最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录 (带记录)

评审主持人、参加人员、时间及地点：1、由总经理主持管理评审2、参加人员：总经理、各部门负责人及相关人员3、评审时间：2024年11月1号4、评审地点：会议室公司于2024年11月1号根据ISO45001:2018/ISO9001:2015/ISO14001:2015国际质量环境职业健康安全管理标准的要求，完成内部审核后，进行了管理评审活动，以确保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性,并与组织的战略方向一致。

现将管理评审情况报告如下：一、评审的目的、内容：1、评审目的：由总经理对质量环境职业健康安全管理体系现状进行评审，对所选定的质量环境职业健康安全管理体系持续的适宜性、有效性及充分性做出综合评价，并与组织的战略方向一致，以保证标准的要求以及实现规定的质量环境职业健康安全管理管理方针和目标。

2、评审内容：管理评审输入：质量环境职业健康安全管理方面：a)本公司职业健康安全方针的适宜性；b)职业健康安全目标、指标的完成情况及合理性；c)职业健康安全管理方案的实施情况；d)法律法规的符合性；e)职业健康安全职责划分的合理性及资源保障条件的充分性；f)职业健康安全管理体系的适用性、充分性、有效性的综合评价；g)相关方的要需求和期望（包括相关方的沟通）；h)体系是否需要整体的调整和修改；i)纠正与预防措施实施情况j)内部审核和合规性评价的结果k)组织的职业健康安全绩效l)应对风险和机遇所采取措施的有效性m)事件、不符合、纠正措施和持续改进；n)监视和测量的结果；o)员工参与和协商的输出；p)持续改进的机会q)对QEHS管理体系运行三个月以来采取措施的实施情况输出关闭（如果有）r)对第三方审核的不符合项关闭质量管理体系方面：1. 以往管理评审所采取措施的实施情况2. 与质量管理体系相关的内外部因素的变化3. 有关质量管理体系绩效和有效性的信息、包括下列趋势性的信息A 顾客满意和相关方的反馈B. 质量目标的实现程度C. 过程绩效以及产品和服务的符合性D. 不合格以及纠正措施.E. 监视和测量结果F. 审核结果G. 外部供方的绩效4. 资源的充分性5. 应对风险和机遇所采取措施的有效性6. 改进的机会环境管理体系方面：1. 以往管理评审所采取措施的实施情况2. 与环境管理体系相关的内外部因素的变化A. 相关方的反馈B. 环境目标指标的实现程度C. 环境绩效以及的符合性D. 不合格以及纠正措施.E. 监视和测量结果F. 审核结果G. 外部供方的绩效3. 资源的充分性4. 应对风险和机遇所采取措施的有效性5. 改进的机会二、评审方式：评审采用讨论会的形式进行。

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系设计部和业务部内审检查记录(带记录)环境保护、职业健康安全方面的目标是否明确，并且是否实现了这些目标。

另外，要检查检测设备的管理情况，以及对环境因素、危险源和风险的识别、评估和控制措施是否得当。

在产品实现过程中，需要检查是否有变更，并且是否对外部提供过程进行了控制。

此外，还要关注环境和职业健康安全方面的运营控制、应急预案和检测过程的监测、测量、分析和评价。

在环境因素、危险源和职业健康安全风险评价方面，需要关注环境因素的确定过程和如何控制这些因素。

同时，要确定存在能够施加影响的环境因素，并且评估风险的方法是否及时主动。

在识别出不允许、重大和中度风险后，需要制定目标、管理方案和采取控制措施，并且要确保风险评价与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应。

此外，要提供必要的检测活动，并且重点关注企业各过程需要争取环境保护、职业健康安全方面的目标。

和生产设备也进行了适当的维护和保养，以确保能够符合产品的要求和标准。

此外，公司还能够提供支持性服务，如运输和通讯等，以满足客户的需求。

然而，需要注意的是，公司在策划和实现产品/服务过程中，是否能够确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施，还需进一步评估和改进。

同时，基础设施的维护和保养也需要持续进行，以确保能够持续地满足产品的要求和标准。

公司提供了相对适当的工作环境，并为员工提供外出培训的机会。

设计部缺乏监视测量资源。

根据ISO9001-2015、ISO-2015、ISO-2018的管理体系要求，公司需要考虑顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求，并建立过程控制和产品/服务验收准则，考虑风险和机会、质量目标、产品和服务要求。

公司需要确定所需的资源，并制定有效措施，用于控制确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域，并形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息。

应急准备和响应需要齐全并进行预案演练，定期评审响应措施并向相关方提供信息或培训。

ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系内审及管审资料ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境和职业健康安全管理体系内部审核资料1.年度内部审核计划表2.内审通知单3.内审检查表4.现场审核记录表5.内审不符合项报告6.内部审核报告ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料1、管理评审输入资料1.1管代汇报材料1.2生产部汇报材料1.3技术质量部汇报材料1.4办公室汇报材料1.5购销部汇报材料1.6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）文件编号：GD-QEO04-0072020 年度ISO9001/ISO14001及ISO45001:2018三体系内部审核计划表1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价质量、环境及职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进质量、环境及职业健康安全管理体系。

