国家外汇管理局广西分局进口付汇业务办
理指南
国家外汇管理局广西分局
进口付汇业务办理指南
办理地址：南宁市滨湖路58号人民银行南宁中心支行一楼大厅8号柜台
办理部门：国家外汇管理局广西分局经常项目管理处
办理依据：《国家外汇管理局关于实施进口付汇核销制度改革有关问题的
通知》（汇发[２０１０]５７号)
目录
业务种类
页码
一、企业进口付汇业务办理流程图 P2
二、进口单位付汇名录管理业务 P3
三、进口付汇登记业务 P4-P5
四、进口付汇逐笔报告业务 p6-P7
五、进口付汇现场核查业务 P8-P11
六、进口货物报关单经营单位与付汇单位不一致项下进口货物信息变更
业务 P12
七、附件 P13-P28
企业进口付汇业务办理流程图
注：
1.虚线内容为银行、海关业务操作部分，椭圆形内容（黄色部分）并非所有企业都要
办理，是为极少数特殊企业需要办理的业务。
2.A（正常）、B（关注）、C（风险）类企业：企业可通过贸易收付汇核查系统（以
下简称“核查系统”）查询本企业的等级。
3.总量核查指标：企业可通过核查系统进行查询，分为定期总量核查指标（正常区间
为80％－120％），收汇总量核查指标（正常区间为90％－110％），正常区间之外均属总量核查指标异常企业
4.辅导期：指企业列入名录后自发生第一笔进口付汇业务之日起三个月内的进口付汇
一、进口单位付汇名录管理业务
（一）名录登记申请材料（原件及加盖单位公章复印件）：
1. 进口单位名录登记申请书（见附件1）
2.《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》等相关证明材料。
3.《企业法人营业执照》或《企业营业执照》。
4.《中华人民共和国组织机构代码证》。
5.《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》。
6. 法定代表人签字、加盖单位公章的《货物贸易进口付汇业务办理确认书》(见附件2)。
7. 外汇局要求提供的其他材料。
（二）名录变更申请材料（原件及加盖单位公章复印件）：
进口单位名录登记信息发生变更的，应当在变更之日起30日内到外汇局办理变更登记手续。
1．名录变更申请书（主要内容包括公司变更的具体事项，如由××变更为××）。
2．信息变更相关文件或证明(工商部门准予企业变更通知书、商务厅《对外贸易经营者备案登记表》)。
3．外汇局要求的其他文件。
（三）办理流程
1. 企业提交申请材料
2. 外汇局审核无误后，将进口单位列入名录，并向银行发布名录信息
二、进口付汇登记业务
（不在名录企业、C类企业需办理）（一）申请材料（原件及加盖单位公章复印件）：
1．“不在名录”进口付汇登记
（1）申请书
（2）信用证方式结算的，提交进口合同、开证申请书。
（3）以托收方式结算的，提交进口合同、托收通知书。
（4）以预付货款方式结算的，提交进口合同、形式发票。
（5）以货到汇款方式结算的，按《进口货物报关单贸易方式”分类付汇代码表》 (见附件3)提交相应有效凭证和商业单据。
凭“可以对外售付汇”进口货物报关单付汇的，提交进口合同、加盖海关“验讫章”的进口货物报关单正本(付汇证明联)、商业发票；凭“有条件对外售付汇”进口货物报关单付汇的，还需根据进口货物报关单的贸易方式，提交相应凭证；“不得对外售付汇”进口货物报关单，不能凭以办理进口付汇。
（6）属于代理进口的，还需提交代理协议。
2．“C类进口单位货到付款项下”进口付汇登记
（1）中国电子口岸操作员IC卡
（2）按《进口货物报关单“贸易方式”分类付汇代码表》(见附件3)要求提交相关有效凭证和商业单据。
凭“可以对外售付汇”进口货物报关单付汇的，提交进口合同、加盖海关“验讫章”的进口货物报关单正本(付汇证明联)、商业发票；凭“有条件对外售付汇”进口货物报关单付汇的，还需根据进口货物报关单的贸易方式，提交相应凭证；“不得对外售付汇”进口货物报关单，不能凭以办理进口付汇。
3.其他需登记的进口付汇。
进口单位需按外汇局要求提供其进口付汇真实合法交易基础的相关材料。
（二）办理流程：
1. 企业提交申请资料
2. 外汇局审核通过后出具加盖“货物贸易进口付汇业务章”的《进口付汇登记表》（见附件4）
三、进口付汇逐笔报告业务办理
（辅导期企业1、B类企业、单笔合同项下付汇与实际到货或收汇的差额超过合同金额10％且金额超过等值10万美元的进口付汇、单笔金额超过等值10万美元的进口退汇需要办理）（一）申请材料（原件及加盖单位公章复印件）
1. 核查系统打印并盖章的《进口付汇逐笔核查报告表》一式两份（见附件5）。
2. 银行进口付汇核查凭证（按结算方式不同具体可分为《境外汇款申请书》、《境内汇款申请书》、《对外付款/承兑通知书》、《境内付款/承兑通知书》等）。
3．海关进口货物报关单“付汇证明联”(属货到付款项下还需按《进口货物报关单贸易方式”分类付汇代码表》(见附件3)要求提交相应凭证)。
1辅导期：指企业列入名录后自发生第一笔进口付汇业务之日起三个月内的进口付汇
4. 银行收汇凭证(属进口项下退汇、转口贸易和境外承包工程的需提供)。
5. 进口合同、发票及差额说明材料(单笔合同项下总付汇与实际总到货或总收汇之间的差额超过合同总金额10％，且差额金额超过等值10万美元的进口付汇需提供)。
6．进出口双方签订的退汇协议(属进口项下退汇的需提供)。
7．外汇局要求提供的其他材料。
(二)办理流程
1.企业付汇后，在对应的进口货物报关单“进口日期”或收（付）汇日期后三十日内，通过贸易收付汇核查系统(企业版)逐笔报告进口付汇和对应的到货或收汇信息。（初次登陆系统请先按P9流程进行操作员设置，具体系统操作可查询核查系统网站“系统公告”——“用户手册”）
2. 企业操作员登陆系统进行网上逐笔报告。具体方法：企业操作员登陆系统，选择左侧列表“进口付汇业务处理”——“网上逐笔报告”，点击列表上方的[新增]按钮，系统自动生成新的报告表，点击[新增]按钮，分别输入需报告的付汇单证的申报号码及对应进口报关单的海关编号或对应收汇单证申报号码，系统自动显示相应的进口付汇信息、进口货物信息或进口项下收汇信息。信息录入完成后，点击[保存]按钮，完成逐笔报告表的填写。勾选[报告表编号]，点击[报送]发至外汇局。报告表在报送前可修改和删除。
3.从核查系统内打印《进口付汇逐笔核查报告表》一式两份，加盖单位公章，持相应申请材料到外汇局现场办理逐笔报告审核手续。
4. 外汇局审核后予以办理。
四、进口付汇现场核查业务
（总量核查指标异常企业需要办理）
（一）“进口单位报告”方式所需材料（原件及加盖单位公章复印件）
1.法人签字、加盖单位公章的现场核查书面报告（范文见附件10），书面报告内容包括：进口单位生产经营情况、进出口及收付汇情况、所在行业经营特点、着重说明核查期内多付汇、多到货或多收汇等异常情况出现的原因等。
2.根据异常情况产生原因的不同，视下列情况提交相关材料。
（1）贸易融资：包括海外代付、进口押汇等业务，提交与银行签订的融资合同等相关证明材料。
（2）延期付款、预付货款：提交在国家外汇管理局“贸易信贷登记系统”打印出的合同登记表等相关证明材料。
（3）进口货物报关单贸易方式按《进口货物报关单贸易方式”分类付汇代码表》（见附件3）规定属于“有条件对外售(付)汇”，且进口合同规定不需对外付汇的：提交进口合同等相关证明材料。
（4）进口货物用于出口抵扣无需对外付汇的：提交经外汇局出口核销部门核注的用于抵扣的进口报关单和对应的出口报关单。
（5）人民币结算进口货款的：深加工结转业务使用人民币结算的，提交经外汇局核注的进口报关单和相应的出口报关单；与特殊监管区域企业贸易、跨境贸易使用人民币结算的，提供合同等相关证明材料。
