XXXXXX XXXXXX质量管理体系文件
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供方管理制度
（共一页）
2023-XX-XX发布
2023-XX-XX实施
XXXXXX发布
供方管理制度
（签批页）
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1目的
为了规范对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的管理流程，以便合理选择、评价供方，并对供方实
施有效控制，特制订本文件。
2适用范围
适用于采购、外包供方的评价、选择、绩效监视以及再评价管理。
3术语和定义
无。
4职责
质量部：负责组织对供方评价、选择、绩效监视以及再评价工作的归口管理；负责计量、检验/分析外包，与其签订供方合作协议。
生产部：负责物料采购与生产外包（流片、封装）的工作，与其签订供方合作协议；负责参与供方的评价、选择、再评价工作。
检测中心：负责产品筛选试验、测试工装的外包工作，与其签订供方合作协议；负责参与供方的评价、选择、再评价工作。
综合部：负责产品运输外包工作，与其签订供方合作协议；负责参与供方的评价、选择、再评价工作。
产品部：负责测试软件的外包工作，与其签订供方合作协议；负责参与供方的评价、选择、再评价工作。
5工作程序
5.1供方分类标准
根据外部提供产品对公司产品实现过程及其最终产品符合性的影响程度,将外部供方分为A、B、C三类：
A类供方：长期为我司提供关键或重要产品、产品数量多和合作金额大的供方。
B类供方：长期为我司提供重要产品、产品数量多和合作金额较大的供方。
C类供方：除A、B类供方之外的供方。
5.2供方的选择和评价
5.2.1选择原则
供方的选择应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选点等原则。特别要重视供方的产品质量、交付进度和售后服务情况，把供方风险降到最低。选择供方时应确定公司对供方的重要程度，本着双方互惠互利及长远发展原则，不要选择重视程度不高或者实力不足的供方。522选择依据
a）质量保证体系建立状况；
b）基本材料：营业执照、税务登记证、机构组织代码，或“三证合一”的执照；
C）科研和生产人员配置；
d）生产资质证书；
e）代理资质证书和范围；
f）关于价格、交货期、服务的承诺；
g）产品的主要客户；
h）产品使用情况。
5.2.3纳入合格供方名录应具备的最低资质要求
a）具备营业执照、税务登记证、机构组织代码，或“三证合一”的执照；
b）具备质量管理体系；
C）代理商具备代理资质；
d）筛选试验、检验/分析、计量检定等外包方具备对应领域的三方认证资质。
524特殊情况处理
当某些供方不具备5.2.3的最低资质要求，而公司又暂时不能或不易寻到其他替代供方时，可由该类供方的归口管理部门组织相关人员进行评审，分析风险，经总经理批准后，可放宽其最低资质要求。
5.2.5初选供方
质量部根据各部门的采购、外包需求，组织相关部门了解市场情况、行业信息，收集相关供方的基本信息，经综合分析后，除特殊情况外，从采购方中初步确定2~3个生产商、经销商，1~2个外包方作为初选供方。
5.2.6供方调查与资料收集
a）采购/外包实施责任部门向初选采购/外包方发放《供方质量保证能力调查表》，采购/外包方填写完成并附上证明材料（证明材料应为最新版本）后交质量部，作为《供方综合能力评价表》的附件，同时按照5.2.7的要求进行样品评价。
b）采购/外包实施责任部门组织相关人员组成供方评定小组，必要及可行时（采购/外包量大、涉及重要/关键器件等），可对供方的设备状况、工艺控制、质量管理、生产能力、现场环境、服务质量等方面进行现场考核，评定小组根据现场考核的情况，填写《供方现场考核表》。
1.1.7样品确认
a）针对物料采购、生产（流片、封装）外包，评价包括样品检验。生产部与初选供方联系提供评价样品，交质量部按照《通用检验管理制度》进行样品检验，检验合格后形成检验记录作为样品检验的证据；
b）针对检验/分析、筛选试验、计量检定、产品运输外包，不需进行样品评价，但应选择具有相应资质，满足相关国家、行业要求的单位；
C）质量工程师全程跟踪样品评价过程并收集相关证明文件。
1.1.8评价供方
a）一般情况下可填写《供方综合能力评价表》对供方进行评价，包含以下内容：
D供方质量能力评价；
2）样品评价结论；
3）现场考察情况；
4）风险分析；
5）评价结论。
b）遇以下情况时，应重新对供方进行评价：
D供方移地生产；
2）原材料、制造过程等变更；
3）反复出现质量缺陷。
C）选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制风险。
d）对供方实施动态控制，不能满足要求的应降级或从《合格供方名录》中删除。
5.3评价结果处理
a）采购/外包实施部门将填写完成的《供方综合能力评价表》提交质量部，质量部根据评价结论将其列入《合格供方名录》，经总经理批准后生效，作为选择外包供方和采购的依据。
b）重新选定和评价后，应及时更新《合格供方名录》。
5.4合格供方复评
每年年初质量部组织对上一年度供方业绩进行评价，归口的采购/外包责任部门填写《供方业绩评定表》。
评价按照总分IOO分，从价格、质量、进度、服务各项指标综合打分的方式进行。
评价意见分为：升级、降级、级别保持不变、取消合格供方资格、保留待整改。
对符合的供方继续保留。考核分数低于40分或质量得分低于20分，直接取消其合格供方资格;考核分数低于60分或质量得分低于35分，可暂保留，但应向供方发出“纠正措施报告”，限期要求整改，整改合格方可采购与外包。对连续二次复评仍不合格的，应取消其合格供方资格。
对年度未供货或外包的供方，可不进行年度供方业绩评定，保留合格供方资质。当再次在该供方采购或外包时，供方归口管理部门应比照供方综合能力评价表的内容对其相关资质、能力进行再确认，确认符合要求后，方能进行采购或外包。超三年未供货供方取消合格供方资格，有采购或外包需求则需按5.2.8的规定重新进行供方评价。
根据业绩评价结果，除了对供方进行升降级外，各供方归口部门还可对供方采取奖惩措施。供方业绩评价意见及评价后的供方类别体现在合格供方名录中，为相关部门在采购和外包时提供更多信息。
5.5供方质量审核
