当前位置：文档之家 › ISO14001：2015内审检查表(工程部)

ISO14001：2015内审检查表(工程部)

  • 格式：doc
  • 大小：41.00 KB
  • 文档页数：1

下载文档原格式

  / 1

合集下载

工程部质量环境管理体系内审检查表

工程部质量环境管理体系内审检查表

E 6.1.2环境因素 ◆1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因
素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素
（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。
Q&E 7.2能力 Q&E 7.3意识
1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书） 2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明） 3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录） 4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求? 5、 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行 评价? 6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录? *7、员工质量意识如何?
受审部门 审核员 审核准则
工程部
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操
作规程）。
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
Q 7.1.4过程运行 现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危
环境
险源和管理方案）。
以往是否发生过？
一旦发生会产生自怎样的环境影响？
是否建立了应急准备和响应的程序？

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。

求。

并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。

-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。

在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。

ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

ISO14001-2015环境管理体系内审检查表
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方）
□符合 □不符合
□符合 □不符合
9.2：内部审核
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。
□符合 □不符合
9.3：管理评审
1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？
5.1领导作用与承诺
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？
□符合 □不符合
5.1领导作用与承诺
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）
□符合 □不符合
5.2环境方针
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？
□符合 □不符合
8.2应急准备和响应
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
□符合 □不符合
9.1.3分析与评价

ISO14001-2015内审检查表(按条款)

ISO14001-2015内审检查表(按条款)

主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 1 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定4 组织及其背景4.1 4.2 4.3是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？是否确定了环境管理体系有关的相关方，这些相关方的要求是否明确？是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？环境管理体系范围，确定环境管理体系范围是否考虑了：--各种内部和外部因素；--相关方的要求；--组织的产品和服务。

组织是否有环境管理体系的应用范围不适用本标准的要求的情况，其理由是否充分？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 2 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定4.4环境管理体系及其过程--是否确定了环境管理体系所需的过程？--是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、输出、资源和职责？--是否确定过程的运作准则和方法，包括监事与测量的方法？--是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？--过程关更如何控制？--保持形成文件的信息是否充分、适宜？--保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息是否适宜？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 3 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定5 领导作用5.1 5.2 5.3管理者十项职能的实施情况，通过交流获得整合证据。

环境方针的制定是否开绿组织的战略目标？是否体现2 个承诺，为制定环境目标提供框架？如何进行宣贯，通过交流获得实施证据。

职责和权限，查阅职责和权限是否做出规定。

现场抽查岗位人员是否知道其职责，履行情况如何？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 4 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定6 策划6.16.1.1 6.1.2 6.1.3是否策划环境管理体系过程？是否对风险和机遇进行识别，是否策划控制措施？实施情况如何？是否将风险的思维融入到组织的过程中? 环境因素的识别与评价，是否考虑：--变化，包括已计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务；--异常情况和可合理预见的紧急情况。

ISO14001：2015内审检查表

ISO14001：2015内审检查表
10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规

ISO14001：2015内审检查表

ISO14001：2015内审检查表
符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？

ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)

ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)

本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）

ISO14001内审查检表(2015)

ISO14001内审查检表(2015)

审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。

ISO140012015内审检查表

ISO140012015内审检查表
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则

ISO14001-2015设备管理内审检查表

ISO14001-2015设备管理内审检查表

被审核部门设备管理√：没问题×:不符合1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。

2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；● 环境、安全因素是否都已有考虑；● 工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激励员工向上的管理制度)；● 公司是否确定提供并维护了为达到环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施。

3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；● 是否有遗漏。

序号E条款审核要点审核项目(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。

日期责任人审核组长内审员(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；(3)现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供（领用单）；(4)员工劳保用品的佩戴；(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、交通、通迅等)台账和点检、维修保养记录。

(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。

审核证据审核发现被审核部门设备管理√：没问题×:不符合序号E条款审核要点审核项目日期责任人审核组长内审员审核证据审核发现4 6.1.39.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。