（6）海关估价：提交关税证明、进口合同及发票等相关证明材料。（7）最迟装运日期申报错误：提交进口合同等相关证明材料。（8）国际收支交易编码申报错误：提交已经银行修正的进口付汇核查凭证、国际收支涉外收入申报单等相关证明
（9）按规定不应参与总量核查的收入／支出：提交国际收支涉外收入申报单等相关证明材料。
（10）使用贸易出口存放境外收人支付进口货款：提交《出口收入存放境外收支情况报告表》等相关证明材料。
（11）核查期内付汇对应的进口付汇核查凭证
（12）核查期内收汇对应的收汇凭证
（13）核查期内进口货物对应的进口货物报关单（付汇证明联）
（14）核查付汇/到货/收汇数据明细报告表（详见附件7、附件8、附件9）
（15）外汇局要求的其他材料。
（二）“约见进口单位法定代表人或授权人”方式
企业法定代表人或授权人应在收到《现场核查通知书》(见附件6)之日起15个工作日内由本人亲自到外汇局说明情况。
（三）“现场调查”方式
企业应在收到《现场核查通知书》(见附件6)之日起15个工作日内准备好相关材料，配合外汇局现场调查人员工作。
（四）办理流程
1. 外汇局通过核查系统或现场向企业发出《现场核查通知书》(见附件6)。
2.企业设置业务操作员（首次登陆操作）。具体方法：企业登陆“国家外汇管理局应用服务平台”（https://www.doczj.com/doc/2819378713.html,/asone），进入“业务操作员维护”，增加本企业的业务操作员，填写相应信息，选择“贸易收付汇核查企业业务操作员”至“已分配的角色列表”中，保存后退出系统，重新用刚增加的业务操作员代码、密码登陆系统，按系统提示修改密码。
3. 企业通过贸易收付汇核查系统（企业版）查询现场核查通知书。具体方法：企业操作员登陆系统，选择“企业信息查询”——“其他信息查询”——“现场核查通知书查询”，链接“核查通知书编号”，查询核查通知书。
4. 企业通过贸易收付汇核查系统(企业版)签收反馈现场核查通知书。具体方法：企业操作员登陆系统，进入“进口付汇业务处理”——“现场核查通知书签收反馈报告”，勾选“现场核查通知书编号”，点击“填写反馈信息”，录入企业传真、企业编码、企业电话、企业联系人、企业签收人、企业地址等相关信息，并在备注中录入“现场核查通知书已于××
年X×月X×日收悉”——保存，保存后点击“报送”，向外汇局反馈签收信息。
5.通过核查系统查询对应的总量核查指标情况、核查数据明细等（如企业自身无法通过系统甄别数据明细，可到外汇局进行查询），按数据类型分别填写核查付汇/到货/收汇数据明细报告表（详见附件7、附件8、附件9），并于15个工作日内根据外汇局确定的现场核查方式，按上述要求准备、报送相关材料。
6.外汇局审核确定现场核查结论，将企业确定为现场核查风险企业或现场核查正常企业，并将核查结论通过核查系统告知企业。
注意事项：企业可于每季度后一个月末自行登陆系统查询本企业上季度的总量核查指标是否异常。具体方法：企业操作员登陆系统，选择“企业信息查询”——“进口信息查询”——“进口总量核查信息查询”，进入查询页，输入核查起止日期，查询相应季度的总量核查指标（定期总量核查率的正常值为80％－120％，转口贸易核查率及境外工程核查率的正常值为90％－110％，正常值之外均属总量核查指标异常企业）
对于企业因下列情况造成总量核查指标异常的，进口单位可持情况说明、核查付汇/到货/收汇数据明细报告表，主动向外汇局说明指标异常情况，外汇局根据企业报告情况，可撤销对进口单位实施现场核查。
1。进口单位采用延期或远期付汇方式对外付款的。
2．进口单位采用海外代付方式对外付款的。
3．进口单位部分进口货物报关单属出口抵扣使用或用于资本项下验资询证使用的。
4．进口单位属大型成套设备进口或行业特殊性，造成进口付汇与进口到货(收汇)周期较长的。
5．进口单位发现错误填报付汇核查单证中最迟装运日期等信息的。
6。进口货物报关单贸易方式属于有条件对外售付汇且合同规定无需对外付汇的。
7。其他需主动说明报告的业务。
五、进口货物报关单经营单位与付汇单位不一致项下
进口货物信息变更业务
（一）申请材料（原件及加盖单位公章复印件）：
1.申请书（需注明受过户方企业名称、受过户方企业组织机构代码）
2.代理协议
3.进口货物报关单（付汇证明联）
4.免税证明或许可证等证明材料
（二）办理流程：
1. 企业在货物进口后三十日内向外汇局提交申请资料
2. 外汇局审核后办理进口货物信息变更手续
注意事项：除下列情况外，付汇单位与合同进口单位、进口货物报关单经营单位应当一致，属代理进口业务，应由代理方全权负责进口、付汇。
(一)进口单位代理外商投资企业和捐赠项下进口。
(二)许可证、进口配额、特定登记商品项下进口。
(三)外汇局认定的其他情况。
对于发现进口单位提供虚假、不实材料进行货物信息变更的或通过货物信息变更逃避外汇局非现场总量核查的，外汇局可撤销已变更的进口货物信息。
附件1
进口单位名录登记申请书
国家外汇管理局广西壮族自治区分局：
我单位于年月日经批准，已取得对外贸易经营资格，现根据货物贸易进口付汇管理有关规定，向贵局申请办理进口单位名录登记，并提供如下材料：
（一）《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》；
（二）《企业法人营业执照》或《企业营业执照》；
（三）《中华人民共和国组织机构代码证》；
（四）《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》；
（五）法定代表人签字、加盖单位公章的《货物贸易进口付汇业务办理确认书》；
请予审核批准，我公司保证：1、所提供的材料真实无讹；2、严格遵守贸易进口付汇管理有关规定，积极配合贵局各项业务管理。
此致。
企业进口付汇负责人：进口单位（盖章）
电话：手机：
邮编：传真：年月日
注：上述材料交验原件，其中第（一）至第（四）项材料还需提供加盖单位公章的复印件
附件2：
货物贸易进口付汇业务办理确认书
本单位已知晓、理解《中华人民共和国外汇管理条例》以及货物贸易进口付汇外汇管理法规规定，并已仔细阅读、知晓、理解本确认书告知和提示的外汇局监管职责。
兹确认，本单位承认并将认真遵守、执行下列条款：
一、依法具有对外贸易经营权。对于本单位具有真实、合法交易基础的货物贸易进口付汇，在按规定提交有关真实有效单证的前提下，享有根据外汇管理法规规定便利办理货物贸易进口付汇的权利。
二、对外汇局的具体行政行为包括行政处罚等，享有依法进行申诉、提起行政复议和行政诉讼等法定权利。
三、接受并配合外汇局对本单位货物进口外汇收支进行监督检查，及时、如实说明情况并提供相关单证资料；按规定进行相关的业务登记与报告；按照外汇局分类管理要求办理货物进口外汇收支业务。
四、若违反外汇管理法规规定，接受外汇局依法实施的包括罚款、列入负面信息名单、限制结算方式、对外公布相关处罚决定等在内的处理措施。
五、知晓并确认本确认书适用于货物贸易进口外汇收支。本单位资本项目、货物贸易出口、服务贸易等其他项目外汇收支按照适用相关项目的外汇管理法规规定依法办理。本确认书未尽事项，按照有关外汇管理法规规定执行；相关外汇管理法规规定发生变化的，以新的外汇管理法规规定为准。
六、本确认书自本单位签署时生效。本单位将认真学习并遵守货物贸易进口付汇外汇管理法规规定，积极支持配合外汇局对货物贸易进口付汇业务的管理。
进口单位（公章）：法定代表人（签字）：二○年月日
附件3：
进口货物报关单“贸易方式”分类付汇代码表
可以对外售付汇的贸易方式(14种)
有条件对外售(付)汇的贸易方式(25种)
