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审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
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审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
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审核部门：管理者代表。
环境管理体系审核事项列表（部门）no.:18与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中识别的内外部因素和要求相关的需要应对的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有效？6.1.1总则6.1.4 措施的策划OK9是否在有关职能和层次上建立目标指标？目标指标可测量？目标指标是否考虑重要环境因素及相关的合规义务、其风险和机遇？目标是否有管理方案和时间表？6.2 环境目标及其实现的策划OK10是否提供建立、实施、 保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.1 资源OK11是否建立了年度和内审实施计划并下发？是否考虑了相关过程的环境重要性？内审员的选择是否具有公正性？资质是否满足?不符合项是否得到验证和关闭？是否有内审总结报告，结果如何？9.2内部审核OK12是否定期进行了管理评审，查相关的评审报告，是否记录了评审结果，是否体现了污染预防和持续改进的方针？输入是否齐全?9.3 管理评审OK13管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落实？9.3/管理评审OK14环境体系改进的机会有哪些？是否执行？10.1总则OK15是否发生相应的不合格，包括环境事故？10.2 不符合和纠正措施OK是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为重点进行审核。
内审员的选择具有公正性，不符合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报告是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，输入充分，满足要求是，提供管理评审报告，输出已进行跟踪并落实。
环境目标已达成，无需改进；日常体系运行检查和内审不符合项已关闭暂未发生不合格是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对表》，措施已按要求执行，有效。
是，建立《目标指标与管理方案一览表》，明确各部门职能目标，并考虑法规和重要环境因素要求。
有制定启动时间和完成时间表是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、基础设施、过程运行环境及财力相关的资源保管部門：管代 保存期限：3年通过日常管理进行持续改进16持续改进的活动有哪些？10.3 持续改进OK保管部門：管代 保存期限：3年。
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合1 4.1●确定与宗旨、战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题。
2 4.34.4●按ISO14001:2015标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确；3 5.1●最高管理者应证实其在管理体系方面的领导作用和承诺。
4 5.2●EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否进行了定期评审；●是否传达给员工并可为相关方获取.(1)最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺；例如：-确保体系的方针与组织环境和战略方向相一致；-确保体系所需资源的可用性；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用.(1)文件化的EMS方针和目标内容；(2)管理评审资料；(3)传达给员工和可为相关方获取的证据.(1)是否有对组织所处的内外部环境进行分析。
(1)有一套完整的管理体系文件；(2)有无界定管理体系的范围的文件；审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现5 5.37.1● 是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 是否指定了管理者代表和职业健康安全事务代表，并规定了相关的职责权限；●是否提供并确保管理体系所需的资料(环境、人员、设备、资金等).77.4● 是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；● 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流；● 是否发生顾客、相关方严重投诉.89.3● 最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保EMS管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；● 管理评审的输入是否满足规定要求；● 管理评审的输出能否满足规定要求.(1)管理评审计划；(2)管理评审报告；(3)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；(4)管理评审的相关记录。
德信诚培训网
ISO14001-2015内审检查表
受审核部门审核日期审核员审核准则ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据
及方法
审核记录审核发现
4.1理解组织及其所处的
环境◆内部环境有哪
些？
◆外部环境有哪
些？
答：
本公司目前所处的外部环境因素包含：
a)地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝；
b)全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏；
c)水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
d)全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e)中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含：
a)员工对环境保护意识整体严重欠缺；
b)在节能减排方面仍需加大力度；
c)在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强；
d)公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
4.2理解相关方的需求和期望◆相关方有哪
些？
◆需求又有哪
些？
答：
外部相关方及要求与期望
相关方要求与期望富阳区环保局（政府职能单位）符合环境法律法规
富阳区安监局（政府职能单位）化学品仓库存放，泄漏防止
富阳区水务局（政府职能单位）节约用水，合规排水
富阳区供电所（政府职能单位）节约用电
（邻近单位）不可噪音，废气污染
（业务往来单位）配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁
（业务往来单位）取得ISO14001体系认证，符合法律法规
（第三方认证服务机构）满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系（第三方监测机构）配合监测
（废水废物转移处理）配合转移，处理
危废处理单位配合处理
本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）满足本公司环境体系相关要求
饮用水配送，回收满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
办公用品供应商硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求
内部相关方及要求与期望
相关方要求与期望最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低
员工厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环境体系的范围◆公司的环境体
系范围是什么，
物理边界是什
么？
答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。
本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路5号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和
制造所涉及的环境管理活动。
4.4环境管理体系◆所需的过程和
相互作用是什
么？
答：
确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等；
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境管理体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。
并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
5.1领导作用于承诺◆领导的作业和
承诺通过什么方
式来实现
答：
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据。
（a）通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；确保环境体系在各业务单位
中的贯彻；
（b）制定和批准本公司的环境方针；
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
5.2环境方针◆环境方针是什
么？怎么得到制
定、传递和实
现？
答：
环境方针为：保护环境、污染预防、符合合规义务持续改进环境
环境方针是公司环境管理的总的指导思想，是建立目标和指标的基础，对本公司环境管理体系的有效运行起指导作用。
本方针由总经理制定，并使全体员工理解，以保证环境管理体系持续有效运行。
职责
a、总经理负责环境方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。
b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。
控制要求
a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；
b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；
c、环境方针应适合于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订；。
