合格供方管理办法

文件制修订记录1. 目的按本程序规定的要求对供方进行选择、评价和管理，确保所选择的供方和采购的产品符合要求。

2．适用范围适用于公司所有原辅材料和器件供应商的选择和评价。

3.术语和定义供应商：又称供方，指提供产品和服务的组织和个人。

新供应商：首次向我方供货，或曾向我方供货，但供货类别变化的供应商。

4.职责4.1 采购部负责按相关部门要求或生产需求在选择供应商时对其进行评价，并出具评价报告。

4.2 采购部负责将评价合格的供应商纳入合格供应商名册中，根据商务谈判最终确定供应商。

4.3 采购部负责保存《合格供应商名册》、供应商各种资质证明、各种评定表，并负责将评定结果上报公司管理层。

4.4 质量部负责采购物资产品的检验和相关产品质量的评估活动。

5.主体内容5.1供方的选择由采购部根据公司实际需求寻找潜在适合的供应商，同时收集多方面的资料，如质量、服务、交货期、价格及付款方式作为筛选的依据。

5.2新供应商的评定5.2.1 对于初评合格的生产型供应商，则要求以试用的方式进一步确定供方资格，对于初评合格的贸易型供应商，产品为原品牌产品，需提供与生产企业的贸易合同或代理证，进行评估，并填写《供方调查表》。

5.2.2采购部将合格供应商列入《合格供应商名册》，《合格供应商名册》由采购部编制，交由技术总监和总经理审批。

《合格供应商名册》一年更新一次。

5.2.3 采购部于新供应商（新材料）引入后半年对其进行引入能效综合分析，对于评估结果为不合格的供应商，应立即通知其整改，整改无结果的，取消其合格供应商资格。

能效评估主要包括以下几方面：成本降低、产品替代、工艺改进、质量提高、服务提升等，并存入供应商档案中。

5.2.4 对供应商尽可能进行实地考察，并要求提供样品进行试验或试用。

供应商提供的试验或试用品到货后，由质量部根据产品技术要求或临时制定的标准进行检测。

5.2.5 试验或试用新原辅材料或器件生产的产品，由质量部进行隔离。

合格供应商管理制度DOC一、背景与目的为管理和保证企业的供应商质量，规范供应商的选择、评估和持续改进，确保供应链的稳定性和产品的质量，特制定本合格供应商管理制度。