外贸企业（名录企业）外汇收支业务操作指南 企业办理名录登记业务具体流程如下： 第一步：企业持以下材料至所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”登记手续（以下简称“名录登记”）与电子口岸IC卡认证手续： （一）《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》（附1）； （二）法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（附2）； （三）《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印件； （四）《中华人民共和国组织机构代码证》原件及加盖企业公章的复印件； （五）《对外贸易经营者备案登记表》原件及加盖企业公章的复印件，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等原件及加盖企业公章的复印件； （六）《中国电子口岸入网用户资格审查登记表》或中国电子口岸IC卡网上联审辅助系统受理单； （七）企业法人卡； （八）外汇局要求提供的其他资料。 ★备注：上述第（一）和（二）项材料，企业填写并打印出来。
其中，第（一）项材料，企业应准确填写海关注册码信息。 企业办理名录登记手续后，所在外汇局在监测系统中手工设置“辅导期标识”，辅导期结束后监测系统自动删除该标识。辅导期时限，监测系统按企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务起第90天进行计算。辅导期结束后10个工作日，企业应到所在地外汇局现场书面报告辅导期内发生的货物进出口与贸易外汇收支的逐笔对应情况（具体报告制作流程请参照本《指南》第三步备注所附内容）。 第二步：企业至海关办理货物进出口报关业务；至银行提交相应材料办理货物贸易外汇收支业务。 第三步：企业接受外汇局非现场监测。 当企业监测指标高于正常区间范围上限时，系统界面上该指标显示为红色；当企业指标低于正常区间范围下限时，系统界面上该指标显示为绿色。 由于系统允许企业通过网上报告方式报告贸易信贷与融资等义务性和主动性事项，企业应倒推查询之前的２个月。如倒推２个月的指标仍显示为红色或绿色，企业应当对其之前的滚动12个月内该项指标相应的进口、出口、收汇、付汇等情况进行核对，若因未及时在系统中进行贸易信贷、贸易融资等报告操作（详见本步骤“备注”部分）导致超标的，应及时与外汇局联系，到外汇局进行现场补报告。 （三）当企业指标满足以下条件之一，将由监测系统自动筛选为“重点监测企业”： 1、总量差额率超标和总量差额同时超标，即两项指标同时显示
国家外汇管理局广西分局进口付汇业务办 理指南
国家外汇管理局广西分局 进口付汇业务办理指南 办理地址：南宁市滨湖路58号人民银行南宁中心支行一楼大厅8号柜台 办理部门：国家外汇管理局广西分局经常项目管理处 办理依据：《国家外汇管理局关于实施进口付汇核销制度改革有关问题的 通知》（汇发[２０１０]５７号) 目录 业务种类 页码 一、企业进口付汇业务办理流程图 P2 二、进口单位付汇名录管理业务 P3 三、进口付汇登记业务 P4-P5 四、进口付汇逐笔报告业务 p6-P7 五、进口付汇现场核查业务 P8-P11 六、进口货物报关单经营单位与付汇单位不一致项下进口货物信息变更 业务 P12
七、附件 P13-P28 企业进口付汇业务办理流程图 注： 1.虚线内容为银行、海关业务操作部分，椭圆形内容（黄色部分）并非所有企业都要 办理，是为极少数特殊企业需要办理的业务。
2.A（正常）、B（关注）、C（风险）类企业：企业可通过贸易收付汇核查系统（以 下简称“核查系统”）查询本企业的等级。 3.总量核查指标：企业可通过核查系统进行查询，分为定期总量核查指标（正常区间 为80％－120％），收汇总量核查指标（正常区间为90％－110％），正常区间之外均属总量核查指标异常企业 4.辅导期：指企业列入名录后自发生第一笔进口付汇业务之日起三个月内的进口付汇 一、进口单位付汇名录管理业务 （一）名录登记申请材料（原件及加盖单位公章复印件）： 1. 进口单位名录登记申请书（见附件1） 2.《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》等相关证明材料。 3.《企业法人营业执照》或《企业营业执照》。 4.《中华人民共和国组织机构代码证》。 5.《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》。 6. 法定代表人签字、加盖单位公章的《货物贸易进口付汇业务办理确认书》(见附件2)。 7. 外汇局要求提供的其他材料。 （二）名录变更申请材料（原件及加盖单位公章复印件）： 进口单位名录登记信息发生变更的，应当在变更之日起30日内到外汇局办理变更登记手续。
国家外汇管理局关于结汇、售汇及付汇管理若干具 体问题的实施规则 第一条为规范结汇、售汇及付汇行为，加强对外汇指定银行（以下简称银行）结汇、售汇及付汇监管，完善结汇、售汇及付汇管理制度，特制定本规定。 第二条银行办理结汇、售汇及付汇业务，应当严格执行中国人民银行《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》及本规定。 第三条对于未有规定及未经批准可以保留外汇的经常项目项下的外汇收入，银行应当予以办理结汇。 第四条对于未有规定及未经批准可以结汇的资本项目项下的外汇收入，银行不得办理结汇。 第五条下列情况未经外汇管理部门批准，银行不得售汇： 一、购汇者为非居民，但另有规定者除外； 二、捐赠进口项下购汇； 三、购汇者为非银行金融机构； 四、易货贸易项下购汇； 五、来料加工贸易项下购汇； 六、贸易项下购汇者无对外贸易经营权； 七、其它不符合《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》的购汇。 第六条关于贸易项下售付汇有效商业单据及有效凭证，按照以下规定办理： 一、用跟单信用证、保函方式结算的贸易进口，如需在开证时购汇，持进口合同、进口付汇核销单、开证申请书及《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》中规定的有效凭证购汇，付汇时凭信用证结算方式要求 的有效商业单据办理。
二、用跟单托收方式结算的贸易进口，持进口合同、进口付汇核销单、进口付汇通知书及跟单托收结算方式要求的有效商业单据和《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》中规定的有效凭证办理。 三、用汇款方式结算的贸易进口，持进口合同、进口付汇核销单、发票、正本报关单、正本运输单据的《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》中规定的有效凭证办理。若报关单上的“经营单位”与合同中列明的买方名称不一致，应当提供相应的代理协议。 四、银行售付汇后，应当在上述正本商业单据和有效凭证上签注售付汇金额、日期、签章并将售付汇的正本商业单据和有效凭证留存。 五、分期付款项下售付汇，只能在一个银行办理。银行在每次售付汇后应当在正本商业单据和有效 凭证上签注售付汇金额、日期、签章并留存单证复印件，正本单证退付汇单位，俟合同付汇完毕，留存正本单证。 六、银行保存正本售付汇单证的期限为两年。 七、遇有下列情况，银行不得办理售付汇。 1．各种单证不符； 2．单证为非有效单证； 3．单证不齐全、模糊不清或者经涂改； 4．购付汇金额超过报关单或有效凭证金额。 第七条购汇只能在购汇单位注册所在地银行办理；特殊情况需异地购汇的，需经购汇单位所在地外汇管理部门核准。外汇管理部门核准异地购汇时，应当将核准件抄送购汇地外汇管理部门备案。 第八条下列外汇收支，需事先报外汇管理部门核准。 一、单笔现钞结汇金额超过等值5万美元。 二、单笔提取现钞金额超过等值1万美元。
