贫困恶性循环理论

“贫穷陷阱”：陷入与逃离的机制研究作者：刘力铭杨书胜来源：《社会与公益》 2020年第8期刘力铭杨书胜/青岛理工大学人文与外国语学院摘要：贫穷问题是当今世界亟待解决的社会问题之一。

麻省理工大学经济学教授阿比吉特·班纳吉和埃斯特·迪弗洛在《贫穷的本质》一书中运用随机对照实验的方法从具体生活问题出发，分析穷人的真实境遇、思想和选择，探究穷人与政府、市场及各类组织的互动，阐述了各种贫穷问题产生的机制。

本文将从“贫穷陷阱”是否存在、穷人何以陷入“贫穷陷阱”以及穷人何以逃离“贫穷陷阱”三个方面来讨论《贫穷的本质》一书对于消除贫穷问题的启示。

关键词：精准扶贫；“贫穷陷阱”；贫穷亚文化；教育扶贫一、研究背景贫穷问题是当今世界亟待解决的社会问题之一，亦是关乎人类命运的重要议题。

消灭“贫穷与饥饿”被列入联合国千年发展目标。

然而，2018年，世界银行发布的报告显示：2015年全世界有19亿人（占世界人口的26.2%）每天生活费低于3.2美元（中等偏低收入国家的贫困线标准）；世界人口近46%每天生活费低于5.5美元（中等偏上收入国家的贫困线标准）；世界人口的10%每天生活费低于1.9美元（国际极端贫困线标准）[1]。

2019年联合国发布的报告指出，全球饥饿人口数字连续三年增长，目前有超过8.21亿饥饿人口，对2030年实现零饥饿目标提出了严峻的挑战[2]。

人们不禁感到疑惑：为什么针对贫穷问题投入的大量资源难见回报？为什么穷人越来越穷？为什么穷人的孩子还是穷人？“贫穷陷阱”存在吗？穷人在哪些方面需要援助？什么样的扶贫政策是有效的？《贫穷的本质》一书对解答上述问题有一定的启发意义。

此书作者麻省理工大学经济学教授阿比吉特·班纳吉（Abhijit V.Banerjee）和埃斯特·迪弗洛（Esther Duflo）在15年的时间里，在五大洲贫困人口最集中的18个国家和地区，亲身体验并描述了至少8.65亿贫困人口（占世界总人口的13%）（日均收入低于0.99美元）的真实生活[3]（P6-11）。

一发展经济学演变阶段及特点(了解一下)第一阶段，大致从20世纪40年代到20世纪60年代中期。

这一时期发展经济学发展的特点可以用惟资本化、惟计划化和惟工业化来概括。

第二阶段，从20世纪60年代中期到20世纪70年代末。

由于在第一阶段极力推行工业化政策，农业和农村地区的发展没有得到应有的重视，所以发展中国家虽然在工业化方面取得了一些进展，但也付出了很大代价，即许多发展中国家的农业和农村地区的发展处于停滞状态，发展中国家的城市也人满为患。