二、适用范围本制度适用于所有与企业有供应合作关系的供应商。

三、管理要求1.供应商选择（1）企业在选择供应商时应参考供应商的信誉、经验、技术能力、生产能力等因素进行评估。

（2）优先选择具备国家质量认证等必要认证的供应商。

（3）通过合同明确供应商的责任和义务，并约定双方的合作方式。

（4）供应商应遵守国家相关法律法规和行业标准，确保产品的合法合规。

2.供应商评估（1）建立供应商评估体系，对供应商进行定期评估。

（2）评估指标包括但不限于供货及时性、产品质量、售后服务、价格合理性等。

（3）评估结果将作为供应商绩效考核的重要依据，不合格供应商将被纳入不良供应商管理。

3.供应商质量管理（1）供应商应按照企业制定的质量标准进行生产和交付，确保产品的质量符合要求。

（2）供应商应建立自己的质量管理体系，并保证产品质量的稳定和持续改进。

（3）供应商应配合企业的质量管理活动，提供相关数据和文件，包括但不限于生产过程文件、检测报告等。

4.供应商持续改进（1）企业与供应商应建立良好的沟通渠道，及时反馈供应商的问题和需求。

（2）供应商应积极响应企业的改进要求，不断改进产品质量和服务水平。

（3）供应商应及时处理因质量问题造成的客诉和退货，并采取措施防止类似问题的再次发生。

5.供应商退出机制（1）如果供应商的质量问题频发或严重影响企业的生产和产品质量，企业有权终止与该供应商的合作。

（2）供应商也可以主动申请退出合作，应提前书面通知企业，并协商处理尚未交付的订单和货物。

四、责任及依据1.企业质量部门负责全面执行本制度，对供应商进行管理和监督。

2.本制度须与国家相关法律法规和行业标准保持一致。

3.供应商合作合同、有关质量标准和管理制度等文件作为执行本制度的依据。

五、引用文件1.供应商合作合同2.企业质量标准和管理制度六、附则本制度的解释权归企业质量部门所有，如有需要，可根据实际情况进行修改和补充。

合格供方考察评价管理办法供方考察评价管理办法一、导言供方考察评价是指对供应商的综合实力进行评估，以确定是否满足采购需求的一种管理措施。

本文旨在制定一份合格的供方考察评价管理办法，以便达到精准的供方选择和较低的风险。

二、考察评价内容供方考察评价内容包括但不限于以下几个方面：1. 经营状况：评估供应商的经济实力、企业规模、资金状况等。

2. 资质认证：评估供应商的资质认证及合规性，包括营业执照、质量管理体系认证等。

3. 产品质量：评估供应商的产品质量、技术水平、生产工艺等。

4. 交货能力：评估供应商的交货能力、生产能力、供货保证等。

5. 政府合规：评估供应商在政府相关职能部门的合规性，是否存在违规行为等。

6. 客户满意度：评估供应商的客户满意度、售后服务等。

三、考察评价指标根据考察评价内容，制定相应的考察评价指标，以实现对供应商的科学评估。

1. 经营状况指标：- 资产总额和年销售收入- 经营面积和员工人数- 财务报表和信用记录2. 资质认证指标：- 营业执照和税务登记证- 应急预案和环保许可证- 有关质量管理体系的认证，如ISO 9001等3. 产品质量指标：- 产品质量测试报告和合格证书- 技术人员的资质和研发能力- 生产工艺和设备的现代化程度4. 交货能力指标：- 生产能力和产能利用率- 供应商的生产进度和交货时间- 供应商的货物运输方式和保证金制度5. 政府合规指标：- 税务登记和执照有效期- 良好的企业信用记录- 无违规行为的政府部门评级6. 客户满意度指标：- 客户参观和实地考察评估- 客户评价调查和满意度调查- 售后服务和产品质量问题解决记录四、考察评价方法1. 录像或录音记录法：通过现场考察，记录供方与考察人员之间的会谈、讲解等关键信息。

2. 文件查阅法：查阅供方的相关文件，如企业资质证书、财务报表、税务登记证等。

3. 现场考察法：考察人员实地考察供方的生产车间、设备情况、库房管理等，以真实了解供方的实力。

1总则1.1为维护公司的合法权益，加强对供方的控制，规范对供方的选择，确保交付产品和服务的质量达到规定的要求，保证项目建设质量及进度，为选择稳定可靠的供方，特制订本办法。

1.2 本办法适用于工程项目采购过程中的供方选择，包括设计、勘察、施工、监理、劳务、材料及设备等供方的考察、评价和选择；同时适用于公司本部物资采购和设计分包的供方选择，包括设计分包合作方、劳务合作单位、通用及专业软件、IT 类设备等供方。

2职责2.1公司生产经营部是合格供方的归口管理部门。

2.2各业务部门负责供方相关资料的提交、初评价；生产经营部负责组织相关职能和生产部门对各类供方的评价审定，并编制公司的合格供方名录。

3供方的分类管理3.1关键供应商(简称A类）：3.1.1原则上采购额度大于5000万及以上的供方需纳入A类供应商管理。

3.1.2土建、安装、桩基、土方工程等施工单位；3.1.3重大关键设备指长周期设备或制造工艺复杂的设备、以及关键路径上或对项目有重要影响的设备，包括高温高压的压力容器、汽轮机、发电机、脱硫脱硝等设备厂家；3.1.4物流运输单位、大额关键材料供应商等。

