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应急准备和响应
YES NO N/A
3、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？
4、是否有程序要求定期演练？有无定期演练？有无保存演练的记录？
5、演练结束后有无对预案充分性、适用性、有效性进行检讨？
6、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。
10.1总则
10.2
不符合和纠正措施
10.3持续改进8.2
应急准备和响应
1、询问陪同人员公司进行内部审核的目的是什么？
2、进行内部审核的依据是什么？
3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司环境管理体系的哪些部门？查看最近一次的内容实施计划。
4、询问陪同人员对内审员有何要求？查看内审计划上内审员的资格是否符合相关规定和要示， 如查看培训记录、内审证书。
5、内审实施情况：a ）查日程安排：b ）查内审检查表：c ）查内审报告。
9.2内部审核
通过什么途径来改进？
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何?
公司的持续改进有哪些？。
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
46.1.3
9.1.2
● 建立了适用的法律法规和其他要
求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。
67.2
7.3
● 是否有对员工进行环境和职业健
康安全方面的培训；
● 对培训的有效性是否进行了评
价；
● 是否保持了教育、培训、技能的
记录。
77.4● 员工对环境信息、职业健康安全
信息的了解和交流。
(1)适用的法律法规和其他要求清单中，
与本部门相关的法律法规、要求有哪
些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方
案；
(2)所建立的目标、指标是否可测量，并
与公司的EMS方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。
EMS方面的：
(1)培训计划；
(2)培训实施记录(包括培训考试、能力
考评记录等)；
(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培
训、特种作业人员培训与持证上岗。
(1)与员工进行信息沟通（环境和职业健
康安全方面）的证据(会议纪要、信息联
络单、简报、函件、协商等).。
被审核部门品质保证√：没问题×:不符合1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。
25.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；● 环境、安全因素是否都已有考虑；● 工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激励员工向上的管理制度)；● 公司是否确定提供并维护了为达到环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施。
3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；● 是否有遗漏。
日期责任人审核组长内审员序号E条款审核要点审核项目(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；(3)现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供（领用单）；(4)员工劳保用品的佩戴；(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、交通、通迅等)台账和点检、维修保养记录。
(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。
审核证据审核发现(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。
被审核部门品质保证√：没问题×:不符合日期责任人审核组长内审员序号E条款审核要点审核项目审核证据审核发现4 6.1.39.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。
67.27.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记录。
77.4● 相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合1 4.1●确定与宗旨、战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题。
2 4.34.4●按ISO14001:2015标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确；3 5.1●最高管理者应证实其在管理体系方面的领导作用和承诺。
4 5.2●EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否进行了定期评审；●是否传达给员工并可为相关方获取.(1)最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺；例如：-确保体系的方针与组织环境和战略方向相一致；-确保体系所需资源的可用性；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用.(1)文件化的EMS方针和目标内容；(2)管理评审资料；(3)传达给员工和可为相关方获取的证据.(1)是否有对组织所处的内外部环境进行分析。
(1)有一套完整的管理体系文件；(2)有无界定管理体系的范围的文件；审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现5 5.37.1● 是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 是否指定了管理者代表和职业健康安全事务代表，并规定了相关的职责权限；●是否提供并确保管理体系所需的资料(环境、人员、设备、资金等).77.4● 是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；● 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流；● 是否发生顾客、相关方严重投诉.89.3● 最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保EMS管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；● 管理评审的输入是否满足规定要求；● 管理评审的输出能否满足规定要求.(1)管理评审计划；(2)管理评审报告；(3)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；(4)管理评审的相关记录。