第三阶段，从20世纪70年代中期到20世纪80年代中期。

在这一阶段，出现新古典主义的、鼓吹自由市场经济力量的经济理论和政策。

在理论方面，出现了供给经济学。

在政策方面，出现了鼓吹在发达国家实行国有企业私有化，在发展中国家实行私有化、非计划化和减少政府干预的潮流。

第四阶段，从20世纪80年代中期到90年代。

随着高新技术的发展，国际贸易和国际分工获得了空前的发展，世界经济日益国际化、全球化。

在世界范围内，出现了以电子电脑和互联网络为代表的高新技术竞争体系。

在这种高新技术竞争体系下，世界生产力获得了前所未有的提高。

但是在高新技术领域中，发展中国家却没有获得相应的发展，发展中国家与发达国家在高新技术领域上的差距扩大了。

第五阶段，从20世纪90年代末到21世纪初。

那些按照新自由主义经济思潮进行经济改革和经济发展的国家却遭受严重的失败，从而使新自由主义经济思潮在人们的心目中大打折扣。

线性阶段理论〔有哪些阶段及每个阶段的特点〕1.传统社会阶段。

特点是：〔1〕经济处于原始状态。

〔2〕没有现代科学技术，赖以生存的产业以农业为主。

〔3〕社会结构僵化，阻碍经济变革。

〔4〕整个社会生产力低下，人均收入仅能够维持生存。

2 .为起飞创造条件阶段。

特点是：〔1〕新的科学技术正在应用于农业和工业。

〔2〕金融机构开始出现。

〔3〕交通运输状况得到很大改良。

〔4〕商业范围扩大。

〔5〕新的生产方法开始出现。

（二）非均衡发展理论
（unbalanced development theory）
• 核心观点是：发展中国家或地区 不具备全面发展的资本和资源， 均衡发展是行不通的，应当集中 有限的资本和资源优先发展一部 分产业或区域，以此带动和扩大 其他产业或区域经济的发展。
ห้องสมุดไป่ตู้、赫尔希曼的不平衡增长理论
• 认为，无论是增长过程还是发展进程，其本质都是不平衡的。发 展中国家或地区资源的稀缺性，若实行一揽子投资，则资本稀缺这一 瓶颈无法突破，从而也就无法实现平衡增长，只能将有限的资源有选 择性地投入到关联度大、具有发展潜力的产业，即首先发展主导产业， 才能带动其他产业和经济的发展。他指出，发展的路程好比一条“不 均衡的链条”，从主导产业通向其他产业。经济发展通常采取踩跷板 的推进形式，从一种不平衡走向新的不平衡。 因此，发展政策的任务不是取消，而是维护不均衡，使不均衡的 链条保持活力。不发达经济取得经济增长的最有效途径是采取精心设 计的不平衡增长战略，首先选择若干战略部门投资，当这些部门的投 资创造出新的投资机会时，就能带动整个经济的发展。 发展中国家或地区有限的资源在社会公共资本和直接生产资本之 间的分配具有某种替代性，这就会产生两种不平衡增长的途径：一是 “短缺的发展”，即首先增加直接生产的投资，这会引起社会公共资 本的短缺，并增加直接生产的成本，进而会迫使投资向社会公共资本 转移，以取得二者的平衡，随后再通过对直接生产成本的投资引发新 一轮的不平衡增长过程。二是“过剩的发展”，即首先增加对社会公 共资本的投资，这会降低直接生产投资的成本，从而促使投资转向直 接生产资本，当二者达到平衡后将重复下一个不平衡的增长过程。
1、大推动理论
英国著名的发展经济学家罗森斯坦—罗丹（P.N.Rosenstein-rodan）于1943年 在《东欧和东南欧国家工业化的若干问题》一文中提出来的。该理论的核心是在发 展中国家或地区对国民经济的各个部门同时进行大规模投资，以促进这些部门的平 均增长，从而推动整个国民经济的高速增长和全面发展。 为了克服需求和供给对经济发展的限制，罗丹认为必须以最小临界投资规模对 几个相互补充的产业部门同时进行投资，只有这样，才能产生“外部经济效果”。 大推动理论主要包括四个方面的内容。 大推动理论的目标是取得外部经济效果 实施大推动所需的资本来源于国内国际双向投资 大推动的重点投资领域集中于基础设施和轻工业部门 大推动过程必须通过政府计划而非市场调节来组织实施 存在不足之处：大推动理论的立论基础是“三个不可分性”。但在实际中，却 出现了某种程度的可分趋势，而且忽略了专业化分工和比较优势的客观存在。其次， 在实践中，大推动所需巨额资本难以找到。发展中国家收入水平低，自身无法筹集， 国外支持也难以保证。再次，大推动理论过分重视和强调计划的作用，而忽视发挥 市场经济的自组织作用。因此，大推动理论具有很大的局限性，在实践中也没有成