2、审核范围ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门3、审核准则ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准；相关法律法规要求； 相关方需求与期望； 管理手册、程序文件等4、审核计划1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12○ ○ ○ ○ ○ ○○注：○计划 ●已实施编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：文件编号：GD-QEO04-008ISO9001/ISO14001及ISO45001:2018三体系内审通知单月度部门1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。

ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料XXX有限公司2020年度内部审核封面审核代号：20200515◆内部审核人员名册◆年度内审计划◆内部审核实施计划◆内审检查表◆内审首（末）次会议签到表◆内审报告◆不合格项纠正措施报告◆不符合整改2020年度内审计划1）审核目的：评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2）审核范围：质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。

3）审核准则：1/ISO9001：2015/ISO14001：2015，ISO45001:2018标准2/管理体系文件：管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求4）审核计划：编制：批准：日期：2020年5月10日XXX有限公司任命书为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现任命内审组长及内审员如下：审核组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX XXX XXX XXX管理者代表：XXX2020年2月28日内部审核实施计划1、目的：评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2、审核范围:管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。

3、审核准则：a. ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：2018b.本公司管理体系文件；c.环境安全管理体系相关的法律法规；d.顾客及相关方要求等。

内审记录内审记录标准/ 条款审核证据和审核发现符合 / 符合 /不符合Q/E/S ： 5.3询问部门基本情况及主要职责？部门现 2 人，经询问明确部门职责。

符合Q/E/S ： 6.2部门目标的制定及完成情况？提供了 《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》 及《完成情况检查记录》 符合E/S: 6.1.2-6.1.4,6.2企业环境的运行策划、环境问题的改进策划企业有环境因素识别表，重要环境因素清单，环境管理方案等符合企业安全的运行策划、应急准备及相应，合规性评价，纠正预防措施策划， 问题的改进策划企业有危险源因素识别表，重大危险源清单，安全管理方案等，法律法规合 规性评价，应急预案、消防演练记录。

符合审核员 2019年 2月 27日 受审核部门 财务部翁蔚峰受审核人员陪同人员 审核日期内审记录标准/条款审核证据和审核发现符合/ 符合/ Q/E/S:5.3询问部门基本情况及主要职责？不符合经询问明确部门职责。

符合Q/E/S:6.2部门目标的制定及完成情况？提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》 符合Q/E/S ： 7.2/5培训的实施？1、提供了《 2018 年度培训计划》 ，查：记录了计划培训时间、培训岗位、计划培训项 目、培训人员等内容。

2、抽查培训的实施：分别提供了《培训记录》及培训结果及有效性评价。

不 符 合但提供不出对环境因素 /危险源辨识评价、 应急预案、 国家纺织产品基本安全技术 规范进行培训的证据。

E/S:6.1.2-6.1 .41 部门与重要环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？2 检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？证据是否 完整、符合？3 检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要 求？是否通报相关方？控制结果是否符合要求？编制《环境、职业健康安全运行控制程序》 ，规定了本部门重要环境因素、危险源的运 行控制要求。

ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表XXX管理体系内部审核检查表本审核标准适用于1.理解组织及其环境2.理解相关方的需求和期望3.确定质量管理体系的范围4.质量管理体系及其过程1.理解组织及其环境2.理解相关方的需求和期望3.确定环境管理体系的范围4.环境管理体系GB/1.理解组织及其环境2.理解相关方的需求和期望3.确定职业健康安全管理体系的范围4.职业健康安全管理体系涉及主要职能部门，审核要点如下：1.组织是否监视和评审与其目标和战略方向相关的外部和内部因素，以及这些因素对质量管理体系预期结果的影响？2.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方，并对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？3.组织是否确定了管理体系的范围，并对这些信息形成了相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？4.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？5.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？6.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？7.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？此外，最高管理者的领导作用和承诺也是审核的重点之一。

