分包商(供应商)管理办法
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分包商（供应商）管理办法
第一章 总则
第一条 为规范分包商（供应商）管理，保障供应，优化分包商（供应商）结构，提高公司供方管理水平，确保供方评审与管理公开、透明、清晰，从源头上保证产品质量、降低成本，保障公司生产经营的顺利进行，特制订本办法。
第二条 按照“技术分包专业化、劳务分包直接化、物资采购直销化、合作风险最小化”的原则，逐步培育以优质分包商（供应商）为主的服务供应群体，满足公司要求。
第三条 本办法适用于与公司所有项目有关的分包商（供应商）（以下简称“供方”）管理活动。
第二章 管理原则
第四条 本办法的管理原则
（一）信息公开：除法律、行政法规规定不予公开的事项外，供方管理的所有程序和信息一律公开。
（二）制度透明：必须公布所制定和实施的供方管理程序、评价等措施及其变化的情况（如修改、增补或废除等），不公布的不得执行，同时还应将这些管理措施及其变化情况及时通知相关部门。
（三）流程清晰：供方管理各项流程流转清晰，节点内容简明扼要、清晰易懂、责权分明，流程体系有效运行和持续改进。
（四）资源共享：各XX部的供方信息资源原则上应予共享，增强供方管理，提高工作效率，提升服务水平。
第三章 合格供方定义
第五条 本办法中的供方指经政府有关部门审核、批准，在政府允许的经营范围内，有合法经营与生产资质，有能力向公司提供技术分包、设备材料、土建安装、设备调试、劳务分包或产品包装、运输、货运代理等服务的企业法人。
第六条 合格供方是指按照供方评审程序的规定，经公司评审通过、可以开展合作的供方。在合格供方名单范围内，各XX部可以正常实施采购无需经过对供方资格的审批。
第四章 部门职责
第七条 XXXX部对项目采购业务相关的供应商实施归口管理。职责为：
（一）负责制定供方管理相关制度。
（二）负责定期维护、发布公司合格供方名单，建立、维护公司合格供方信息库。
（三）负责供方的准入、档案的建立和维护、登记分类、考核和评级等工作。
第八条 XXXX部职责：
参与供方评审，并负责审查供方合规经营行为。
第九条 XXXX部职责：
负责对供方的财务状况进行综合分析和评价工作。
第十条 XXXX部职责：
（一）负责根据经营活动的需要寻找相关供方，并按供方评审规定搜集相关资料。
（二）负责向公司XXXX部提出供方评审申请，及时提供供方相关情况的动态信息和交货业绩统计资料，定期对供方履约情况实施评价。
（三）负责与供方业务的对外接口，代表公司对分包合同的全过程履约负责。 （四）牵头组织相关人员进行供方考察、技术交底、质量分析等活动，并联系供方提供必要的配合。
第五章 供方的引入
第十一条 合格供方基本条件
（一）符合法律规定的经营主体，营业范围覆盖拟提供的商品或服务；
（二）具备与所提供业务相适应的供应保障能力；
（三）国家法律法规有行政许可证规定的，供方应具有相应资质；
（四）在拟提供产品或服务的品质保证、供应及时性、售后服务、资金能力等履约能力方面风险可控。
第十二条 合格供方引入条件
（一）满足第十一条供方基本条件的要求。
（二）由XXXX推荐，经评审通过的供方纳入合格供方进行管理；
（三）XXXX集团所属企业纳入公司合格供方进行管理；
第十三条 合格供方的引入程序
（一）供方的引入。由XXXX推荐，填写《新增供应商评审表》（附录1），通过资料审查或现场考察方式，经公司各职能部门评审，主管XX部公司领导审核同意，纳入公司合格供方进行管理。资料审查时，由供方按第十四条要求提供书面或电子形式供方档案资料进行审查。现场考察时，由XXXX部提出申请，并负责对外联络，与XXXX部（必要时需外聘专家）等有关人员组成现场考察组，对供方的技术、制造、设备和质量保证能力进行现场考察，填写《供应商实地评估表》（附录2）形成考察结论。
（二）XXXX集团所属企业的引入。由XXXX发起，协调提供企业简介和营业资质（营业执照、认证体系证书、开户许可证、特殊行业许可证、代理资格证书等）备案。
第十四条 合格供方档案管理
合格供方档案包括：
（一）供方基本情况一览表（附录3）；
（二）供方企业简介；
（三）供方的营业资质（营业执照、认证体系证书、开户许可证、特殊行业许可证、代理资格证书等）；
（四）分包商（供应商）廉洁自律承诺书（附录4）；
（五）评估考察资料，包括：《新增供应商评审表》、《供应商实地评估表》等；
（六）供方近三年经审计的财务报表；
（七）供方拟承制相关产品（或项目）的业绩表及证明文件；
（八）近五年是否有诉讼或司法问题的证明；
（九）XX部认为供方需要提供的其他资料。
对于设计类、设备制造类、土建安装类合格供方，按照上述要求提供资料；此类供方原则上至少应具有质量管理体系认证证书，未取得质量管理体系认证证书，但业绩较好，所提供产品或服务能够满足项目要求的，视业务需要派出管理体系审核人员审核通过后方可纳入合格供方。