村贫困陷阱形成的制度因素探究
韩 垚 宋记文 北京师范大学管理学院
问题的提出 一 、 减少贫穷 ， 是联合国千年发展目标 中 的 一 个 重 要 项 目 ， 也是中国改 革开放 ３ 中国的经 ０ 年中政府和公众关注的 一 个 主 题 。 改 革 开 放 以 来 ， 济进入快速增长的阶段 ， 人民的收 入 水 平 不 断 提 高 。 然 而 ， 通过基尼系 数反映出的贫富差距不 仅 没 有 缩 小 ， 反 而 呈 继 续 扩 大 趋 势。 农 村 长 期 。怎样缩小贫 处于贫困状态的根本原因就是农民无 法 摆 脱 “ 贫困陷阱” ， 富差距 ， 使穷人跳出 “ 贫困陷阱 ” 是中国现阶段急需解决的问题 。 贫困与 “ 贫困陷阱 ” 二 、 “ 贫困 。 世界银行认为 ： 穷人生活 在 没 有 最 基 本 的 行 动 与 选 择 自 １． 由的境况中 ， 而这种自 由 是 使 他 们 生 活 改 善 理 所 当 然 应 具 备 的 。 通 常 他们缺 少 必 要 的 食 物 和 住 房 、 教育和医疗， 以便使他们能过上所有人都 经 济 混 乱 和 自 然 灾 害 他 们 十 分 脆 弱。 阿 向往的那种生活 。 面对 疾 病 、 马蒂亚 · 森认为贫困是 对 个 体 基 本 可 行 能 力 的 剥 夺 ， 而不仅仅是收入 低下 。 从世界银行和阿马蒂 亚 · 森 对 贫 困 的 定 义 可 以 看 出 ， 贫困不只 是物质的缺乏 ， 也表现在自由和精神的缺失 。 贫困陷阱 。 追根溯源 ， ２． １ ８世纪的马尔萨斯人口陷阱理论可视为 经济学领域对 “ 贫困陷 阱 ” 的 研 究 的 起 点。 通 常 地 讲 是 指 这 样 一 种 情 处于贫 困 状 态 的 个 人 、 家庭、 群体、 区域等主体或单元由于贫困而不 况， 断地再生产出贫困 ， 长期处于贫困的恶性循环中而不能自拔 。 贫困陷阱 ” 理论 ，他 们 分 别 是 ： ２ ０ 世纪 ５ ０ 年代有三位先驱揭示了 “ 纳克斯 １ 贫困恶性循 环” 理 论、 纳尔逊于１ ９ ５ ３ 于年提出的 “ ９ ５ ６年提出 的“ 低水平均衡陷阱 ” 理论、 缪尔达尔于１ 循环积累因果 ９ ５ ７年提出的“ 理论 。 目前对贫 困 陷 阱 的 研 究 主 要 集 中 在 两 个 方 面 。 即 对 贫 困 关系 ” 陷阱的形成机制的研究 ， 以及由此所蕴含的跳出贫困陷阱的理论路径 如贫困补贴以及债务减免等 。 以及克服贫困陷阱的政策导向 ， “ 贫困陷阱 ” 形成的制度因素 三 、 目前还没有一种理论 能 够 彻 底 解 决 发 展 中 国 家 贫 困 的 恶 性 循 环 ， 原因在于这种恶性循环不仅仅是 经 济 变 量 （收 入 、 储 蓄、 投 资、 人 口 等） 影响 的 结 果 ， 更重要的是制度这种非经济因素起着根本性的决定作用。 新时期的发展经济学家 们 倾 向 于 认 为 ， 制度规定了一个社会的激励机 制， 并且进而影响着一 个 国 家 的 资 源 配 置 。 制 度 本 质 上 是 一 系 列 权 利 的集合 ， 它减少了人类活动的不确定性， 同时也减小了人的可能的选择 范围 ， 这构成制度的机 会 成 本 。 权 利 的 不 公 平 分 配 可 能 使 部 分 人 的 可 无法实现不同的生活方式， 因而陷入贫困， 这就是“ 制度 行能力集减 小 ， 性” 贫困 。 具体来说 ， 笔者认为中国农村出 现 的 “ 贫困陷阱” 问题主要体 现在以下几个制度因素上 ： 农村土地承包制 度 。 自 从 改 革 开 放 以 来 ， 我国实行农村土地集 １． 是一 体所有制和按人口平均 分 配 土 地 使 用 权 的 家 庭 联 产 承 包 责 任 制 ， 种在 “ 人多地少 ” 和工 业 不 发 达 的 条 件 下 ， 为实现低水平就业保障而产 不 生的制度安排 。 由此导致 的 土 地 细 碎 化 使 农 村 不 能 形 成 规 模 经 济 ， 能形成分工 ， 因而市场不 能 形 成 ， 直 接 导 致 农 民 的 低 报 酬 率， 农民的就 业得不 到 保 障 ， 但是贫困又阻碍了农村剩余劳动力的转移， 因此加剧了 人地矛盾 ， 强化了土地 的 就 业 保 障 功 能 。 这 使 农 村 的 发 展 陷 入 一 个 相 。 便是所谓的 “ 贫困陷阱 ” 互矛盾的境地 ， 农村财税体制 。 一方面 ， 资本存 量 是 长 期 投 资 积 累 的 结 果 ， 国家 ２． 长时 期 以 来 对 农 村 和 农 业 的 资 本 投 入 较 少 ， 导致农村的资本存量不足， 农村也就没有了经济增 长 的 持 续 性 动 力 。 另 一 方 面 ， 土地产权的不明 有效监督主体缺位， 基层组织费用的非正常膨 晰使农 民 处 于 弱 势 地 位 ， 胀就难以受到有效抑制 。 反 过 来 ， 土地产权不明晰又使得农民的利益 容易被 侵 害 ， 有的基层组织向农民征收宅基地占用费， 以规划为名强制 拆迁 ， 从中 转 嫁 负 担 ， 把农民的土地低买高卖， 截留土地增值收益， 以及 所谓 “ 权利田 ” 等问题 ， 导致“ 土 地 腐 败” 问 题 日 益 严 重。 国 家 财 税 管 理