对于货物贸易外汇收支业务，进出口与收付汇主题一、名录登记 问题1：银行和支付机构按规定凭交易电子信息办理跨 境电商货物贸易外汇收支业务时，如何确定客户是否为年度 内货物贸易收汇或付汇累计金额超过等值20 万美元的非名 录企业。 答：外汇局每月通过货物贸易外汇监测系统（银行版） 公布年度内货物贸易收汇或付汇累计金额超过等值20 万美 元，以及收汇或付汇累计金额超过等值18 万美元且不足等 值20 万美元的非名录企业名单。具体查询和下载路径为： 国家外汇管理局数字外管平台->货物贸易外汇监测系统（银 行版）->“企业信息查询”->“非名录企业名单查询模块”。 银行和支付机构可将上述名单与自身企业客户名单进行比 对。 问题2：对年度货物贸易收汇或付汇累计金额大于等值 20 万美元（不含）的跨境电商企业，银行和支付机构是否需 要先督促企业办理名录登记后，再为其办理收付汇业务？ 答：一是银行和支付机构按照《国家外汇管理局关于印 发<支付机构外汇业务管理办法>的通知》（汇发…2019‟13 号）凭交易电子信息办理货物贸易外汇收支业务时，对于年 度货物贸易收汇或付汇累计金额超过等值20 万美元的小微 跨境电商企业，原则上应要求企业先办理名录登记，再为其
办理收付汇业务。目前企业申请名录登记可通过线上和现场 两种渠道办理。二是外汇局每月公布年度内货物贸易收汇或 付汇累计金额超过等值18 万美元且不足等值20 万美元的非 名录企业名单，银行和支付机构可将上述名单与自身企业客 户名单进行比对，及时提醒此区间的企业办理“贸易外汇收 支企业”名录登记，以免影响客户后续业务的办理。 问题3：银行为非名录小微跨境电商企业办理20 万美元 以下货物贸易外汇收支，外汇局如何进行管理？ 答：一是银行按照《国家外汇管理局关于印发<支付机 构外汇业务管理办法>的通知》（汇发…2019‟13 号），凭交 易电子信息办理货物贸易外汇收支业务时，对于年度货物贸 易收汇或付汇累计金额低于等值20 万美元的小微跨境电商 企业，可免于办理名录登记。除上述规定外，小微跨境电商 企业办理货物贸易外汇收支，应当办理名录登记，且银行按 照《经常项目外汇业务指引（2020 年版）》（以下简称《指引》）第十一条等规定为其办理相应的贸易外汇收支。二是外汇局 可每日监测辖内银行为非名录企业办理业务情况，发现异常 或涉嫌违规的，如未按规定为非名录企业办理货物贸易外汇 收支，将依法进行核实和处理。 问题4：企业通过“国家政务服务平台”或“国家外汇管理 局数字外管平台”申请办理贸易外汇收支企业名录登记，是 否仍需携带申请材料原件至外汇局进行现场核验？
货物贸易进口付汇管理操作指引 （企业版） 国家外汇管理局 2010年9月
目录 第一章概述 (2) 第二章业务流程图 (5) 第三章名录管理 ................................................................................... 错误！未定义书签。第四章进口付汇业务管理 (8) 第五章非现场核查与监测预警 (18) 第六章现场核查管理 (21) 第七章分类管理 (31) 第八章档案管理 (33) 第九章罚则 (34) 第十章系统登录与信息共享 (35) 附件1 货物贸易进口付汇业务办理确认书 (38) 附件2 进口货物报关单“贸易方式”分类付汇代码表 (40) 附件3 进口付汇登记表 (44) 附件4 进口付汇逐笔核查报告表 (45) 附件5 现场核查通知书............................................................ 错误！未定义书签。附件6 考核分类通知书.. (46)
货物贸易进口付汇管理操作指引 （企业版） 第一章概述 一、货物贸易进口付汇管理改革的背景 现行进口付汇核销制度建立于1994年，当时我国正处于外汇短缺时期，制度的相关设计与当时的宏观经济是相适应的，在外汇管理过程中发挥了积极作用。随着我国国际收支形势、市场环境的变化和法规体系的调整，进口核销制度依赖的宏观环境、体制基础及市场环境发生了很大的变化。在贸易主体和交易规模急剧增长、外汇收支形势发生根本性变化的背景下，原有制度的管理成本不断加大，管理方式及手段与促进贸易便利化和加强贸易外汇资金跨境流动监管的要求也存在相当差距。主要表现在以下三个方面： （一）以“一一对应、逐笔核销”为主的管理方式无法满足对外贸易快速发展、贸易方式日趋复杂和多样化的要求。现行管理方式一方面使得外汇管理工作人力占用严重，管理成本较高；另一方面，核销手续较为繁杂，管理缺乏灵活性，给企业造成不便利。目前，随着我国对外贸易进入快速发展阶段，贸易主体和交易规模呈几何级数增长态势。在此情况下，经常项目贸易外汇管理工作暴露出人力占用严重、工作压力过大等问题。当前，全国外汇局机关中核销人员已占到30%以上。同时，在旧有的管理方式下，核销流程中仍保留着大量手工操作，而且在日常核销业务操作中存在不能
附件1 货物贸易进口付汇管理暂行办法 第一章总则 第一条为进一步完善货物贸易进口付汇（以下简称进口付汇）管理，推进贸易便利化，促进涉外经济发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》相关规定，制定本办法。 第二条国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）依法对进口付汇的真实性与合规性进行监督管理。 第三条进口付汇管理按照属地管理原则进行，外汇局对辖内进口单位和经营外汇业务的金融机构（以下简称银行）进行监管。 第四条国家对货物贸易项下国际支付不予限制。进口单位的进口付汇应当具有真实、合法的交易基础，银行应对交易单证的真实性及其与进口付汇的一致性进行合理审查。 第五条外汇局对进口单位进口付汇情况进行非现场总量核查和监测预警，对异常资金流动情况进行现场核实调查（以下简称现场核查）。 第六条外汇局对进口单位实行分类管理，在非现场总量核查及监测预警的基础上，结合现场核查情况和进口单位遵守外汇管理规定等情况，将进口单位分为“ A 类进口单位” 、“B类进口单位”和“ C类进口单位”。分类管理内容包括进 口付汇审核、进口付汇登记以及逐笔报告等业务环节 第七条进口单位和银行应按本办法及有关规定办理进口付汇业务，
并协助、配合外汇局现场核查。 第二章名录管理 第八条进口单位依法取得对外贸易经营权后，应当持有关资料到外 汇局办理“进口单位付汇名录” （以下简称名录）登记手续，并签署进口付汇业务办理确认书；进口单位登记信息发生变更的，应当到外汇局办理变更登记手续；进口单位终止经营或被取消对外贸易经营权的，应当到外汇局办理注销登记手续。 第九条进口单位列入名录后，外汇局对其自发生进口付汇业务之日 起三个月内的进口付汇业务进行辅导管理。 第十条外汇局统一向银行发布名录。不在名录的进口单位，银行不 得直接为其办理进口付汇业务。 第十一条对于已不具备名录登记条件的进口单位，外汇局可将其从 名录中注销。 第三章进口付汇管理 第十二条本办法所称进口付汇包括： （一）向境外支付进口货款； 二）向境内保税监管区域、离岸账户以及境外机构境内账户支付进口货款或深加工结转项下境内付款； （三）其他具有对外付汇性质的货物贸易项下付款。第十三条进口单位应当根据结算方式、贸易方式以及资金流向，按规定凭相关单证在银行办理进口付汇业务。