3.2 重点供应商(简称B类）：3.2.1原则上采购额度大于500万及以上的供方需纳入B类供应商管理。

3.2.2重要机械设备制造厂家，包括常规容器、工业炉、锅炉及汽机辅机、大型空压机、锅炉风机、锅炉给水泵、物料输送系统、水处理系统、起重机械等设备厂家；3.2.3各类控制及电气产品供应商，包括控制系统集成商、变压器、高压开关柜、电力电缆、控制电缆等厂家；3.2.4各类管道及特殊阀门供应商，包括高温高压管道、进口阀门、高压阀门等厂家；3.2.5工程项目的钢构、暖通、消防、电梯、弱电、绿化、幕墙、装饰等分承包商；3.2.6工程项目的调试运行、监理、监造、咨询等服务分承包商；3.3 常规供应商(简称C类）：3.3.1除关键供应商和重点供应商外的其它供应商纳入C类供应商管理。

江苏华菱锡钢特钢有限公司质量管理体系管理办法合格供方评定管理办法QMM/HLXG-7.4-2(2010)编制：审核：批准：版本号：第五版修改次：第1次受控状态：发放编号：2010—12—30发布 2010—12—30实施共2页第1页1、目的为确保物资采购满足产品质量需求，对采购的供方进行评定，择优采购。

2、适用范围本公司各类物资、重要工艺备件供方以及包括管体加工、运输、设备日常维护、检修、抢修、大中修外包供方的选择、评价和审批。

3、职责3.1采购部负责按公司的要求组织对供方（包括管体加工、运输、设备日常维护、检修、抢修、大中修外包供方）进行评价，编制《合格供方名单》，并组织对供方的供货业绩定期进行评价，建立合格供方档案。

3.2技术中心按合格供方评定准则对供方质量保证能力进行调查和评价。

3.3验收人员对各类物资的进货、化验、验收、到货等资料详细记录和及时如实反映情况。

3.4主管副总经理负责批准《合格供方名单》。

4 工作内容4.1采购部应对供应原辅材料中的A类B类物资、重要工艺备件、公司服务供方——运输、管体调质处理至P110钢级外包、公司设备大、中修外包项目的供方，每年进行一次调查。

对其生产能力、企业现状、检测手段和产品质量等进行调查，结合我公司进货检验和实际使用效果对其产品质量进行综合评价，建立合格供方档案。

4.2对新增的辅料供应商，应进行生产和质保能力考实，由提出部门填写《原辅材料试用审批表》，经技术中心、归口管理部门和采购部同意并经分管领导批准后，交采购部存档，才可小批量试用，由使用部门和技术中心跟踪其质量、使用情况并作好记录，并对小批量试用情况进行总结评价，出具报告。

能满足本公司质量要求的，由采购部负责牵头，使用部门、归口管理部门和技术部门参加，按合格供方评定准则，对供方进行评定、审核，对评定合格的供方上报公司主管领导，经批准后，列入合格供方名单。

新增的生铁、铁合金供应商，应先对其质量保证和生产能力进行了解、考察，认为符合，提出申请，按合格供应商评审程序进行评审合格后，列入合格供方名单。

合格供方管理办法1. 目的通过对供方的管理，使采购产品稳定受控，并使存在问题不断得到改进。

2．适用范围适用于所有正式批量供货的合格供方。

3 职责3.1 采购部3.1.1负责供方产品质量信息统计分析，编制《供方月度质量评价报告》和《合格供方年度评价报告》；3.1.2组织供方的质量保证能力评审。

3.1.3组织供方的年度评价并出具评价报告。

3.2 质量部3.2.1 负责对采购部门的《供方月度质量评价报告》的确认和《合格供方年度评价报告》确认、审核；3.1.2参与供方的质量保证能力评审。

3.3 技术部参与供方的质量保证能力评审。

4．工作程序工作流程图如图一所示。

4.1 供方质量档案的建立采购部门应建立供方质量记录档案，按供方进行分类保存相应的质量记录。

质量记录包括如下内容：1）《到位验收检验报告单》；2）《不合格品报告、评审处理单》、《纠正和预防措施处理单》及整改效果验证报告；3）《新供方调查表》、《供方质量保证能力调查报告》、《供方评定记录表》；4）质量信息反馈单。

