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iso14001内审检查表

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iso14001内审检查表
♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、
程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方
面的作用和职责的培训？
♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？
♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？
♦应接受培训的人员是否都 经过 了
♦文件的编写、批准、发布、保
管、修订、评审情况
♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？
♦外来文件（如标准）是否包括在控
制范围之例？
♦是否规定了文件的保管办法？
♦是否规定了适时和定期评审文件的
有效
性？
♦是否规定了对环境的运行起关键作
用的岗
位都应得现行有效文件？
♦是否规定了失效文件的处置、管理
办法？
♦所有文件是否字迹清楚？
♦所有文件标识是否明确？
♦文件发布前是否得到授权人的批
准？♦所有文件是否均注明制定或
修订日期？
♦文件修改后是否重新批准？
♦识别文件现行修改状态的方法是
什么？是
否满足要求？
♦使用处是否都使用适用文件的有
效版本？
♦文件的查找是否方便？
♦文件的保管是否有效？
♦是否对外来文件的收集、审查、
批准、归档、发放、使用、评审、更
新、补充和作废等作了
V
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V V
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V
规定？
♦执行的如何？V
♦是否有原材料供应的环境影响评价程
序？
♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？
♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？
♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内
容和控制限界值，有无支持的作业文 件？
♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环
境因素的目的？
♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.
♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？
采用何种方式通报？
V
V
V V
V
V
V
V
定纠正和预防措施并实施？
♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内
容？
♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？
♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措
施？
♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进
行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？
♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要
性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响
进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？
♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符
合的再发生？
♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？
♦不符合的调查和处理是否 得到 实施？
♦纠正与预防措施程序是否
得到 实施？
V V V
V
V
有无记录？
♦贮存是否便于存取和检索？
♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防
蛀等保护措施是否得当？
♦过期记录是否按要求进行处
置？
♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？
信息是否可靠、可见证？
♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？V
V V
V V
♦采取的纠正措施是否按期完成。

♦对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。

♦验证结果是否报告了相关部门。

总体
运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有
效性的报告。

⑧环境因素识别与评价的总结报告。

⑨可能引起环境管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构
人员的调整，
市场的变化等。

⑩改进的建议。

①环境方针是否适宜？环境方针实现程度如何？是否需要更新环境目标、指标和环境管理
万案？
②现有环境因素识别与评价的方法是否适宜。

重大环境因素的现行控制措施是否
有效？
③资源是否配置得当，能否满足实现环境方针、环境目标和指标的要求？
④组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？
⑤自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性•。

⑥环境绩效趋势；纠正和预防措施实施情况。

⑦相关方的投诉、建议及其要求。

⑧环境管理体系适应环境变化的应变能力。

⑨法规和其他要求符合性状况如何？
⑩需要改进和加强的领域是什么？
注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方）
□符合 □不符合
□符合 □不符合
9.2：内部审核
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。
□符合 □不符合
9.3：管理评审
1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？
5.1领导作用与承诺
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？
□符合 □不符合
5.1领导作用与承诺
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）
□符合 □不符合
5.2环境方针
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？
□符合 □不符合
8.2应急准备和响应
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
□符合 □不符合
9.1.3分析与评价
ISO14001内审检查表-业务部门

ISO14001内审检查表-业务部门

15
以前内审或外审时产生的不符合项(观察项)，是否有再次发生的现象？
4.5.3
受审部门主管：审核员：管理代表：
4.3.1/4.3.3
3
适用的环境法律法规及其他要求是否有识别？是否运ห้องสมุดไป่ตู้到活动、产品和服务中？
4.3.2
4
是否对从事可能具有重大环境影响的工作的人员进行环保方面的教育？（例如：针对购买环保材料的人员、化学品管理人员,有培训计划、培训教材、培训记录等）
4.4.2
5
是如何在部门内部宣导环境信息的?是如何将本公司环境信息传达给供方的?
且是如何确保供应商提交给sks的产品是符合sks环境关联物质管理标2化学品供应商是否具备法律法规规定的相关资质
ISO14001内审检查表-业务部门
受审部门：业务部审核日期：
序号
审核内容
涉及要素
审核事实记录
判定结果
受审人员
1
环保方针是否均有传达?
4.2
2
(1)本部门的环境因素是否识别完整？ (2)对本部门的重大环境因素是否按照管理方案或改善控制措施进行管控？
4.4.3
6
(1)环境体系文件是否为最新版本？ (2)资料、记录是否保存完好？使用的环境宣传资料是否为最新版？ (3)供方提供的环境资料的保存是否符合规范?
4.4.4/4.4.5/4.5.4
7
是否按2007年度供应商监查计划实施监查?监查实施记录？是否将不符合反馈至供应商改善?
4.4.6
8
(1)企业活动中要使用到的成形、包装等材料，应优先购买环保产品，是如何实施的？且是如何确保供应商提交给SKS的产品是符合SKS《环境关联物质管理标准》的？ (2)化学品供应商是否具备法律法规规定的相关资质?
ISO14001环境管理体系内审检查表

ISO14001环境管理体系内审检查表

3.环境方案执行完成后有无检讨其绩效?
4.有无环境管理方案执行记录?
5.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确?
4.4.1组织结构和职责
环境手册
1.实施环境管理体系部门间的职责为何?
4.4.2培训、意识和能力
环境教育训练管理程序
1.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训?
2.员工对环境方针是否有相当的认知?
10.专业人员资格鉴定之记录列表、证件。
EMS内审检查表
ISO14000
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.3信息交流
环境沟通管理程序
1.组织有无建立适当的沟通管理程序?
2.与内外部相关团体的交流方式为何?
3.有无指派人员负责与外部相关团体的交流?
4.与外部相关团体的交流有无留下记录?
EMS内审检查表
ISO14001
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.2环境方针
环境手册
1.环境方针是否与本公司重大因素结果相匹配？方针制定原则。
2.环境方针是否包含持续改善与污染预防的承诺?
3.环境方针是否包含承诺符合相关的环保法规及其他要求?
4.环境方针有无经过高阶主管的签核?
5.环境管理体系审核与审查的结果如何与员工交流?
6.组织如何接受与回馈员工所提出的环境问题?
7.内外部交流记录是否保存?
4.4.6运行控制
废水处理程序
废水处理程序
废弃物管理程序
环境噪音管理程序
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。

公司员工20人。

设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。

公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。

管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。