进出口收汇操作： 一、进口付汇 1.1进口付汇业务管理内容 1.1.1进口单位在银行办理进口付汇业务时，应按以下规定提交相应有交凭证和商业单据。 1.1.2 以信用证方式结算的，提交进口合同、开证申请书。对于信用证项下信汇银行与付汇银行不一致的，还需提交信汇银行签注的审单结论和外汇划转凭证。 1.1.3 以托收方式结算的，提交进口合同。 1.1.4以预收货款方式结算的，提交进口合同、形式发票。 1.1.5 以货到汇款方式结算的，按《进口货物报关单“贸易方式”分类付汇代码表》提交相关有效凭证和商业单据。凭“可以对外售付汇”进口货物报关单付汇的，提交进口合同、加盖海关“验讫”章的进口货物报关单正本（付汇证明联如图1）、商业发票；凭“有条件对外售付汇”进口货物报关单付汇的，还需根据进口货物报关单的贸易方式，提交相应凭证；“不得对外售付汇”进口货物报关单，不能凭以办理进口付汇。（目前我司用于货到汇款方式结算） 图1 1.1.6进口付汇后因合同取消等原因产生的退汇业务，原则上退款人应当为原付汇收款人。进口单位办理相关收汇手续时，应当提供原进口合同、退汇协议以及其它退汇证明材料。对于退款人不是原付汇收款人等特殊情况，进口单位还需提供退款人与原付汇收款人不一致的情况说明。 1.2进口付汇业务信息填写 1.2.1 进口单位在银行办理进口付汇时，应根据结算方式和资金流向填写付汇核查凭证。向境外付汇的应填写《境外汇款申请书》（如图2）及提供付汇证明联原件、进口合同、形式发票；境内付汇的应填写《境内汇款申请书》（如图3）及提供合同、发票；根据实际对外付款交易性质，按照“国际收支交易代码”（如图4）准确填写交易编码；按照付款性质选择本笔付款是否为“预付款货款”、“货到付款”、“退汇”及“其它”性质；对于货到汇款结算方式项下付汇的，应填写相应进口货物报关单（如图1）信息；依据货物实际装运日期在境内/外汇款申请书填写“最迟装运日期”，预付货款业务，其最迟装运日期填写合同约定装运日期，一笔进口付汇对应多份合同的同，其最迟装运日期应按最迟一笔货物装运日期填写写（应准确填写“最迟装运日期”，填写错误将影响总量核量结果，（如图5）
附件1： 货物贸易外汇管理指引 第一章总则 第一条为完善货物贸易（以下简称贸易）外汇管理，推进贸易便利化，促进涉外经济发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，制定本指引。 第二条国家对贸易项下国际支付不予限制。 出口收入可按规定调回境内或存放境外。 第三条境内机构（以下简称企业）的贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易背景，与货物进出口一致。 第四条经营结汇、售汇业务的金融机构（以下简称金融机构）应当对企业提交的贸易进出口交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。 第五条国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）依法对本指引第二条、第三条、第四条规定的事项进行监督检查。 第六条外汇局建立进出口货物流与收付汇资金流匹配的核查机制，对企业贸易外汇收支进行非现场总量核查和监测，对存在异常或可疑情况的企业进行现场核实调查（以下简称现场核查），对金融机构办理贸易外汇收支业务的合规性与报送相关信息的及时性、完整性和准确性实施非现场和现场核查。 第七条外汇局根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，对企业进行分类管理。 第八条外汇局对企业贸易信贷进行总量监测，对企业贸易信贷规模实施比
例管理。 企业应当按规定向外汇局报告贸易信贷信息。 第九条国际收支出现或者可能出现严重失衡时，国家可以依法对贸易外汇收支采取必要的保障、控制等措施。 第二章企业名录管理 第十条外汇局实行“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记管理，统一向金融机构发布名录。金融机构不得为不在名录的企业直接办理贸易外汇收支业务。 第十一条企业依法取得对外贸易经营权后，应当持有关材料到外汇局办理名录登记手续。名录企业登记信息发生变更的，应当到外汇局办理变更登记手续。企业终止经营或被取消对外贸易经营权的，应当到外汇局办理注销登记手续。 外汇局可根据企业的贸易外汇收支业务状况及其合规情况注销企业名录。 第十二条企业办理贸易外汇收支，应当签署《货物贸易外汇收支业务办理确认书》，承诺遵守国家外汇管理规定。 外汇局对新办名录登记的企业实行辅导期管理。 第三章贸易外汇收支管理 第十三条本指引所称的企业贸易外汇收支包括： （一）从境外、境内保税监管区域收回的出口货款，向境外、境内保税监管区域支付的进口货款； （二）从离岸账户、境外机构境内账户收回的出口货款，向离岸账户、境外机构境内账户支付的进口货款； （三）深加工结转项下境内收付款；
中国电子口岸进口付汇系统业务流程 发文号：发布日期：2006-10-14 进口付汇核销业务流程： 进口企业在中国电子口岸系统——“进口付汇”子系统中的业务流程为： 办理中国电子口岸系统入网认证手续→上网提交进口报关单电子底帐（企业可自主选择是否进行上网交单）→办理进口付汇核销手续。 一、办理中国电子口岸系统入网认证手续。 新成立进出口企业在开展进口业务前需到南宁海关办理中国电子口岸入网认证手续，同时到所在地外汇局办理“对外付汇进口单位名录”（以下简称“名录”）申请，到所在地外汇局办理“名录”申请手续时应提供以下材料： 1、加盖单位公章的“对外付汇进口单位名录登记申请书”; 2、商务部门颁发的《对外贸易经营者备案登记表》/《进出口企业资格证书》/《中华人民共和国外商投资企业批准证书》/《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》正本及复印件; 3、工商营业执照副本及复印件； 4、国家技术监督局颁发的企业组织机构代码证书正本及复印件。复印件要求加盖单位公章。 如果企业开立有经常项目外汇账户的，只须提供银行经常项目外汇账户开户证明和上述第1、2项材料即可。 注意事项： （1）只有在办妥以上手续后，企业才能开展进口业务。 （2）《对外贸易经营者备案登记表》的有效期为30个工作日，如企业在领到登记表后30个工作日内未到外汇局办理登记备案手续的视为过期无效，需到商务部门重新办理。如企业只办理了中国电子口岸入网认证手续而未到当地外汇局办理登记备案手续的，要尽快到当地外汇局办理登记备案手续，以避免对企业的正常进出口业务造成影响。 二、上网提交进口报关单电子底帐 目前企业在中国电子口岸系统——“进口付汇”子系统中的主要操作是对进口报关单进行网上交单处理。企业既可选择自行进行网上交单处理，也可不进行网上交单处理直接到外汇局办理进口付汇核销报审。网上交单具体操作流程如下： 将企业操作员IC卡插入读卡器，输入密码，登陆“中国电子口岸”系统——点击进入子系统“进口付汇”——点击进入“交单”/“批量交单”（需同时提交2份以上进口报关单电子底帐的可选择“批量交单”）——输入进口报关单“预录入编号”，回车——点击“开始查找”——查找到相应的进口报关单后，点击进入报关单电子底账，在“提交到银行/外汇局”一栏输入“450000000000”（此为国家外汇管理局广西区分局的外汇局代码，如企业需提交到银行，可从下拉菜单中进行选择），回车——点击“交单”。此时系统会出现红色“已交单”字样，说明该份进口报关单已成功交单。目前“中国电子口岸”已实现进口报关单网上交单的实时传送，企业一点击交单成功，外汇局可立即收到该交单信息。 三、办理进口付汇核销手续 进口企业开展进口业务，对外支付外汇货款，收到进口货物后，应及时到外汇局办理核销报审手续。进口企业在办理核销手续时，需向外汇局提供以下单证：一是填写一式两份的贸易进口付汇到货核销表；二是进口付汇核销单（代申报单）原件；三是盖有海关验讫章的进口货物报关单付汇证明联原件；四是企业操作员IC卡（已进行网上交单的不需提供） 关于IC卡管理和使用问题 （一）外汇局对企业IC卡办理的要求。
