应到所在地外汇局现场书面报告辅导期内发生的货物进出口与贸易外汇收支的逐笔对应情况（具体报告制作流程请参照本《指南》第三步备注所附内容）。
第二步：企业至海关办理货物进出口报关业务；至银行提交相应材料办理货物贸易外汇收支业务。
第三步：企业接受外汇局非现场监测。
当企业监测指标高于正常区间范围上限时，系统界面上该指标显示为红色；当企业指标低于正常区间范围下限时，系统界面上该指标显示为绿色。
由于系统允许企业通过网上报告方式报告贸易信贷与融资等义务性和主动性事项，企业应倒推查询之前的２个月。如倒推２个月的指标仍显示为红色或绿色，企业应当对其之前的滚动12个月内该项指标相应的进口、出口、收汇、付汇等情况进行核对，若因未及时在系统中进行贸易信贷、贸易融资等报告操作（详见本步骤“备注”部分）导致超标的，应及时与外汇局联系，到外汇局进行现场补报告。
（三）当企业指标满足以下条件之一，将由监测系统自动筛选为“重点监测企业”：
1、总量差额率超标和总量差额同时超标，即两项指标同时显示
为红色或绿色；
2、资金货物比指标超标，即该指标显示为红色或绿色；
3、贸易信贷余额比超标，即该指标显示为红色或绿色。
★备注：企业贸易信贷及贸易融资1行为将对总量核查指标产生影响。企业应按规定向外汇局进行以下报告：
1贸易信贷指企业间的商业信用，包括预收货款、预付货款、延期收款、延期付款。
贸易融资指银行对企业提供的与结算相关的融资便利，包括信用证、海外代付等业务。
第四步：指标异常企业接受外汇局现场核查。
（一）外汇局经数据监测后，将重点监测企业列为现场核查企业，并向其发放《现场核查通知书》。在《现场核查通知书》发放3个工作日内，企业应通过监测系统或至外汇局现场签收《现场核查通知书》；
（二）《现场核查通知书》发放次日起30天内，企业可通过监测系统下载《现场核查通知书》所列核查期内企业发生的逐笔进出口、收付汇基础数据包，开展自查。
（三）根据企业异常情况，外汇局可采取要求企业提交相关书面材料、约见法定代表人或其授权人、现场查阅企业相关资料等方式开展现场核查。
第五步：企业确认分类结果。
（一）外汇局结合非现场监测和现场核查结果将企业分为A/B/C类，并向企业发出《分类结论告知书》，企业需在告知书发放3个工作日内，通过监测系统或至外汇局现场签收；
（二）对分类结果有异议的，可自收到《分类结论告知书》之日起7个工作日内向所在地外汇局提交加盖企业公章的书面情况说明及相关证明材料申述。外汇局发布B/C类企业有效期为一年。
★备注：B类企业由外汇局通过监测系统设置出口可收汇比率、
进口可付汇比率以及预收货款和预付货款额度。在额度范围内的贸易外汇收支业务，B类企业可在银行直接办理；超额度的贸易外汇收支业务，B类企业须经外汇局逐笔登记后至银行办理。
C类企业贸易外汇收支业务需经外汇局逐笔登记后至银行办理。
国际收支业务操作指南 一、背景介绍 国际收支业务是指一个国家或地区与其他国家或地区之间，通过货物贸易、服务贸易、资本流动等方式进行的收支交易活动。国际收支业务对于一个国家的经济发展和国际经济交往都起着重要作用。因此，制定一份国际收支业务操作指南，对于保证交易的顺利进行，确保国家经济的稳定，具有重要意义。 二、基本原则 1. 合法合规：国际收支业务必须符合相关的法律法规和规章制度，任何违规行为将受到惩罚。 2. 公平公正：国际收支业务要遵循市场规则和国际贸易准则，确保交易的公平公正。 3. 安全可靠：国际收支业务要确保资金的安全可靠，防止资金流失和其它风险。 三、具体操作指南 1. 出口业务 a. 出口合同签订：出口商与进口商之间需签订合法有效的合同，合同中要明确商品的规格、数量、价格等内容，并确保合同条款符合国内外的相关法律法规。 b. 交货方式：根据合同约定，出口商要按照规定的交货方式 将商品送达给进口商，并及时提供相关的交货单据。 c. 收汇和结汇：出口商要及时向外汇管理部门申报出口收汇，按照规定的程序进行结汇操作，确保出口收入及时归还国内企业。 d. 退税申请：出口商可以按照相关规定，申请出口退税，减
少出口成本，提高竞争力。 2. 进口业务 a. 进口合同签订：进口商与出口商之间需签订合法有效的合同，确保合同条款符合国内外相关法律法规，并明确商品的规格、数量、价格等内容。 b. 资金支付：进口商要按照合同约定的方式支付货款，并确保支付的渠道安全可靠。 c. 海关申报：进口商要按照海关规定，对进口货物进行申报并缴纳相关税费。同时，要及时办理报关手续，确保货物的顺利通关。 d. 收付款结算：进口商应及时办理进口收汇手续，并根据合同约定及时向出口商支付货款。 3. 服务贸易业务 a. 服务合同签订：双方应签订合法有效的服务合同，明确服务的内容、期限、价格等。 b. 资金支付：根据合同约定，服务商要按时收取服务费用，并确保资金的支付安全可靠。 c. 外汇申报：涉及跨境服务交易的，需按照外汇管理部门的规定及时进行外汇申报，并遵守相关外汇管制政策。 d. 外币结算：如果服务费用是以外币支付的，服务商要及时将外币兑换为本币进行结算，并确保结算过程符合法律法规。 四、风险防范 1. 汇率风险：由于汇率的波动，国际支付结算过程中存在汇率风险。企业可以通过购买外汇期权、进行远期外汇交易等手段