最高管理者需要传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行的证据。

组织应评价其行为和结果是否符合适用的法律法规，并采取改进措施。

最高管理者还需要制定方针和目标，并使其成为组织焦点和建立、实施、保持和改进管理体系的宗旨。

审核记录包括以上内容，以及组织确定的适用的法律法规、分管部门是否清楚并得到有效执行等信息。

7.1.3 基础设施为了确保产品符合性，组织必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护并能够持续满足运行要求？基础设施的选址和布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物和工作场所是否足够（如面积）和适宜（如位置）？组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段和过程来确保关键设备的技术状态良好？组织有哪些硬件和软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，并得到维护和控制？组织为实现产品符合性所需的支持性服务（如运输和通讯）是否确定、完整、快捷、准时，并得到有效维护？7.1.4 过程运行环境为了实现产品的符合性，组织必须识别和管理哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声和粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？组织为保护员工身心健康和安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故和错误过程（活动）？工作环境中人、物和场所的配置和结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立和保持安全、文明的工作环境？7.1.5 监视和测量资源组织的测量和监视装置是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？组织已规定了哪些监视和测量活动？组织通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？组织是否建立了测量设备量值传递系统，可追溯至国际或国家承认的测量基准？组织是否建立了测量设备系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？当测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？测量设备调整或再调整情况、方法及要求是否明确？调整过程是否受控，防止调整使测量结果失效的措施有哪些并被实施？8.当测量设备不符合要求时，组织是否对以往测量结果的有效性进行评价并记录？是否采取了适当措施来处理该设备和任何受影响的产品？9.在初次使用计算机软件之前，是否确认并记录其是否满足预期用途的能力？对需要重新确认的情况是否规定、实施并记录？10.是否确定并实施了测量设备在校准周期以外需要重新校准的情况？11.在测量设备搬运、维护和贮存期间，是否采取了适宜的防护措施，以防止其损坏或失效？7.1.6 组织知识7.2 能力公司是否获取并利用必要的知识？目前公司具备哪些知识？知识是如何进行管理和控制的？1.组织是否确定了岗位基本培训要求（应知应会）？主要关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？2.是否针对组织发展和个人成长必须具备的知识、经验和能力提出了新的培训要求？3.组织的培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验和工具等）是否充足适宜？4.是否安排了计划，并分层分类培训，以确保按需培训和学以致用？5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？6.组织是否对所开展的培训进行有效性评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效适宜？7.员工是否建立并保持了教育、培训、技能和经历的记录？7.3 意识相关人员是否明白质量、环境、职业健康安全方针？是否明了相应的目标、指标及管理方案？是否认识他们的工作的重要性及其对整个管理体系的贡献？是否认识不符合要求所造成的后果？1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？2.在自上而下沟通过程中，组织采取了哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织采取了哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中，组织是否采取了措施防止混乱，避免破坏统一指挥系统？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？7.4 沟通7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件化信息7.5.1 总则7.5.2 成文信息7.5.3 记录文件的控制审、验证活动？5.设计和开发策划是否考虑了产品的生命周期，包括设计、生产、使用、维护和处理？是否考虑了环境保护和可持续发展的要求？6.设计和开发策划是否充分考虑了风险管理和控制，包括产品安全、合规性和可靠性等方面的风险？7.设计和开发策划是否充分考虑了人员、资源和时间等方面的要求，以确保设计和开发的顺利进行？8.3.3设计和开发输入1.设计和开发输入是否充分、准确、明确，并符合顾客要求和法律法规的要求？2.设计和开发输入是否包含了产品的功能、性能、可靠性、安全性、合规性和环境保护等方面的要求？3.设计和开发输入是否包含了生产、使用、维护和处理等方面的要求？4.设计和开发输入是否包含了人员、资源和时间等方面的要求。

新版质量环境职业健康安全管理评审报告
（ISO9001：2015 ISO14001：2015 ISO45001：2018）
编号：
1，评审目的：
评价本公司按ISO9001：2015，ISO14001：2015和ISO45001：2018；标准建立质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，包括质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标的修改需求。

2，评审内容：
1）审核结果。

2）顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等。

3）质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况，包括质量、环境、职业健康安全方针和目标的适宜性和有效性。

4）过程的业绩和产品的符合性；包括过程、产品的监视和测量的结果。

5）对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正预防措施的实施及其有效性的监控结果。

6）以往管理评审的跟踪措施；
7）可能影响质量管理体系的变更，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化等。

8）改进的建议。

9）可能导致质量管理体系发生变化的内外部因素；
10）客观环境的变化，包括
a)与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；
b) 和外部相关方的交流信息，包括抱怨；。

2022 年IS0900K IS014001 及IS045001 三体系内部审核及管理评审记录汇编IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 质量环境和职业健康安全管理体系内部审核全套资料1・年度内部审核计划表2.内审通知单3.内审检查表4.现场审核记录表&内审不符合项报告6.内部审核报告IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料1、管理评审输入资料1.1管代汇报材料1.2生产部汇报材料1. 3技术质量部汇报材料1・4办公室汇报材料1. 5购销部汇报材料1. 6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料2、管理评审输入资料1. 1管代汇报材料1. 2生产部汇报材料1. 3技术质量部汇报材料1・4办公室汇报材料1. 5购销部汇报材料1.6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）1.管理评审输入资料贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作a.整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录.b.按 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS045001:2018 标准要求补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录c.通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。

将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。

二、公司环境和风险管理情况公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。

好好学习社区ISO45001、ISO14001、ISO9001内审检查表Q E S 检查内容部门检查结果4.1理解组织及其环境E：4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？管理层公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。

4.2理解相关方的需求和期望E:4.2理解相关方的需求和期望4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；和公共机构及顾客的协议；组织要求，自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务；这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？管理层收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求；业务人员对顾客的要求在合同中有记录；涉及本公司地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘的标准有49个，制定了对客户的保密承诺制度、对涉及客户图纸、信息严格保密。

咨询机构和第三方审核机构、合格供货商是公司的相关方。

合规性义务符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。

对相关方进出货有检验记录、内审管评有记录4.3确定质量管理体系的范围E:4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；管理层本公司质量管理体系的范围是“地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘”及其环境管理、职业健康安全管理的相关活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。