服务贸易外汇业务办事指南 境内机构服务贸易外汇收入存放境外管理业务 1、境内机构服务贸易收入境外存放账户开户核准 业务流程： 境内机构向外汇局申请，对于符合条件的，外汇局出具《服务贸易外汇收入境外存放账户开户核准件》。境内企业集团存放境外且实行集中收付的，由主办企业到所在地外汇局办理境外存放账户开户核准手续。 境内机构服务贸易外汇收入存放境外，应具备下列条件： （1）具有服务贸易外汇收入且在境外有持续的支付结算需求； （2）近两年无违反外汇管理规定行为； （3）具有完备的存放境外内部管理制度； （4）从事与货物贸易有关的服务贸易； （5）境内企业集团存放境外且实行集中收付的，其境内外汇资金应已实行集中运营管理； （6）外汇局规定的其他条件。 需提交申请材料： 1.申请书（包括但不限于基本情况、服务贸易开展情况、拟开户银行、使用期限、根据实际需要申请的存放境外资金规模等）； 2.存放境外的内部管理制度； 3.境内企业集团存放境外且实行集中收付的，还需提交存放境外境内成员企业名单以及境内成员企业同意集中收付的协议； 4.外汇局要求的其它材料。 2、境内机构服务贸易外汇收入境外存放账户基本信息备案 （1）境外存放账户开立信息备案 业务流程：
经外汇局核准开立服务贸易外汇收支境外存放账户的境内机构，应在开户后10个工作日内将开户银行、账号、账户币种等信息以书面形式报所在地外汇局备案。 需提交申请材料： 服务贸易外汇收入存放境外登记表。（详见附件之表十三） （2）境外存放账户基本信息变更备案 业务流程： 境外存放账户基本信息发生变更的，应在获知相关信息之日起10个工作日内将变更信息以书面形式报所在地外汇局备案。 需提交申请材料： 服务贸易外汇收入存放境外登记表。 （3）境外存放账户关户信息备案 业务流程： 境内机构关闭境外存放账户的，应自关户之日起10个工作日内持境外开户行的销户通知书向所在地外汇局备案，余额调回境内。 需提交申请材料： 境外开户行销户通知书。 3、境内机构服务贸易外汇收入境外存放账户变更核准 业务流程： 境内机构向外汇局申请变更境外存放账户的开户行、收支范围、使用期限以及需提高存放境外资金规模，外汇局审核后出具核准文件。境内企业集团应由主办企业办理变更核准。 需提交申请材料：
国家外汇管理局综合司关于发布《进出口收付汇核销 业务应急预案》的通知 文章属性 •【制定机关】国家外汇管理局 •【公布日期】2008.09.01 •【文号】汇综发[2008]144号 •【施行日期】2008.09.01 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】失效 •【主题分类】外汇管理 正文 *注：本篇法规已被：国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局公告2012年第1号――关于货物贸易外汇管理制度改革的公告（发布日期：2012年6月27日，实施日期：2012年8月1日）废止 国家外汇管理局综合司关于发布《进出口收付汇核销业务应 急预案》的通知 （汇综发[2008]144号） 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为确保进出口收付汇核销业务的平稳、有序进行，有效应对突发事件，保证进出口单位正常开展外贸活动，国家外汇管理局制定了《进出口收付汇核销业务应急预案》（见附件，以下简称《应急预案》）。现将《应急预案》印发你们，并就有关事项通知如下： 一、在进出口收付汇核销业务相关信息系统发生故障时，国家外汇管理局将通过发文或应急信息发布平台发布信息方式启动《应急预案》。国家外汇管理局各
分局外汇管理部（以下简称各分局）在收到启动《应急预案》的通知后，应严格按照《应急预案》规定办理进出口收付汇核销业务。在系统恢复正常后，即时恢复进出口收付汇核销业务办理的正常流程。 二、为保障发生紧急情况时的有效联络，请各分局确定两名业务联系人，并将二十四小时有效联系方式及值班电话于2008年9月10日前报国家外汇管理局经常项目管理司。如联系人出现变更，请及时通知。 各分局接到本通知后，应立即转发辖内支局。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。联系电话：（010）68519113 特此通知。 二00八年九月一日附件： 进出口收付汇核销业务应急预案 为确保进出口收付汇核销业务的平稳、有序进行，有条不紊地应对突发事件，保证进出口单位正常开展外贸活动，特制定以下应急预案： 一、组织机构国家外汇管理局成立应急小组，小组成员名单如下： 组长：杜鹏、贾吉恒 副组长：王晓东 组员：方海新、张铁成、陈婧、叶欣、陈捷琼、林萌、李玲青、李立 二、突发事件处理的工作原则： （一）应急小组工作制度如遇突发事件，应急小组成员应立即到位，确保通讯畅通；如有特殊情况，无法立即到位的，应马上报告上级领导，指定人员代岗。 （二）异常情况登记制度应急小组应建立异常情况登记制度，记录接收到的突发事件报告的详细情况，包括异常情况的现象、影响的范围、采取的措施和解决的
货物贸易外汇管理业务办理指南 一、名录管理 （一）名录登记申请材料（原件及加盖单位公章复印件）： 1.货物贸易外汇收支企业名录登记申请书（见附件1） 2.法定代表人签字、加盖单位公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》 (见附件2)。 3. 《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本 4. 《中华人民共和国组织机构代码证》 5.《对外贸易经营者备案登记表》/《中华人民共和国外商投资企业批准证书/《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》 6.外汇局要求提供的其他材料。 ★办理流程 1. 企业提交申请材料，外汇局审核无误后，将企业列入名录 2. 为企业办理网上业务开户，开通监测系统企业端，并打印监测系统业务管理员代码、初始密码交予企业 （二）名录变更申请材料（原件及加盖单位公章复印件）： 名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、联系方式发生变更的，应当在变更之日起30日内到外汇局办理变更登记手续。 1．名录变更申请书（见附件3）。 2．相应变更文件或证明(工商部门准予企业变更通知书)
3. 变更后的《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本 4．外汇局要求的其他文件。 （三）名录注销申请材料 名录内企业发生下列情况之一，应当于30天内持注销名录申请书、相关部门文件或证明（终止经营或不再从事对外贸易的除外）元件及复印件主动到外汇局办理名录注销手续： 1、终止经营或不再从事对外贸易的； 2、被工商管理部门注销或吊销营业执照的； 3、被商务主管部门取消对外贸易经营权的。 二、辅导期企业管理 新列入名录的企业自登记之日起进入辅导期，截止日期为企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务起第90天（企业可登陆监测系统—企业信息管理—企业管理状态查询—企业管理信息查询查看）。企业应在辅导期结束之日起10个工作日内，到外汇局现场书面报告。未按规定报告的，外汇局可将企业列为B 类企业。报告提交材料： 1.《进出口收付汇信息报告表》（见附件4） 2．外汇局要求提供的其他材料。 ★办理流程： 1. 按不同类型填写《进出口收付汇信息报告表》，加盖单位公章到外汇局现场办理辅导期报告审核手续。 2.外汇局审核后予以办理。