外贸企业（名录企业）外汇收支业务操作指南 企业办理名录登记业务具体流程如下： 第一步：企业持以下材料至所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”登记手续（以下简称“名录登记”）与电子口岸IC卡认证手续： （一）《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》（附1）； （二）法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（附2）； （三）《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印件； （四）《中华人民共和国组织机构代码证》原件及加盖企业公章的复印件； （五）《对外贸易经营者备案登记表》原件及加盖企业公章的复印件，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等原件及加盖企业公章的复印件； （六）《中国电子口岸入网用户资格审查登记表》或中国电子口岸IC卡网上联审辅助系统受理单； （七）企业法人卡； （八）外汇局要求提供的其他资料。 ★备注：上述第（一）和（二）项材料，企业填写并打印出来。
其中，第（一）项材料，企业应准确填写海关注册码信息。 企业办理名录登记手续后，所在外汇局在监测系统中手工设置“辅导期标识”，辅导期结束后监测系统自动删除该标识。辅导期时限，监测系统按企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务起第90天进行计算。辅导期结束后10个工作日，企业应到所在地外汇局现场书面报告辅导期内发生的货物进出口与贸易外汇收支的逐笔对应情况（具体报告制作流程请参照本《指南》第三步备注所附内容）。 第二步：企业至海关办理货物进出口报关业务；至银行提交相应材料办理货物贸易外汇收支业务。 第三步：企业接受外汇局非现场监测。 当企业监测指标高于正常区间范围上限时，系统界面上该指标显示为红色；当企业指标低于正常区间范围下限时，系统界面上该指标显示为绿色。 由于系统允许企业通过网上报告方式报告贸易信贷与融资等义务性和主动性事项，企业应倒推查询之前的２个月。如倒推２个月的指标仍显示为红色或绿色，企业应当对其之前的滚动12个月内该项指标相应的进口、出口、收汇、付汇等情况进行核对，若因未及时在系统中进行贸易信贷、贸易融资等报告操作（详见本步骤“备注”部分）导致超标的，应及时与外汇局联系，到外汇局进行现场补报告。 （三）当企业指标满足以下条件之一，将由监测系统自动筛选为“重点监测企业”： 1、总量差额率超标和总量差额同时超标，即两项指标同时显示
企业国际收支网上申报操作指引 国际收支网上申报是国家外汇管理局为实现国际收支平衡管理信息系统的数据采集方功能、促进申报主体自主申报推出的一种新的国际收支申报形式。申报主体通过国际收支网上申报系统对跨境收支交易进行申报，将原来的纸质申报方式改为电子申报方式，仅需要登录互联网就可以完成国际收支申报。 本指引为帮助企业正确进行国际收支网上申报制定，对开通国际收支网上申报的步骤、网上申报的具体操作方法和注意事项做了详细的说明，企业在开通国际收支网上申报时应仔细阅读本指引。 第一部分开通国际收支网上申报的步骤 企业到开户银行签订开通网上申报协议→开户银行开通企业网上申报→开户银行打印企业管理员代码、密码清单→企业根据申报操作指引进行实际业务操作 第二部分国际收支网上申报的操作 一、浏览器设置 在使用系统之前需要首先在浏览器中进行受信任站点设置。浏览器版本要求IE6.0以上。 打开浏览器，选择菜单“工具”，点击“Internet 选项(O) …”，如图1。 图1 在“Internet 选项”弹出窗口中，选择“安全”页，单击选中“受信任的站点”，然后点击右下“默认 级别(D)”按钮，设置受信任站点的安全级别为“低”。如图2。
图2 点击“站点(S)…”按钮，在可信站点维护窗口中分别添加应用服务平台域名 https://www.doczj.com/doc/2c19378712.html,和企业版域名https://www.doczj.com/doc/2c19378712.html,，如图3和图4。点击确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。 图3 图4 最后在“Internet 选项”窗口点击确定按钮保存所有设置。 二、登录系统 在IE浏览器地址栏中输入https://www.doczj.com/doc/2c19378712.html,/asone，然后回车，会出现登录首页。 在首页右侧用户登录框中，输入企业的组织机构代码、用户代码和用户密码（详见银行为企业打印的“网上申报
银行服务贸易外汇收支业务操作规程 一、概述 银行作为金融机构，承担着各种服务贸易外汇收支业务的处理。服务贸易外汇收支业务是指，我国居民与境外非居民之间的服务贸易过程涉及的货币资金的收支。服务贸易外汇收支业务的规范操作对于银行的资金安全、财务稳定和顺利开展外贸业务具有非常关键的作用。因此，银行需要建立一套合规的服务贸易外汇收支业务操作规程。 二、业务流程 1、开户 服务贸易外汇收支业务的开展，需要银行先为客户开立外汇账户。客户需要提供相应的资料，如企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证等，以及法人身份证明文件，如身份证、护照等。银行会对客户的资质进行审查，并依据相关法律法规进行核实和审核。审核通过后，银行会给客户开立外汇账户，并告知客户账户的账号、密码以及相关的业务规定。 2、收款 在服务贸易外汇收支业务中，收款是非常关键的一环。客户需要按照外汇结算的规定，向境外非居民提供服务，并将收到的货款汇入外汇账户中。银行需要确保客户的收款是符合国际贸易规范的。银行会对收款金额、货币种类、交易对象进行审核，并以书面形式告知客户审核结果。审核通过后，银行将收款汇入客户的外汇账户中。 3、付款 在客户需要向境外非居民支付货款时，银行需要对客户的付款请求进行审核。银行会核对客户的账户余额，确认资质之后才能宣布出款。在支付前，银行需要向客户收到的收款人提出确认请求，确认是否能够按约定支付。 4、结售汇 在服务贸易中，涉及到外汇的收付。银行需要根据市场汇率，对客户申请的结售汇进行核算，并进行实际的结汇操作。银行需要根据客户的申请，进行相应的外汇买卖操作，保证客户得到尽可能好的汇率。 三、业务规定
