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证券从业考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益答案：D2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种无期限的证券D. 股票持有者无权参与公司的日常管理答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券通常有固定的到期日，股票没有C. 债券持有者享有公司的利润分配权，股票持有者没有D. 债券发行者必须偿还本金，股票发行者不需要答案：A4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 提供流动性答案：C5. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会答案：A2. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 政策变化答案：ABCD三、判断题1. 证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件。
（正确）2. 证券投资基金的管理者可以保证投资收益。
（错误）3. 证券市场中，债券的风险高于股票。
（错误）四、简答题1. 简述证券市场的作用。
答：证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要作用包括促进资本的形成和流动，为投资者提供投资渠道，帮助企业筹集资金，实现资源的有效配置，以及为投资者提供风险分散和管理的工具。
2. 描述股票和债券的基本区别。
答：股票是公司发行的代表所有权的证券，持有者享有公司的利润分配权和表决权等；债券则是公司或政府发行的债务凭证，持有者享有固定的利息收入和本金偿还权。
北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券的价格变动风险随着期限的增大而__。
A．减小B．增大C．不变D．没有影响2.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款3.融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值4.以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金B．黄金基金C．期货基金D．认股权证基金5. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%6. 2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构7. __首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》8. 证券营业部不可以__迁址。
A．同城B．同省C．跨省D．境内外9. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司10. T+1规则最早见于__。
A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月11. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险12. 证券分析师的两大基本业务内容包括__。
A．为主管部门决策提供依据B．积极参与投资者教育活动C．证券投资咨询业务D．传授投资技巧13. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。
2023年上六个月山西省证券从业资格考试：证券投资基金旳收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题旳备选项中，只有一种最符合题意）1.下列各项不属于证券市场中介机构旳是__。
A．证券企业B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所2.在资本资产定价模型中，当投资者旳风险承受能力较高时，一般__。
A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不乐意投资于市场资产组合C．平均分派市场资产组合和无风险资产D．乐意将资金投资于市场资产组合3.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金旳机构。
A．资金保管机构B．受托机构C．特定目旳信托D．贷款服务机构4.根据我国政府对WTO旳承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务企业旳设置旳有关申请由__受理。
A．中国证监会B．证券交易所C．国务院D．中国人民银行5. 境外证券经营机构设置旳驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所旳__。
A．一般会员B．尤其会员C．正式会员D．临时会员6. 根据我国政府对WTO旳承诺，我国证券业对外开放旳内容不包括__。
A．加入后3年内，容许外国证券企业设置合营企业，外资比例不超过1/4B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所旳尤其会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D．容许外国机构设置合营企业，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%7. 在投资决策时，投资者应当对旳认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面旳特点。
A．价格旳多变性B．价值旳不确定性C．流动性D．个股筹码旳分派8. A企业今年每股股息为0.5元，预期此后每股股息将以每年10%旳速度稳定增长。
目前旳无风险利率为0.03，市场组合旳期望收益率为0.11，A企业股票旳β值为1.5。
那么，A企业股票目前旳合理价格是__元。
四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证监会属于__管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．500003、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券5、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债6、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．20%B．10%C．5%D．07、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价8、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低9、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理10、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
上海证券从业资格证《证券市场》：国际证券市场发展考试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A.20%（含）B.20%（不含）C.30%（含）D.30%（不含）2、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标3、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则4、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B.申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C.由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖5、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托。
A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效6、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告7、基金持有的金融资产通常归类为__。
A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产8、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.英国的伦敦C.美国的纽约D.德国的柏林9、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A.持续性B.专业性C.多样性D.适用性10、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B.公司章程的修改C.公司年度预算方案、决算方案D.公司年度报告11、长期国债的偿还期一般在__。
作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途
上海2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下不属于上市后证券存管业务的是__。 A．股东名册登记 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户 2、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。 A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100% 3、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格 4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30 5、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 A．应重新申购 B．发行底价即最终的发行价格 C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 6、长期国债的偿还期一般在__。 A．1年以上 B．3年以上 C．5年以上 D．10年或10年以上 7、证券经营机构自营业务的特点之一是__。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性 8、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。 A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费 9、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。个人收集整理 勿做商业用途 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值 10、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。 A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长 11、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。个人收集整理 勿做商业用途 A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．个股筹码的分配 D．流动性 12、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。 A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币 13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 14、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。个人收集整理 勿做商业用途 A．50% B．40% C．30% D．20% 15、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。 A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔 16、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。 A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券 17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户 D．集中证券账户变更 18、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。个人收集整理 勿做商业用途 A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记 19、根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。 A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15% 20、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。 A．投资必须完全投入，不得分期进行 B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式 21、拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数 22、证券投资基金的主要投资风险不包括__。 A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险 D．巨额赎回风险 23、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。个人收集整理 勿做商业用途 A．10 B．20 C．50 D．100 24、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。个人收集整理 勿做商业用途 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例 25、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。 A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 个人收集整理 勿做商业用途 1、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．上市公司 D．地方证券监管部门 2、发行对象仅限于个人的国债是__。 A．财政债券 B．记账式国债 C．凭证式国债 D．储蓄国债(电子式) 3、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。 A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债 C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率 D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓 4、旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为__两种。 A．正面旗 B．反面旗 C．上升旗 D．下降旗 E．水平旗 5、下列属于货币衍生工具的有__。 A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权 D．股票指数期货 6、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。 A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿 7、根据有关规定，尚未公开的__信息属于内幕信息。 A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实个人收集整理 勿做商业用途 E．涉及发行人的重大诉讼事项 8、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。 A．7天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．365天回购 9、下面关于无面额股票的阐述正确的是__。 A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B．无面额股票也称为比例股票或份额股票 C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D．我国的《公司法》允许发行无面额股票 10、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 11、股份有限公司股东享有的权利有（）。 A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询 B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款 C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配 D．参加或者委派股东代理人参加股东会议 12、根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有__。 A．提前终止基金合同 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式 D．提高基金持有人的收益标准 13、以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。 A．其计算公式为 B．当|r|＝0时，表示两指标变量完全线性相关 C．0＜|r|&le。0.3为微弱相关 D．0.8＜|r|＜1为显著相关 14、关于存货周转率，以下说法中，错误的是__。 A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率 B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低 C．上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大 D．存货周转率=销售收入/平均存货 15、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该__。 A．兼顾股东利益和公司利益 B．兼顾自身及公司和股东的利益 C．兼顾自身利益与股东利益 D．以公司和股东利益最大化为行为准则 16、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值 D．因合并而接受其他公司资产净额 17、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。个人收集整理 勿做商业用途 A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股 18、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是__。 A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币 C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 个人收集整理 勿做商业用途 19、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由__承担。 A．证券交易所和登记结算公司 B．基金自身设立的注册登记机构 C．基金托管人 D．基金销售机构 20、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。 A．3。3 B．3。4 C．4。3 D．4。4