图一：工作流程图5）客户装配故障反馈情况。

4.2 评价4.2.1 月度评价采购部门应根据所保持的质量记录，每月30日前，对供方供货验收情况、装配故障等进行统计，根据完成情况进行打分，计算方法如下：1) 进货合格率: 标准分100分, 进货合格率每低于指标的10%扣10分。

2) 装试配合格率: 标准分100分，装试配合格率每低于指标的10%扣20分。

采购部门进行上述统计后，还要结合质量整改效果、质量事故等情况，进行综合评价，按表一的评价标准编制《供方月度质量评价报告》及《供方月度质量评价汇总表》，经部门经理审核后，应交质量部经理确认。

表一:4.2.2 年度评价年度评价只对A、B类供方进行。

合格供方的年度评价标准见表二。

表二：合格供方的年度评价标准4.2.2.1 年度供方产品质量评价采购部门根据每月的《供方月度质量评价报告》进行汇总，按表二对供方的产品质量进行打分。

合格供方绩效评价管理办法1、目的：为达成最终顾客对品质、成本、交期、服务之需求，促进双方之成长与发展，建立本公司与供方之共识与信赖，特定本办法。

2、范围：凡本公司之合格供方，均可纳入本办法。

3、权责:3.1供应商的产品质量、问题整改、售后服务、提交文件等，由质量部为统筹评价单位。

3.2国内供应商的交货类、成本类部分由国内物流采购部评价。

3.3国外供应商的交货类、成本类部分由国际物流采购部评价。

4、定义及要求：4.1主要物料供应商：直接影响最终产品主要性能的原材料、外协件，如钢材、化工、塑料原料、皮革织物等的供应商。

4.2一般物料供应商：影响最终产品的一般性能的原料、外协件，如标准件、缝纫线等的供应商。

4.3辅助物料供应商：起辅助作用的物资供应商，如包装箱。

4.4对月度评定业绩C，D级供供应商对其不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，SQE组织供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。

5、绩效考核5.1评核标准注：1、以上各项每月评价一次。

2、提交文件包含材质证明、质保单、出厂检验报告、年度型式试验报告等。

5.2等级分数：注：总分以整数计算，小数点以下第一位四舍五入。

5.3计算方式：5.3.1品质分数A.产品质量：配分25分ａ.入库前不良件数ｂ.入库后不良件数ｃ.交货总件数*进料不良率=(ａ+ｂ)/ｃ×1,000,000单位:PPM*入库前不良件数：指进料检验判定不良之件数。

*入库后不良件数：指继峰生产线发现不良而返库之不良件数，并计入不良（若为我司责任者则不计）d.得分对照表：注：不分供应类别，均以此表计分。

*产品质量得分求法：计算出进料不良率后对照品质配分表得之扣除入库前不良-1分/次，入库后不良-2分/次。

B、问题整改：配分20分（含服务态度与反应速度）ａ.问题解决报告/8D开立时机：*客户退货、客户抱怨案件：由质量部决定是否开（不定期）。

*上月进料品质状况：由质量部开立之，且必须于每月7日前开出上月统计资料。

公司“合格供应商名录”使用与管理办法（草案）第一章总则第一条目的：充分运用公司规模优势，规范对供应商的统一管理，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，提高公司外包工程、供应材料质量，做好“合格供应商名录”的使用、管理、更新，特制定本办法。

第二条适用范围：本公司范围内，已建立“合格供应商名录”（详见附表）的各类材料采购工作中，对供应商的选择、使用和管理。

本办法作为公司对材料采购供应商管理的规定和要求，所属各单位应遵照执行。

供应商是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（材料采购等）外包给专业、高效的服务提供商的经营形式。

第三条本规定主要内容包括：总则、基本原则、评价、管理、调整与更新。

第二章基本原则第四条：本办法和公司“合格供应商名录”颁布后，所属各单位签订新的工程供货合同或购买物资材料时，原则上必须从“合格供应商名录”中选取，特殊情况按第五条办理。

第五条：“临时物资供应商”的选取与授权；当遇到特殊情况，“合格供方名录”无法满足项目部、分子公司需求，需临时使用非合格供方名录内的供应商时，必须经过评价审批后方可使用（一次购买物资金额小于0.2万元除外）。