货物贸易外汇管理业务办理指南 一、名录管理 （一）名录登记申请材料（原件及加盖单位公章复印件）： 货物贸易外汇收支企业名录登记申请书（见附件1） 法定代表人签字、加盖单位公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》(见附件2)。 3. 《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本 4. 《中华人民共和国组织机构代码证》 5.《对外贸易经营者备案登记表》/《中华人民共和国外商投资企业批准证书/《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》 外汇局要求提供的其他材料。 ★办理流程 1. 企业提交申请材料，外汇局审核无误后，将企业列入名录 2. 为企业办理网上业务开户，开通监测系统企业端，并打印监测系统业务管理员代码、初始密码交予企业（二）名录变更申请材料（原件及加盖单位公章复印件）： 名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、联系方式发生变更的，应当在变更之日起30日内到外汇局办理变更登记手续。 1．名录变更申请书（见附件3）。 2．相应变更文件或证明(工商部门准予企业变更通知书) 3. 变更后的《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本 4．外汇局要求的其他文件。 （三）名录注销申请材料 名录内企业发生下列情况之一，应当于30天内持注销名录申请书、相关部门文件或证明（终止经营或不再从事对外贸易的除外）元件及复印件主动到外汇局办理名录注销手续： 1、终止经营或不再从事对外贸易的； 2、被工商管理部门注销或吊销营业执照的； 3、被商务主管部门取消对外贸易经营权的。 二、辅导期企业管理 新列入名录的企业自登记之日起进入辅导期，截止日期为企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务起第90天（企业可登陆监测系统—企业信息管理—企业管理状态查询—企业管理信息查询查看）。企业应在辅导期结束之日起10个工作日内，到外汇局现场书面报告。未按规定报告的，外汇局可将企业列为B类企业。报告提交材料： 《进出口收付汇信息报告表》（见附件4） 2．外汇局要求提供的其他材料。 办理流程： 1. 按不同类型填写《进出口收付汇信息报告表》，加盖单位公章到外汇局现场办理辅导期报告审核手续。外汇局审核后予以办理。 附件1 货物贸易外汇收支企业名录登记申请书 国家外汇管理局广西壮族自治区分局： 本公司因业务需要，申请加入“货物贸易外汇收支企业名录”。现根据《货物贸易外汇管理指引》及实施细则要求填写相关信息并提交以下资料，请予以登记。本公司保证所提供的信息和资料真实无讹。 《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本 《中华人民共和国组织机构代码证》
国际收支网上申报系统 用户手册 （企业版） 2009年2月
目录 第一部分业务管理员用户手册 (4) 第一章引言 (4) 第二章系统登录 (5) 第三章用户角色管理 (8) 3.1 功能概述 (8) 3.2 功能列表 (8) 3.3 业务操作员维护 (8) 3.3.1 查询业务操作员 (8) 3.3.2 增加业务操作员 (9) 3.3.3 修改业务操作员 (10) 3.3.4 修改操作员权限 (11) 3.3.5 删除业务操作员 (12) 3.3.6 停用业务操作员 (14) 3.3.7 启用业务操作员 (14) 3.3.8 重置操作员密码 (16) 第二部分业务操作员用户手册 (17) 第一章系统概述 (17) 1.1 系统结构 (17) 1.2 用户概述 (17) 1.3 操作说明 (17) 1.4 浏览器设置 (18) 1.5 登录系统 (20) 1.6 修改用户密码 (22) 第二章申报单管理 (23) 2.1 涉外收入申报单 (23) 2.1.1 功能列表 (23) 2.1.2 功能操作 (23) 2.1.2.1 申报信息录入 (23) 2.1.2.2 申报信息修改 (27) 2.1.2.3 审核疑问反馈 (29) 2.1.2.4 申报单查询 (32) 2.2 出口核销专用联（境外收入） (35) 2.2.1 功能列表 (35) 2.2.2 功能操作 (35) 2.2.2.1 核销信息录入与修改 (35) 2.2.2.2 审核疑问反馈 (39) 2.2.2.3 核销专用信息查询 (42) 2.3 出口核销专用联（境内收入） (43) 2.3.1 功能列表 (43) 2.3.2 功能操作 (43) 2.3.2.1 核销信息录入 (43) 2.3.2.2 核销信息修改 (46)
外汇业务简单操作规程 业务流程图： 一、外资企业办理外汇登记证IC卡（外商投资房地产企业除外） (一)、报审材料：
1、外商投资企业提交统一格式的《资本项目外汇业务申请表》及《外 商投资企业外汇登记申请表》（新设类）； 2、商务（或行业）主管部门批准企业成立的批复文件、颁发的批准证 书； 3、经批准生效的外商投资企业合同（外商独资企业除外）、章程； 4、企业法人营业执照副本，非法人中外合作企业提供营业执照； 5、组织机构代码证； 6、中方投资者为境内机构的提供境内机构的组织机构代码证及企业营 业执照副本，中方投资者为境内自然人的提供该自然人的身份证；外方投资者为境外个人的提供该个人的有效身份证件；外方投资者为境外机构的提供境外机构登记注册证明文件（提供翻译件并加盖公章）； 7、针对上述材料应当提供的补充说明材料。 (二)、注意事项： 1、外商投资企业应在营业执照下发30日内及时办理外汇登记； 2、外汇登记证和IC卡遗失应及时向外汇局报告，同时登报声明作废，补办时应提交法定代表人签字确认的书面申请和遗失声明作废的报纸； 3、如实填写外国投资者最终控制人的情况； 4、保税监管区域注册的外商投资企业同时发放外汇登记证及外汇登记IC卡。 5、自受理申请之日起20个工作日内办理。