对于包装运输类、货代类、贸易（代理）、管理咨询等服务类合格供方，按照上述（一）至（六）条内容的要求提供资料。
对于其他特殊供方，按照上述（一）和（五）条内容的要求提供资料，以及XX部认为需要提供的其他资料备案管理。
合格供方档案由XXXX部负责管理，应实时进行更新，每三年至少更新一次。 第十五条 XXXX部按年度发布合格供方名录供XXXX部使用。
第六章 供方的评价
第十六条 XXXX部每年年初组织上一年度供方评价，XXXX部根据合格供方交货进度、施工进度、质量保证状况、产品价格、售后服务、与公司配合程度以及安全管理等情况，采用百分制打分法进行综合评价和等级分类，分为：“优”、“良”、“合格”“不合格”四个等级。公司按照等级分类相对应的管理对策实施供方规范管理。具体见下表：
分数 供应商等级 管理对策
91（含）以上 优 优先采购，继续与之维持紧密的合作关系。
71～90 良 继续采购，由XXXX部提请供应商改善不足，向优秀供应商靠近。
60～70 合格 减少采购量或暂停采购，在XXXX部必要的辅导下，供应商采取有效措施，进行持续改进。
60（不含）
以下 不合格 终止采购，从《合格供应商名单》中删除。不合格供应商至少应有1年整改期限，如XXXX部认为确有合作必要，1年以后可重新申请评定合格供方。
第十七条 工程总承包、土建安装类项目，XXXX部在项目质保期结束后三个月内，将供方评价表（附录5）交XXXX部，纳入公司的供方档案。
第十八条 对于长期合作的供方，每年由与之主要合作的部门对其进行评价，形成评价结论。
第十九条 XXXX部根据供方的综合评价得分情况，对供方进行评级，并于次年年初发布。
第二十条 超过三年未与公司合作的合格供方，从公司合格供方名目中予以删除。
第七章 供方的退出管理
第二十一条 供方的退出管理
（一）符合下列情形之一的，原则上供方应退出：
1.供方年度考评结论为不合格。
2.多次出现质量不合格或出现严重不合格，且无有效纠正措施。
3.多次出现交货期拖期或出现严重拖期，且无有效纠正措施。
4.公司因供应商的违约，被客户追究违约责任，造成公司经济损失、信誉受损、不良影响等情况。
5.严重不诚信的供方，如随意毁约或不履约、假冒伪劣、以次充好、隐瞒产品缺陷、串标或串价、恶意弃标、恶意抬价等情况。
6.违反约定将公司重点、关键产品向第三方转包，造成较大影响。
7.违反约定将公司图纸、工艺等知识产权泄露到第三方或为第三方服务。
8.与公司发生法律纠纷，甚至起诉公司，造成重大影响等情况。
9.违反廉洁协议，造成较大影响。
（二）如供方发生上述事件，XXXX部应及时报告XXXX部，XXXX部负责组织评审后，签署审核意见。报公司主管领导审批同意后执行。
（三）供方退出后，XXXX部应及时、妥善处理好该供方后续事宜，确保不发生风险事件。
（四）被淘汰退出公司的供方，属上述1、2、3的情况，原则上一年内不得再次引入。属上述4、5、6、7的情况，原则上三年内不得再次引入。属上述8、9的情况，原则上永久不得合作。
第八章 附则
第二十二条 本管理办法由XXXX部起草并负责解释。
第二十三条 本管理办法自发布之日起开始执行。
附录 1
新增供应商评审表
供应商名称 推荐人
供应商地址 联系人 手机号码
供应商类型 □国有□外企独资□中外合资□国有控股
□股份（民营）□民营独资□其它：
□设计□设备制造□土建安装□包装运输□货代□技术咨询□管理服务□贸易（代理）□其他：
评审形式：□资料审查□现场考察
推荐理由：
推荐人： 年 月 日
评审资料清单：
XXXX部评审意见
XXXX部评审意见
XXXX部评审意见
评审组意见：
该供应商基本 ( 符合 / 不符合 ) 我公司合格供应商的要求，同意/不同意 将该供应商列入我公司《合格供方名录》中。
评审人： 年 月 日
主管XXXX部公司领导：
同意/不同意 将该供应商列为我公司合格供应商。
公司领导： 年 月 日
附录 2
供应商实地评估表
供方名称：
评估项目 评估内容 评估得分 评估部门 备注
资质
（10分） 是否具有合法经营资质？是否取得认证体系证书？是否建立质量管理体系？ XX部/
XX部
业绩及技术能力
（40分） 是否具有与提供产品或服务相适应的业绩？技术力量及工艺水平如何？设备情况？ XX部
企业运行状况
（30分） 企业订单情况？及时交货能力？财务报表情况？ XX部/
XX部
工程技术能力
（10分） 新产品开发、设计能力？工艺保证能力？ XX部
持续改进（10分） 是否有信息收集、分析，结果反馈及相应改进措施？ XX部
总分： 分
XXXX部意见：
签名： 日期：
XXXX部意见：
签名： 日期：
XXXX部意见：
签名： 日期：
XXXX部意见：
签名： 日期：
最终结果（XXXX部）：□不合格□合格
备注：得分70分以上为合格，70分以下不合格。
签名： 日期：