（1）项目部、分子公司必须严格评审不在合格供方名录中的供应商，组织专业人员对供应商的资质情况、经营情况、物资供应保障能力、物资质量保障体系、供应商服务水平、物资价格水平、物资款结算支付等情况（包括但不限于上述内容）对其进行全面的评估.（2）项目部需将评审结果形成书面文件上报公司备案后，方可使用（见附表《临时使用非合格供方名录供应商申请表》、附表《供应商评审表》）。

（3）申请通过的供应商仅限于该次招标采购临时使用。

第六条：如所属各单位未按照本办法规定，自行选取供应商，公司将不予认可，且不予供应商签订任何合同、协议等法律文件。

第三章供应商的评价第七条：“合格供应商名录”中的单位由公司各使用单位进行定期评价；项目部、分子公司在一次物资采购执行完成后（含：季度物资采购和大宗物资采购），应及时组织对供应商的履约情况进行综合评价（见附表《供应商履约评价表》，后附：样表）。

合格供方评定管理办法1目的为了使工厂的所有外购、外协供方处于受控状态，促进供方提高为工厂提供符合要求产品的能力，达到外购、外协供方能长期、稳定为工厂提供符合要求的产品。

本办法适应为工厂提供产品的所有外购、外包的供方。

2引用文件质量手册采购控制程序3职责3.1供应部3.1.1制定合格供方评定标准；3.1.2新选供方申请；3.1.3提供供方初选名单；3.1.4收集供方有关资质证明；3.1.5供方资质审查；3.1.6组织供方现场评定；3.1.7现场评定时有关供方资质、组织机构、管理体系、管理制度、质量管理和质量保证能力、过程控制、员工资质和技能、质量改进活动、质量信息收集和处理、文件资料控制等方面审查；3.1.8供方综合评价和确定；3.1.9组织合格供方年度评价和动态管理。

质管部3.2.1 现场确认是否有独立的质量检验部门和相关的检验及考核制度；3.2.2 现场评价时对有关检测设备、检验规程、检验人员、过程监控点的设置和检验记录等情况审查。

3.2.3 协助供方现场评价；3.2.4 协助合格供方年度评价。

3.2技术部3.2.1现场评定时对有关供方技术、工艺等方面文件制定、审签、分发、执行和归档、三按生产、特殊过程、关键过程等方面的制度制定和执行情况审查。

3.3生产部3.3.1现场评价时对有关生产设备、人员能力、计划管理、安全管理、生产能力和现场管理等方面情况审查。

4合格供方评定具体要求4.1供方基本情况审查4.1.1供方资质a)供方应具有合法经营地位，应提供营业执照、组织机构代码证和税务登记证且按要求进行年检年查；b)供方应具有固定的生产或经营场所，应提供房产证明或租凭合同证明；c)供方提供的产品是否具有特殊资质要求，如“3C”论证、生产许可证、特种经营许可证。

4.1.2供方能力a)组织机构及职责：供方应建立与其管理相适应的组织机构，并明确其职责；b)质量管理和质量保证能力：供方应建立质量管理体系，如通过了三方认证，应提供三方认证证书；具备生产能力的供方应设置专职的质量管理员和质量检验人员岗位，并配备从事该岗位能力人员，制定了现场质量管理和考核办法；c)技术/工艺能力：供方应配备专业的技术/工艺人员，并应开展技术/工艺工作；（适应生产性供方）d)生产/经营能力：生产性供方应具备营业范围的生产设备，并提供生产设备清单，同时应建立生产组织管理模式，并制定了生产计划管理办法；经营性供方有经营范围内的产品的稳定的供货渠道，且应对其货源方进行评价，并提供其供方清单，清单中应包括生产厂家、产品名称、规格型号、产品供应方式等；e)检测能力：供方应具备与其提供产品相适应的检测能力，并应提供其检测设备清单，检测过程中应对其加工产品的质量特性进行记录；f)供方供应业绩：提供产品的主要顾客及其业绩，并提供相应的顾客清单。