资本项目外汇管理业务申请表
外商投资企业外汇登记申请表（新设类） （注：房地产类企业需增填承诺书（后附）） 国家外汇管理局保税区办事处： 本公司名称：××（天津）有限公司，为：( )独资企业 (√ )合资企业( )合作企业()其他；法定代表人：JACK GREEN法定代表人国籍：美国 外国投资者：××有限公司外国投资者国籍：美国外国投资者注册地：美国外国投资者最终控制人：JACK GREEN外国投资者最终控制人国籍：美国 （请企业根据实际情况选择A或B）： A(√ ) 因外国投资者最终控制人和主要经营业绩不明。本公司保证外国投资者没有直接或间接地被境内居民个人或境内机构持股，如存在虚假、误导性陈述骗取外汇登记的行为，本公司及其法定代表人愿意承担由此而导致的法律后果。 B( ) 外国投资者主要经营业绩 (资产负债、盈利情况、市场覆盖率、预期利润、参与国外竞争等情况) ： 。 特此申请办理外商投资企业外汇登记。后附《外商投资企业基本信息表》、《外商投资企业投资信息表》 单位公章： 申请日期： 2011-4-6 外商投资企业基本信息表
经常项目外汇业务指引（2020年版） 附件1 经常项目外汇业务指引 （2020年版） 第一章货物贸易外汇业务 第一节名录登记 第一条国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）实行“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记管理，通过货物贸易外汇监测系统（以下简称货贸系统）发布名录。对于不在名录的企业，银行和支付机构原则上不得为其办理货物贸易外汇收支业务。 银行和支付机构按规定凭交易电子信息办理货物贸易外汇收支业务时，对年度货物贸易收汇或付汇累计金额低于等值20万美元（不含）的小微跨境电商企业，可免于办理名录登记。 第二条具有真实货物贸易外汇收支业务需求的企业，凭《贸易外汇收支企业名录登记申请表》（见附1）、营业执照向所在地外汇局申请名录登记。 其他境内机构或个人对外贸易经营者确有客观需要开展货物贸易外汇收支业务的，可参照企业的有关规定办理。 第三条名录内企业的企业名称、统一社会信用代码、法定 代表人、联系方式、注册地址发生变更的，应在变更事项发生之日起30天内，向所在地外汇局报告，进行信息变更。企业变更注册地后所属外汇局变更的，应向原所在地外汇局报告。 第四条名录内企业存在下列情况之一，外汇局可将其从名录中注销： （一）终止经营或不再从事对外贸易； （二）被注销或吊销营业执照； （三）连续两年未发生货物贸易外汇收支业务； （四）外汇局对企业实施核查时，通过企业名录登记信息所列联系方式无法与其取得联系。
第五条外汇局对新列入名录的企业进行辅导期标识，辅导期为企业发生首笔货物贸易外汇收支业务之日起90天。外汇局对货物贸易收支异常的辅导期企业进行重点监测和核查，并实施分类管理。 第二节货物贸易外汇收支 第六条本指引所称企业货物贸易外汇收支包括： （一）从境外、境内海关特殊监管区域收回的出口货款，向境外、境内海关特殊监管区域支付的进口货款； （二）从离岸账户、境外机构在境内账户收回的出口货款，向离岸账户、境外机构在境内账户支付的进口货款； （三）深加工结转项下境内收付款； （四）离岸转手买卖项下收付款； （五）其他与货物贸易相关的收付款。 本指引所称海关特殊监管区域，是指保税区、出口加工区、保税物流园区、跨境工业区、保税港区、综合保税区等海关实行封闭监管的特定区域。保税物流中心（A、B型）、出口监管仓库、保税仓库、钻石交易所等参照海关特殊监管区域适用本指引。 第七条货物贸易外汇收支应具有真实、合法的交易基础，企业不得虚构贸易背景办理外汇收支业务。 第八条企业出口后应按合同约定及时、足额收回货款或按规定存放境外；进口后应按合同约定及时、足额支付货款。企业收取货款后应按合同约定及时、足额出口货物；支付货款后应按合同约定及时、足额进口货物。 第九条企业应按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理货物贸易外汇收支业务，外汇管理法规另有规定的除外。 代理进口、出口业务原则上应由代理方付汇、收汇。代理进口业务项下，委托方可凭委托代理协议将外汇划转给代理方，也可由代理方购汇。代理出口业务项下，代理方收汇后可凭委托代理协议将外汇划转给委托方，也可结汇后将人民币划转给委托方。 第十条企业办理货物贸易外汇收入，可自主决定是否开立出口收入待核查账户。企业货物贸易外汇收入可先进入出口收入待核查账户，
海关特殊监管区域货物贸易外汇管理操作流程 附件2： __市海关特殊监管区域货物贸易外汇管理操作流程（试行）为完善__市海关特殊监管区域（以下简称“区内”）货物贸易外汇收支管理促进贸易便利化根据《海关特殊监管区域外汇管理办法》（汇发[2021]15号）和《国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知》（汇发[2021]22号）特制定本流程。 一、名录管理（一）海关特殊监管区域内机构（以下简称“区内企业”）依法取得营业执照后应当及时持下列资料到所在地外汇局办理“海关特殊监管区域贸易外汇收支企业名录”（以下简称“名录”）登记手续： 1.《海关特殊监管区域货物贸易外汇收支企业名录信息登记表》（见附1）； 2.《关联企业信息登记表》（见附2）； 3.《海关特殊监管区域货物贸易外汇收支业务办理确认书》（以下简称《确认书》见附3）； 4.《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本； 5.《中华人民共和国组织机构代码证》； 6.外商投资企业须提供《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》；在境内海关特殊监管区域外（以下简称“区外”）拥有对外贸易经营权的区