5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。

67.27.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记录。

(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38
内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38。

iso9001-14001-2015内部审核检查表

iso9001-14001-2015内部审核检查表

3 4.2：理解相关方需求和期 望 4 4.3：确定质量管理体系的 范围 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
总经理 营业 部采购部 总经理 营业 部采购部 总经理品管部
5
6
品管部
7
品管部
8
品管部
4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
5.2.1：制定质量方针
17
总经理
5.2.2：沟通质量方针
18
总经理
5.2.2：沟通质量方针
19
总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？） 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？） 1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？ 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行 识别和管理？
7.2：能力
49
各部门行政部
7.2：能力
50
各部门行政部
7.3：意识
51
各部门
7.3：意识
52
各部门
7.4：沟通
53
各部门
7.4：沟通
54
各部门
7.5：形成文件的信息
55
各部门
7.5：形成文件的信息
56
各部门
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获 得适用形成文件信息？（确认作业标准是否 为最新版且需求工岗可随时获得、保留的形 成文件信息是否方便查阅等） 3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保 存状态和保存方式是否可满足追溯需求？ 4.是否有电子档的程序文件信息？这些形成 文件信息如何进行管理以保证可读性和适用 性？ 5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信 息（如行业标准、法律法规要求、客户要求 等）如何进行管理以保证适用性？ 1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可 确认部门职责和公司组织架构）

ISO14001-2015内审检查表 精品

ISO14001-2015内审检查表 精品
沟通交流

Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
标准条款
被审核部门：
审核内容
审核日期：
涉及部门
EHS& CMC PRO ENG PM WH QA/ QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
审核员：
审核方法 审核记录 审核判定
符合 轻微 一般 严重
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 所处环境 的外部环境进行识别？ Y 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 的内部环境进行识别？ Y 是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作 例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y 4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 需求和期望 进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社 区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘 录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发 布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺； 组织契约合同的承担义务等） Y 是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审？ Y 4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是 体系的范围 否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、 组织的活动、产品和服务？ Y 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外 部相关方） Y Y 4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程 是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、 输出、资源和职责 是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和 测量的方法？ 是否针对过程确定了过程预期结果（过程目 标）以及过程风险？ 过程风险如何控制？ 保持形成文件的信息是否充分、适宜？ Y 5 领导力

ISO9001-14001-2015内审检查表完整版

ISO9001-14001-2015内审检查表完整版

ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和环境目标的适宜性。
环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的，考察其测量方法的合理性。
当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。
■OK□NG
保留文件：
部门负责人能准确回答公司及部门环境目标，并达成目标。
火灾、化学品泄漏（大面积）、台风等灾害
《应急响应工作小组》
《逃生急救规程》
组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进行消防演习
□OK■NG
参加4/25消防演习,并有相关记录和图片,查消防器材灭火器有检查记录
审核员
项环
审核Байду номын сангаас期
2017年6月18日
通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。
■OK□NG
保留文件：
通过编制《岗位职责说明书》，对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。
6.2环境目标及其实现的策划
环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜?
环境目标是否与环境方针给定的框架一致?
环境目标是否有可测量性?测量方法是否明确?
6.1.2环境因素
1.有否识别环境因素的程序
2.有否包含重要环境因素的内容
3.有否关于环境因素／危险源方面信息更新的规定
4.有否环境因素和重要环境因素清单
环境因素的识别与评价程序
重要环境因素清单、生产现场重要清单
环境因素的更新，查《新项目环境评审表》
《环境因素识别及环境影响评价表
■OK□NG
查工程部门有识别环境因素
重大环境因素清单保留证据
8.1运行策划和控制
１．有否对所有关键的运行进行控制的程序
２．程序中有否规定运行控制标准
３．有否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序
QE-012环境运行和策划控制程序
现场产生的噪声、废气，依照EW-001噪声控制作业指导书,EW-002固体废弃物控制作业指导书,EW-003能源资源控制作业指导书,,EW-004废水废气控制作业指导书,EW-005化学品控制作业指导书等控制
部门：工程部NO：001页码：1 OF1
审核要点
审核方法
检查保留文件
ISO14001
5.3职责和权限
对应公司环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。
环境因素的识别与评价程序
对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用
■OK□NG
查有相关运行控控制标准,并按照标准进行管制;
8.2应急准备和响应
1.有否关于应急准备与响应的程序
2.有否明确可能发生哪些紧急状态
3.有否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定
4.有否对程序进行定期试验的规定
应急准备和响应控制程序