国家外汇管理局应用服务平台操作指南 前言： 1.本指南适用于尚未开通国家外汇管理局应用服务平台账号和首次登陆平台尚以及尚未进行初始化角色分配的用户; 2.国家外汇管理局应用服务平台地址： 3.建议使用版本以上IE浏览器访问国家外汇管理局用服务平台; 4.国家外汇管理局应用服务平台对外服务时间：工作日8:00-20:00 5.国家外汇管理局网站有时会出现无法登陆,网页打开缓慢等情况,遇到这样的情况可以多试几次或者晚些时候重试 1.国家外汇管理局应用服务平台账号开通 企业应到所属外汇局申请业务开通国际收支网上申报系统是到银行申请业务开通,外汇局业务人员通过本应用中的“企业网上业务开通/关闭”功能为申请开通的企业办理业务开通并出具开通通知书见下图1,应用服务平台将自动为开通后的企业生成业务管理员ba,为其指派/撤销该应用的企业类角色;开通通知书包含访问地址、初始密码等信息; 若使用中企业的业务管理员ba密码有遗忘,应通过所在地外汇局,由业务操作员进行密码重置; 企业的业务操作员由企业业务管理员负责增加,并为其分配角色;如果业务操作员已经在平台存在即办理过其他业务,则应直接分配权限即可;在使用过程中若密码有遗忘,应通过本机构的业务管理员ba进行密码重置; 图1：货物贸易外汇管理网上业务开通 2.首次登录&重置初始密码 ASOne的客户端是IE浏览器,在浏览器地址栏中输入相应的URL地址,显示图2的登录页面：
图2：国家外汇管理局应用服务平台登录页 用户登录：在该区域,输入用户的机构代码同组织结构代码、用户代码、用户密码,系统对用户的身份进行认证,认证通过后,如果用户是第一次登录系统,系统会要求修改密码,如图3所示,如果不是第一次登录系统,登录后,显示该用户可访问的应用系统如图5,用户点击应用系统后,进入组装界面,进行相关的操作; 图3 系统强制修改密码 在图3所示界面,输入用户的原有密码、新的密码、重复密码,其中新的密码与重复密码必须相同,且不等于初始密码,点击确定按钮,进入如图5所示的平台主界面,进行相关的操作; 图4 修改密码 图5：平台主界面 3.创建业务操作员并进行权限分配以个人结售汇为例 1首先用个人结售汇业务管理员简称ba登录到应用服务平台 2进入功能页面,单击“用户角色管理”-“业务操作员维护”,如下图： 3点击“增加A”按钮 在上图业务操作员的增加界面,输入用户代码、用户名称、联系、地址、初始密码,其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项,用户代码不能重复; 注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码,则直接分配角色即可; 4在角色分配区域,为该业务操作员分配角色,如下图： 注意,为了保证自营出口数据采集工具生效,角色中务必包含：“货物贸易外汇网上业务” 注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码,并且一定要为该用户分配角色,否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源; 5在上图中,单击“保存”按钮,如果保存成功,会有提示信息,如下图： 6设置成功后,请用业务操作员账号重新登陆本系统,并修改初始密码;密码修改完成后,再按照的流程设置
国家外汇管理局关于加强进口延期付汇、远期付汇管 理有关问题的通知 文章属性 •【制定机关】国家外汇管理局 •【公布日期】2005.02.05 •【文号】汇发[2005]8号 •【施行日期】2005.03.01 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】失效 •【主题分类】外汇管理 正文 *注：本篇法规已被《国家外汇管理局关于公布废止和失效的外汇管理规范性文件目录的通知》（发布日期：2009年4月30日实施日期：2009年4月30日）废止 国家外汇管理局关于加强进口延期付汇、远期付汇管理有关 问题的通知 （2005年2月5日汇发[2005]8号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为进一步完善贸易收付汇管理，规范进口延期付汇和远期付汇等贸易融资行为，现就有关问题通知如下： 一、各级外汇管理部门（以下简称“外汇局”）、外汇指定银行（以下简称“银行”）要严格按照本通知和其他相关外汇管理规定，在收付汇和核销环节加强对进口延期付汇、远期付汇等贸易融资行为的真实性审核。
二、对于货到汇款项下凭进口日期为2005年3月1日以前、单笔报关单未付汇金额在等值50万美元以上（含50万）、预计付汇日期超过报关单进口日期90天（含90天）的进口货物报关单进口付汇证明联（正本）（以下简称“进口货物报关单”）办理付汇的，进口单位应当于2005年5月1日之前，持延期付汇情况说明函、进口货物报关单、合同等有效商业单证，到外汇局办理延期付汇登记手续。 三、对于货到汇款项下凭进口日期为2005年3月1日以后的进口货物报关单付汇的，进口单位应按合同约定的日期办理购付汇手续。但对单笔报关单未付汇金额在等值50万美元以上（含50万）且预计付汇日期超过报关单进口日期90天（含90天）的进口货物报关单，进口单位应当在报关后60天内，持延期付汇说明函和进口货物报关单、合同等有效商业单证，到外汇局办理延期付汇登记手续。 四、对于符合上述第二、三条所述情况的延期付汇，银行须凭进口货物报关单等符合有关结汇、售汇与付汇管理规定的凭证和商业单据，以及外汇局加盖贸易进口付汇核销监管业务章的《贸易进口延期付汇登记表》（以下简称《登记表》，格式见附件1）为进口单位办理购付汇手续，并将《登记表》第三联随《贸易进口付汇核销单（代申报单）》报送至所在地外汇局。 五、对于应办理延期付汇登记手续而未办理，或超过《登记表》上注明的付汇日期的货到汇款项下付汇业务，银行不得为进口单位直接办理付汇手续。若确实因贸易纠纷等特殊原因不能在《登记表》上注明的期限内对外付汇的，进口单位须持情况说明函、相关证明材料及原《登记表》到外汇局办理二次延期手续，外汇局审核后，在原《登记表》备注栏内加注二次延期付款期限，再次加盖核销监管业务章。进口单位最多可办理2次延期付汇登记，二次延期后仍不能在《登记表》上标
所有外贸人注意了！外管局新规：谁出口谁收汇谁进口谁付 汇！ 展开全文 外贸小伙伴们，你们都开工了吗？春节假期刚刚过完，一起来看一条重要的新规吧！ 近日，国家外汇管理局印发通知，进一步推进外汇管理改革，完善真实合规性审核。在提升贸易投资便利化水平的同时，外汇局督促银行、企业遵守现行外汇管理规定，严格落实真实性合规性审核责任，完善跨境资金本外币一体化管理，防范风险。 新发布的《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》包括3方面9项措施。在提升贸易投资便利化水平方面，《通知》提出，扩大境内外汇贷款结汇范围，允许内保外贷项下资金调回境内使用，将境内银行国际外汇资金主账户吸收的存款境内运用比例从50%调整为100%，允许自由贸易试验区内境外机构境内外汇账户办理结汇。 外汇局有关负责人表示，这些措施将有利于解决部分中小进出口企业融资难融资贵问题，充分利用境内外两个市场资源，丰富资金运用渠道，利于实体经济发展。 在完善管理方面，《通知》进一步规范货物贸易外汇管理，明确等值5万美元(不含)以上外汇利润汇出业务的单证及签注要求等，明确境内机构办理境外直接投资登记和资金汇出手续时，应向银行说明投资资金来源与资金用途等。 据悉，近期外汇局在监测和核查中发现，少数企业存在出口不收汇或少收汇、进出口报关主体和收付汇主体不一致等情况，扰乱正常外汇收支秩序。为此，《通知》再次强调，企业应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外汇收支业务，及时办理收汇业务。 目前，我国已实现经常项目可兑换，境内机构真实合规的利润，