内企业须提供《对外贸易经营者备案登记表》；其他区内企业可免交本项规定的资料。 7.外汇局要求提供的其他资料。 以上资料1、2须加盖企业公章资料3须由法定代表人签字并加盖企业公章资料4、5、6须提供有效原件及加盖企业公章的复印件。 （二）外汇局审核有关资料无误后应当通过“海关特殊监管区域外汇监测服务系统”（以下简称“区内系统”）为企业办理名录登记及网上业务开户。首次使用区内系统的用户须通过系统同意《海关特殊监管区域外汇监测服务系统使用确认书》有关内容方可使用。 （三）区内企业名录登记信息发布、变更、注销按区外规定办理。 二、贸易外汇收支管理（四）金融机构为区内企业办理贸易外汇收支业务时应当首先通过区内系统查询其当前外汇业务状态在已登记名录的前提下按本流程规定根据企业分类情况办理贸易外汇收支业务。 区内企业存在以下情况之一的金融机构不得为其办理贸易外汇收支业务： 1.不在名录； 2.超过可收付汇余额； 3.未按本流程规定到外汇局办理货物贸易外汇收支登记； 4.外汇局认定不得办理的其他情况。
附件： xx银行货物贸易外汇收支业务操作规程 第一章总则 第一条为规范我行货物贸易外汇收支业务操作，根据国家外汇管理局《货物贸易外汇管理指引》、《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发[2012]38号）及相关规定等，制定本操作规程。 第二条本规程提及的货物贸易外汇收支包括： （一）从境外、境内保税监管区域收回的出口货款，向境外、境内保税监管区域支付的进口货款； （二）从离岸账户、境外机构境内账户收回的出口货款，向离岸账户、境外机构境内账户支付的进口货款； （三）深加工结转项下境内收付款； （四）转口贸易项下收付款； （五）其他与贸易相关的收付款。 第三条本规程提及的客户指符合国家规定，从事货物贸易外汇收支的境内机构。 第四条本规程提及的经办行指承办xx地区网点货物贸易外汇收支业务的总行会计结算部及承办分行辖内网点业务的分行国际业务承办部门。 第二章业务办理原则及要求
第五条我行为客户办理货物贸易外汇收支业务前，应通过外汇局货物贸易外汇监测系统（以下简称监测系统）查询贸易外汇收支企业名录（以下简称名录），查看客户的名录状态及分类状态，企业不在名录上的，我行不得为其办理货物贸易外汇收支业务。 第六条我行为客户办理货物贸易外汇收支业务时，应对客户提交的交易单证真实性及交易单证与外汇收支的一致性进行合理审查，交易单证无法证明交易真实合法、或与办理的外汇收支不一致的，应要求客户补充其他交易单证。 对于以下情况，应基于对客户的了解，加大审查力度，对业务真实性、合规性存有疑问的，应要求企业提供交易相关合同与正本货权凭证，必要时，应不予办理业务并报告所在地外汇局：（一）转口贸易、转卖（指经由海关特殊监管区域的货物进口并转售出口）等形式的对外货物贸易活动。 （二）货物具有（但不限于）自身价值高或生产的附加值高、体积小易于运输或者包装存储易于标准化等特点，如黄金、集成电路等。 第七条我行为客户办理货物贸易外汇收入时，应将收入款项先划入客户在我行开立的出口收入待核查账户（以下简称待核查账户）。待核查账户的收入范围限于贸易外汇收入（含转口贸易外汇收入，不含出口贸易融资项下境内金融机构放款及境外回款）；支出范围包括结汇或划入企业经常项目外汇账户，以及经外汇局登记的其他外汇支出。待核查账户之间资金不得相互划转，账户
外贸企业(名录企业)外汇收支业务 操作指南 外贸企业(名录企业)外汇收支业务操作指南 外贸企业在日常经营活动中涉及到与国外商户的交易，因此涉及到了外汇收支业务。外汇是不同国家间的货币之间相互转换的一种金融交易，外汇收支业务在外贸企业里面占据了相当大的比重。因此，外贸企业在进行外汇收支业务时需遵循相关的规定，遵守国家外汇管理局的要求。下面是一份关于外贸企业(名录企业)外汇收支业务操作指南。 一、外贸企业在变现外币时，应该注意汇率变动的影响 当外贸企业在变现外币时，必须要注意汇率的变化。如果公司是在以美元结算的贸易中进行交易，公司应该关注美元兑人民币的汇率，以便在有利时将外币兑换成人民币。当美元汇率上涨时，外贸企业可更换更昂贵的人民币。但是，当美元汇率下跌时，外贸企业应该立即变现美元，以免货币贬值导致损失，因为汇率常常波动，因此外贸企业的财务部门应定期更新汇率数据，以便做出最佳的外汇兑换决策。 二、同时遵守国家外汇管理局的要求和外交部门或特定领域的法律法规 外贸企业在处理外币，以及收取款项和向供应商支付款项时，必须遵守国家外汇管理局的规定和外交部门或特定领域的
法律法规。如果外贸企业在汇款时不遵守相关规定，将受到罚款或其他处罚，甚至会被列入“黑名单”，导致受益人无法获得 汇款。因此，外贸企业的财务人员需要定期更新外汇政策和目标国家的法律法规，以确保顺利完成外币收支业务。 三、与对方商家搭建稳定的合作关系 外贸企业与国外供应商或客户之间应建立稳定的合作关系，以确保在支付和收款时能够顺利进行。在与外国商家建立合作关系时，外贸企业应对对方合法注册和运营状态进行排查，并了解对方商家是否享有信誉。这是非常重要的步骤，可确保外贸企业不会受到欺诈或不法行为的影响，也可避免业务风险和经济风险。 四、建立完整的收付款流程 外贸企业应建立完整的收付款流程，以避免案例中的各种问题。从发票、合同、订单到检查、货物运输和订金，每个步骤都要写入具体的操作指南，以确保收付款的所有事项得到妥善处理。此外，外贸企业的财务部门应该专门配备人员负责收付款，跟踪和批准所有款项的付款，保证每笔交易的合法性和有效性，最大限度地降低外贸企业的经济风险。 总结 外贸企业在进行外汇收支业务时，需要严格遵守相关法律法规和外汇管理政策，积极搭建合作关系，建立收付款流程，并且不断优化和调整操作方案，以确保外贸企业的外汇业务能够在有序和可靠的基础上进行。此外，外贸企业还应保持谨慎
