下载文档原格式
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
编制：批准：日期：
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：赵荣批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
11/11。
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方 面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程 序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内 容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措 施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响 进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符 合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V VVVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过 了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到 实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V V VVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