只要按程序出具证明材料，可以直接在银行办理汇出手续，没有任何限制。不过，此次《通知》对境内机构利润汇出管理进行了一些完善，进一步明确境内机构利润汇出前应先依法弥补以前年度亏损，重申等值5万美元(不含)以上利润汇出单证审核要求，对境内机构利润汇出未增加新的审核材料。 外汇局有关负责人表示，近年来，在境外直接投资政策方面不断简政放权，从较多的审批核准转向登记备案，境外直接投资外汇管理政策是一贯的、稳定的。《通知》并未改变境外直接投资的监管导向，要求境内机构应向银行说明投资资金来源与资金用途(使用计划)情况，提供董事会决议(或合伙人决议)、合同或其他真实性证明材料，主要是完善真实性合规性审核，目的是促进我国境外直接投资持续健康发展，实现互利共赢、共同发展。 在统筹本外币管理方面，《通知》要求未按规定报送信息的境内机构于通知发布之日起一个月内主动上报，并对境内机构境外放款业务实行本外币一体化的宏观审慎管理。境内机构办理境外放款业务，本币境外放款余额与外币境外放款余额合计最高不得超过其上年度经审计财务报表中所有者权益的30%。 外汇局有关负责人表示，实施本外币全口径境外放款管理是为进一步建立健全宏观审慎管理框架下的资本流动管理体系，促进本外币跨境资金流动双向平衡。 外汇局表示，《通知》印发后，真实合规的跨境收支和汇兑不受影响，要求银行、企业遵守现行外汇管理规定，确保交易真实合规，在改革开放总原则下坚守风险底线，维护外汇市场秩序，防范跨境资金流动风险。 国家外汇管理局有关负责人就相关问题回答了记者提问。 问：《通知》出台的主要背景和思路是什么？ 答：一直以来，外汇局紧密围绕党中央、国务院工作部署，加快推进简政放权和政府职能转变，狠抓改革攻坚，降低制度性交易成本，促进贸易投资便利化。同时，加强跨境资金流动监测预警，严格履行真实性合规性审核要求，保持对外汇违法违规行为的高压打击态势，
国家外汇管理局关于制定《结汇、售汇及付汇操作规 程》的通知 文章属性 •【制定机关】国家外汇管理局 •【公布日期】1998.09.01 •【文号】汇发[1998]9号 •【施行日期】1998.09.01 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】失效 •【主题分类】外汇管理 正文 *注：本篇法规已被：国家外汇管理局关于公布废止和失效的55件外汇管理规范性文件的通知（发布日期：2009年12月18日，实施日期：2009年12月18日）宣布失效 关于制定《结汇、售汇及付汇操作规程》的通知 （汇发（１９９８）９号） 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，深圳分局；各中资外汇指定银行： 通过正在进行的外汇业务专项检查，我们发现部分外汇指定银行的从业人员对外汇管理政策法规掌握不全、理解不清，有的外汇从业人员甚至不知道外汇管理的政策和法规。为了使外汇管理政策和法规得以全面、准确的贯彻和执行，要求各外汇指定银行根据结汇、售汇及付汇管理，以及出口收汇核销、进口付汇核销管理的相关法规、规章和其他规范性文件制定《结汇、售汇及付汇操作规程》（以下简称《操作规程》）。现就有关问题通知如下： 一、各外汇指定银行可以由总行制定统一的《操作规程》，在全系统内贯彻
执行，也可以由各分支行分别制定《操作规程》，经总行审核批准后，在本行及所属分支行贯彻执行。 二、外汇指定银行制定《操作规程》，必须以国家外汇管理的相关法规、规章及其他规范性文件为依据，只能对相关的文件进行细化，不得制定与之相违背的条款，并应根据相关法规和政策的变化，及时进行修改。 三、外汇指定银行制定《操作规程》的工作，必须在１９９８年９月３１日前完成，并于１９９８年９月３１日前将《操作规程》报同级外汇局备案。 四、外汇指定银行应当按照各自的《操作规程》对本行从事相关业务的人员进行培训，使每一个业务人员理解和掌握《操作规程》的规定。 五、国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）应当按照外汇管理法规定期或不定期对外汇指定银行的结汇、售汇及付汇业务进行检查，对违反规定的进行处罚。外汇指定银行制定《操作规程》时应严格按照相关外汇管理法规、规章及其他规范性文件规定，并对实施结果负责。外汇从业人员要按照《操作规程》操作，违反操作规程的，按照有关规定给予行政处分。 六、外汇局应当及时将新发布施行的外汇管理法规、规章和其他规范性文件转发外汇指定银行，并监督外汇指定银行对《操作规程》进行修改。 七、为了使外汇指定银行制定《操作规程》的工作顺利进行，国家外汇管理局委托福建分局，会同福建中行、工行、兴业银行草拟了《银行结汇、售汇及付汇实务操作规程》，各外汇指定银行可以参考该两种方案，根据相关规定，特别是１９９８年７月１日后发布施行的外汇管理法规、规章和其他规范性文件的规定，结合本行的实际情况，制定《操作规程》。 请各分局将本通知转发所辖分支局和外资金融机构，各外汇指定银行转发所属分支行。执行中如遇问题，及时向国家外汇管理局反馈。
[外汇管理新规定]2022 年外汇管理新规定第一章总则 第一条为规范和便利银行及个人的外汇业务操作，根据《个人外汇管理办法》，制定本细则。第二条对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值 5 万美元。国家外汇管理局可根据国际收支状况，对年度总额进行调整。 个人年度总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理;超 过年度总额的，时常项目项下按本细则第十条、第十一条、第十二条办理，资本项目项下按本细则“资本项目个人外汇管理”有关规定办理。 第三条个人所购外汇，可以汇出境外、存入本人外汇储蓄账户，或者按照有关规定携带出境。 第四条个人年度总额内购汇、结汇，可以委托其直系亲属代为办理; 超过年度总额的购汇、结汇以及境外个人购汇，可以按本细则规定，凭相关证明材料委托他人办理。 第五条个人携带外币现钞出入境，应当遵守国家有关管理规定。 第六条各外汇指定银行(以下简称银行)应按照本细则规定对个人外汇业务进行真实性审核，不得伪造、变造交易。 银行应通过个人结售汇管理信息系统(以下简称个人结售汇系统)办理个人购汇和结汇业务，真实、准确、完整录入相关信息。 第七条国家外汇管理局及其分支机构(以下简称外汇局)负责对个人外汇业务进行统计、监测、管理和检查。 第二章时常项目个人外汇管理
第八条个人时常项目项下外汇收支分为经营性外汇收支和非经营性外 汇收支。 第九条个人时常项目项下经营性外汇收支按以下规定办理： (一)个人对外贸易经营者办理对外贸易购付汇、收结汇应通过本人的 外汇结算账户进行 ;其外汇收支、进出口核销、国际收支申报按机构管理。 个人对外贸易经营者指依法办理工商登记或者其他执业手续，取得个 人工商营业执照或者其他执业证明，并按照国务院商务主管部门的规定， 办理备案登记，取得对外贸易经营权，从事对外贸易经营活动的个人。 (二)个体工商户委托有对外贸易经营权的企业办理进口的，本人凭其 与代理企业签定的进口代理合同或者协议购汇，所购外汇通过本人的外汇 结算账户直接划转至代理企业时常项目外汇账户。 个体工商户委托有对外贸易经营权的企业办理出口的，可通过本人的 外汇结算账户收汇、结汇。结汇凭与代理企业签订的出口代理合同或者协议、代理企业的出口货物报关单办理。代理企业将个体工商户名称、账号以及 核销规定的其他材料向所在地外汇局报备后，可以将个体工商户的收账通 知作为核销凭证。 (三)境外个人旅游购物贸易方式项下的结汇，凭本人有效身份证件及 个人旅游购物报关单办理。 第十条境内个人时常项目项下非经营性结汇超过年度总额的，凭本人 有效身份证件及以下证明材料在银行办理： (一)捐赠：经公证的捐赠协议或者合同。捐赠须符合国家规定;