外商直接投资外汇业务操作规程 第一章总则 第一条为规范外商直接投资外汇业务操作，提高外商直接投资管理水平，保障外商直接投资合法权益，根据相关法律法规和有关政策规定，制定本规程。 第二条外商直接投资外汇业务是指外商投资企业及外国个人对外国境内企业、个人进行的直接投资活动时所涉及的外汇收支以及外汇结汇、购汇等相关业务。 第二章投资主体 第三条参与外商直接投资外汇业务的主体包括外商投资企业、外国个人等。 第三章外汇收支管理 第四条外商直接投资外汇收支根据国家外汇管理政策，按照实际经营需要进行管理。 第五条外商直接投资外汇收入应当及时办理结汇手续，具体操作规定如下： （一）外商直接投资企业应按照国家规定的结汇时限及办理结汇手续的材料要求，提供真实、准确的结汇申请材料； （二）外商直接投资企业的结汇申请应提交给中国银行，由中国银行根据规定及时办理结汇手续； （三）外商直接投资企业的结汇申请审批通过后，中国银行应在规定的时间内将结汇款项划入外商直接投资企业的结汇账户内。 第六条外商直接投资外汇支出应符合国家外汇管理政策的相关规定，具体操作规定如下： （一）外商直接投资企业从国内购汇支付投资款项时，应按照规定的时间、手续及要求，提供真实、准确的购汇申请材料； （二）外商直接投资企业的购汇申请应提交给中国银行，由中国银行根据规定及时办理购汇手续； （三）外商直接投资企业的购汇申请审批通过后，中国银行应在规定的时间内将购汇款项划出外商直接投资企业的购汇账户。 第四章外汇结汇管理 第七条外商直接投资企业的外汇结汇应符合国家外汇管理政策的相关规定，具体操作规定如下： （一）外商直接投资企业结汇金额不得超出其注册资本金额；
外汇局行政许可事项货物贸易外汇收支企业名录登记网上办理 操作指南 外汇管理局行政许可事项货物贸易外汇收支 企业名录登记网上办理操作指南 2020年3月 查阅手册 “国家外汇管理局政务服务网上办理系统”集成在“数字外管”平台中，访问地址为：（https://www.doczj.com/doc/2c19378712.html,/doc/b517757452.html,/asone/）； ◆访问外汇应用系统前，请先请阅读《外汇应用系统访问设置手册》，并对浏览器进行设置，否则某些页面和模块无法正常显示，或模块无法点击操作； ◆行政许可项目申请办理，请先请阅读《政务服务网上办理系统用户手册（互联网端）》； ◆行政许可项目在外汇局予以许可后，可在“个人中心”查询企业管理员账号，阅读《数字外管平台用户手册》登录系统，增加业务操作员，设置相应业务权限。 注册登录 ◆在“数字外管”平台首页，选择【机构/法人用户登录】→【法人注册（行政许可业务）】，注册行政许可账号； ◆账号注册成功，返回“数字外管”平台首页，在“数字外管”平台选择【机构/法人用户登录】，输入机构代码、行政许可账号和密码登录系统。机构代码为统一社会信用代码的9-17位，截取位置:91000000XXXXXXXXX0，也可直接输入统一社会信用代码。 选择业务 ◆同时有进口和出口需求的企业，在【进口单位进口付汇核查】和【出口单位出口收汇核查】事项中任选其中一项，申请名录登记新办。 网上办理 ◆选择经办外汇局，选择【预审】或【网上办理】，建议先【预
审】，预审通过后，在【我的许可业务】菜单中的预审事项列表中，点击预审事项结果中对应【网上办理】链接，可将此预审通过的申请转为【网上办理】，无需重复填写申请信息，并且不会被要求【通知补正】。 填写信息 ◆“企业名录登记新办事项详情页”填写的信息应与《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》所填信息一致； ◆除必填项外，其他项请尽量完整填写，特别是实线红框内填写项，也是货物贸易系统必要信息，完善企业信息能够确保审核通过； ◆“企业联系人”应相对固定，尽量安排了解外汇收支情况的本企业财务人员。 上传附件 ◆上传的附件必须是原件的扫描或图片资料，应逐页扫描或拍照，并且保证图片文件的真实性、完整性、清晰度； ◆《货物贸易外汇收支业务办理确认书》两页应同时上传，内容要完整，不可删减和修改,《对外贸易经营者备案登记表》必须上传正反面，反面对外贸易经营者应签字、盖章； ◆单项申请材料只能上传一个附件，附件存在多页时,请将其扫描至一个PDF文件中； ◆《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》所填信息应与企业名录登记“新办事项详情页”信息一致，企业代码填9位，可截取统一社会信用代码中的9-17位； ◆《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》、《货物贸易外汇收支业务办理确认书》，上传前应加盖公章、法人章或法人签字，内容填写要完整，尽量不要改变字体、字号和板式，避免出现错行和版面混乱； ◆附件若不符合要求，会被【通知补正】，补正只有一次。 业务查询 ◆在【我的许可业务】菜单中，查询许可事项办理状态； ◆当办理状态为【不予许可】、【通知补正】时，点击通知书查看
服务贸易外汇业务办事指南 境内机构服务贸易外汇收入存放境外管理业务 1、境内机构服务贸易收入境外存放账户开户核准 业务流程： 境内机构向外汇局申请，对于符合条件的，外汇局出具《服务贸易外汇收入境外存放账户开户核准件》。境内企业集团存放境外且实行集中收付的，由主办企业到所在地外汇局办理境外存放账户开户核准手续。 境内机构服务贸易外汇收入存放境外，应具备下列条件： （1）具有服务贸易外汇收入且在境外有持续的支付结算需求； （2）近两年无违反外汇管理规定行为； （3）具有完备的存放境外内部管理制度； （4）从事与货物贸易有关的服务贸易； （5）境内企业集团存放境外且实行集中收付的，其境内外汇资金应已实行集中运营管理； （6）外汇局规定的其他条件。 需提交申请材料： 1.申请书（包括但不限于基本情况、服务贸易开展情况、拟开户银行、使用期限、根据实际需要申请的存放境外资金规模等）； 2.存放境外的内部管理制度； 3.境内企业集团存放境外且实行集中收付的，还需提交存放境外境内成员企业名单以及境内成员企业同意集中收付的协议； 4.外汇局要求的其它材料。 2、境内机构服务贸易外汇收入境外存放账户基本信息备案 （1）境外存放账户开立信息备案 业务流程：
经外汇局核准开立服务贸易外汇收支境外存放账户的境内机构，应在开户后10个工作日内将开户银行、账号、账户币种等信息以书面形式报所在地外汇局备案。 需提交申请材料： 服务贸易外汇收入存放境外登记表。（详见附件之表十三） （2）境外存放账户基本信息变更备案 业务流程： 境外存放账户基本信息发生变更的，应在获知相关信息之日起10个工作日内将变更信息以书面形式报所在地外汇局备案。 需提交申请材料： 服务贸易外汇收入存放境外登记表。 （3）境外存放账户关户信息备案 业务流程： 境内机构关闭境外存放账户的，应自关户之日起10个工作日内持境外开户行的销户通知书向所在地外汇局备案，余额调回境内。 需提交申请材料： 境外开户行销户通知书。 3、境内机构服务贸易外汇收入境外存放账户变更核准 业务流程： 境内机构向外汇局申请变更境外存放账户的开户行、收支范围、使用期限以及需提高存放境外资金规模，外汇局审核后出具核准文件。境内企业集团应由主办企业办理变更核准。 需提交申请材料：
货物贸易外汇收支企业名录业务操作指南 办理地点：重庆市主城区（巴南除外）企业的以下业务均在重庆市渝北区红锦大道56号中国人民银行重庆市分行一号楼217办理；其他区县企业按照属地管理原则在所属地外汇局办理。 办理时间：周一至周五（节假日除外）8:30-12:00、14:00-17:30o 一、事项名称：名录登记 登记条件及业务流程： 具有真实货物贸易外汇收支业务需求的境内企业，需提交下列材料通过<国家外汇管理局数字外管平台>或到所在地外汇局办理〃贸易外汇收支企业名录〃登记手续。 需提交的材料： 1法定代表人签字并加盖企业公章的《贸易外汇收支企业名录登记申请表》（见附件1）； 2.《营业执照》原件及加盖企业公章的复印件。
法规依据： 1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令2008年第532号）； 2.《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发（2012）38号）; 3.《国家外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知》（汇发〔2019〕28号）; 4.《国家外汇管理局关于印发＜经常项目外汇业务指引（2023年版）＞的通知》（汇发（2023）14号） 受理部门：经常项目管理处 办理时限：20个工作日内 二、事项名称：名录变更（非行政许可事项） 报告条件及业务流程： 名录内企业的企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系方式、注册地址发生变更的，应在变更事项发生之日起30天内，向所在地外汇局报告，进行信息变更。企业变更注册地后所属外汇局变更的，应向原所在地外汇局报告。 需提交的材料： 1.加盖企业公章的《贸易外汇收支企业名录变更报告表X见附件2）; 2•市场监督管理部门出具的《变更通知书》或《变更记录》
xx银行服务贸易外汇收支业务操作规程 第一章总则 第一条为规范我行服务贸易外汇收支业务操作，根据国家外汇管理局《服务贸易外汇管理指引》、《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发[2013]30号）及《国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告》（国家税务总局国家外汇管理局公告2013年第40号）等，制定本操作规程。 第二条本规程提及的服务贸易外汇收支，是指服务贸易、收益和经常转移等除货物贸易以外的经常项目外汇收支。 第三条本规程提及的客户指符合国家规定，从事服务贸易活动的境内机构或个人。 第四条本规程提及的经办行指承办xx地区（含增城、从化）网点服务贸易外汇收支业务的总行会计结算部及承办分行辖内网点业务的分行相关业务部门。 第二章业务审查原则及要求 第五条我行办理服务贸易外汇收支业务，应秉承“了解你的客户”、“了解你的业务”原则，对客户提交的交易单证真实性及交易单证与外汇收支的一致性进行合理审查，交易单证无法证明交易真实合法、或与办理的外汇收支不一致的，应要求客户补充
其他交易单证。 第六条我行审查服务贸易外汇收支交易单证要求： （一）交易单证应符合国家法律法规和通行商业惯例的要求，主要包括： 1、包含交易标的、主体等要素的合同(协议)。 2、列明交易标的、主体、金额等要素的发票(支付通知)或结算清单（支付清单）。 3、其他能证明交易真实合法的交易单证。 （二）交易单证可以是纸质形式或者是电子邮件、电子影印件、电子合同等的电子形式。 （三）客户单方面出具的、通过网络下载或传真的交易单证，须其加盖具有法律效力的印章或签字证明。 （四）交易单证以外国文字表述的，可要求客户提供中文译本辅助审查。 第七条我行办理单笔等值5万美元以上的服务贸易外汇收支业务，应要求客户提交以下相应交易单证并进行审查：（一）国际运输项下：运输发票或运输单据或运输清单。 （二）对外劳务合作或对外承包工程项下：合同（协议）和劳务预算表（工程预算表或工程结算单）。 （三）对外承包工程签订合同之前服务贸易项下前期费用对外支付：申请书（包括但不限于前期费用预算情况、使用时间、境外收款人与境内机构之间的关系等）。
国家外汇管理局应用服务平台操作指南 前言： 1.本指南适用于尚未开通国家外汇管理局应用服务平台账号和首次登陆平台尚以及尚未进行初始化角色分配的用户; 2.国家外汇管理局应用服务平台地址： 3.建议使用版本以上IE浏览器访问国家外汇管理局用服务平台; 4.国家外汇管理局应用服务平台对外服务时间：工作日8:00-20:00 5.国家外汇管理局网站有时会出现无法登陆,网页打开缓慢等情况,遇到这样的情况可以多试几次或者晚些时候重试 1.国家外汇管理局应用服务平台账号开通 企业应到所属外汇局申请业务开通国际收支网上申报系统是到银行申请业务开通,外汇局业务人员通过本应用中的“企业网上业务开通/关闭”功能为申请开通的企业办理业务开通并出具开通通知书见下图1,应用服务平台将自动为开通后的企业生成业务管理员ba,为其指派/撤销该应用的企业类角色;开通通知书包含访问地址、初始密码等信息; 若使用中企业的业务管理员ba密码有遗忘,应通过所在地外汇局,由业务操作员进行密码重置; 企业的业务操作员由企业业务管理员负责增加,并为其分配角色;如果业务操作员已经在平台存在即办理过其他业务,则应直接分配权限即可;在使用过程中若密码有遗忘,应通过本机构的业务管理员ba进行密码重置; 图1：货物贸易外汇管理网上业务开通 2.首次登录&重置初始密码 ASOne的客户端是IE浏览器,在浏览器地址栏中输入相应的URL地址,显示图2的登录页面：
图2：国家外汇管理局应用服务平台登录页 用户登录：在该区域,输入用户的机构代码同组织结构代码、用户代码、用户密码,系统对用户的身份进行认证,认证通过后,如果用户是第一次登录系统,系统会要求修改密码,如图3所示,如果不是第一次登录系统,登录后,显示该用户可访问的应用系统如图5,用户点击应用系统后,进入组装界面,进行相关的操作; 图3 系统强制修改密码 在图3所示界面,输入用户的原有密码、新的密码、重复密码,其中新的密码与重复密码必须相同,且不等于初始密码,点击确定按钮,进入如图5所示的平台主界面,进行相关的操作; 图4 修改密码 图5：平台主界面 3.创建业务操作员并进行权限分配以个人结售汇为例 1首先用个人结售汇业务管理员简称ba登录到应用服务平台 2进入功能页面,单击“用户角色管理”-“业务操作员维护”,如下图： 3点击“增加A”按钮 在上图业务操作员的增加界面,输入用户代码、用户名称、联系、地址、初始密码,其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项,用户代码不能重复; 注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码,则直接分配角色即可; 4在角色分配区域,为该业务操作员分配角色,如下图： 注意,为了保证自营出口数据采集工具生效,角色中务必包含：“货物贸易外汇网上业务” 注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码,并且一定要为该用户分配角色,否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源; 5在上图中,单击“保存”按钮,如果保存成功,会有提示信息,如下图： 6设置成功后,请用业务操作员账号重新登陆本系统,并修改初始密码;密码修改完成后,再按照的流程设置
国际收支网上申报（企业版）操作手册 一、什么是国际收支统计申报制度？ 国际收支是世界各国国际经济交往的产物，是指一个经济体与世界其他经济体之间发生的一切经济交易，大部分交易是在居民和非居民之间进行的。国际收支统计是国家实现宏观经济政策目标的需要，是对一经济体与世界其他经济体在一定时期内发生的全部经济交易进行的综合记录，是一国对本国国际收支状况做出正确评价和判断的基础，是国家制定宏观经济政策的依据。 现行的国际收支统计申报制度是指，所有中国居民与非居民间发生的一切交易，由交易主体一方中国居民直接向外汇管理局或通过金融机构间接向外汇管理局进行国际收支申报的一种制度。我国的国际收支统计申报制度是从1996年1月1日起开始实行的。 二、国际收支申报是涉外经济主体应尽的义务 根据《国际收支统计申报办法》规定，任何单位和个人通过境内银行发生的涉外收支，都应当按规定通过银行向外汇管理部门申报其交易内容，履行国际收支申报义务。对干逾期未办理国际收支申报，以及误报、谎报、瞒报其国际收支交易内容的单位或个人，外汇管理局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《国际收支统计申报办法》和《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程》等规定予以处罚。 三、国际收支统计申报的范围？ 国际收支统计申报范围为中国居民（包括在中国境内依法成立的企业事业法人等）与非中国居民之间发生的一切经济交易。包括： (1)以信用证、托收、保函、汇款（电汇、信汇、票汇）等结算方式办理的涉外收付款，包括银行卡项下的涉外收付款。 (2)通过境内银行对境外发出支付指令的涉外收付款，及从境外向境内银行发出支出指令的涉外收付款。 (3)通过记账方式办理对外援助的涉外收付款。 (4)与非货币黄金进出口相关的涉外收付款。 (5)人民币的跨境收支业务。 (6)境内非居民通过境内银行与境内居民所发生的收付款（仅指外汇）。 (7)境内非居民通过境内银行与境外所发生的收付款（包括外汇和人民币）