年度过程审核计划

16949年度审核的要点与方案规划在当今竞争激烈的商业环境中，质量管理体系的有效运行对于企业的成功至关重要。

ISO/TS 16949 作为汽车行业质量管理的国际标准，为企业提供了一套完善的质量管理框架。

而年度审核则是确保企业持续符合该标准要求、不断改进质量管理体系的重要手段。

本文将详细探讨 16949 年度审核的要点与方案规划，以帮助企业顺利通过审核，提升质量管理水平。

一、16949 年度审核的要点（一）文件审核文件是质量管理体系的基础，审核员首先会对企业的质量手册、程序文件、作业指导书等进行详细审查。

重点关注文件的完整性、准确性、一致性和有效性。

例如，质量方针和目标是否明确并与企业战略相匹配；程序文件是否涵盖了标准的所有要求，且流程清晰、职责明确；作业指导书是否具有可操作性，能够指导员工正确执行工作。

（二）管理职责审核企业高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。

包括管理者是否定期进行管理评审，对体系的有效性进行评估并提出改进措施；是否为质量管理体系的建立、运行和持续改进提供了必要的资源支持；是否明确了各部门和岗位的质量职责，并进行有效的沟通和协调。

资源是质量管理体系有效运行的保障。

审核企业在人力资源、基础设施、工作环境等方面的管理情况。

例如，员工的培训和能力评估是否到位，能否满足岗位要求；设备的维护保养是否按计划进行，设备的性能是否满足生产需求；工作环境是否符合产品质量和员工健康安全的要求。

（四）产品实现过程这是审核的重点之一，涵盖了从产品设计开发、采购、生产制造到产品交付和售后服务的全过程。

审核产品设计开发过程是否遵循了标准的要求，进行了有效的策划、输入输出评审和验证确认；采购过程中对供应商的选择、评价和控制是否严格；生产过程中是否制定了合理的生产计划，对生产过程进行了有效的监控和测量，确保产品质量符合要求；产品交付和售后服务是否及时、有效，能够满足客户的需求和期望。

（五）测量、分析和改进企业应建立有效的测量、分析和改进机制，以持续提升质量管理体系的绩效。

QEHFS年度四大体系审核计划（包含内审、监督审核、滚动稽查及管理评审）一、目的：为了明确年度质量/环境/职业健康安全/产品有害物质过程管理体系各次审核的具体安排，确保各次审核的有效实施，从而有效地评价四大体系运行的符合性和有效性，以便四大体系得到持续改进。

二、范围：四大体系涉及的家用空调、公司办、行政人事中心、品牌中心、制冷技术研究院、财务中心、投资与证券部、法律事务部、审计监察部等中心/部门及所有过程。

三、2012年度体系管理现状分析：1、2012年度各项目标运行状况：（1）质量目标指标：2012年度公司的市场质量指标如：开箱合格率、市场故障率出现了滑坡，部分原材料质量问题在市场表现突出，如：变频电控板、压缩机、风叶等，电控板、遥控器、传感器等故障反弹严重，漏水、漏氟、噪音等长期得不到改善，海外出现多起客户严重投诉，造成了质量成本急剧增加，总体质量呈现出下滑状态，造成此结果与多方面有着千丝万缕的关系，如：人员流失严重、部分降成本项目对质量风险评估不足、市场产品结构定位不佳、产品价格管理不完善等方面，具体分析见《2012年度质量管理工作总结报告》。

（2）环境职业健康安全目标指标及方案：2012年度公司总环境/职业健康安全目标、指标共设32个二级指标，根据测评数据显示，其中达标的指标有26个，不达标的指标有6个，达标率为81.25%。

不达标指标主要有以下几方面：存在职业健康危害的岗位员工体检率0%、未对饭堂食物进行检验、工伤投保率为94%、节能降耗中单位产品耗电、耗水、耗氧气不达标（耗电、耗水较上年分别增加3.4%、5%），具体见《2012年度环境、目标指标方案完成情况统计》。

2、2012年各次审核情况：2012年度各次内、外审共发现不符合项330项，各类审核不符合项情况如下：（1）QMS：共计不符合247项，按不符合条款来分，排前10名的分别为：7.5.1生产和服务提供的控制32次、7.5.3标识和可追溯性24次、7.6监视和测量设备的控制记录控制24次、4.2.3文件控制21次、8.2.4产品的监视和测量19次、7.5.5产品防护18次、6.2.2能力、意识与培训17次、4.2.4记录控制14次、7.4.1采购过程12次；其中各次审查反复出现同一不符合的有：抽样检验方面反复出现6次、计量设备未按周期检定或无检定标识的反复出现5次、生产过程风批的使用问题反复出现4次不合格、物控部物料先进先出问题反复4次、计量设备精度不足或出现故障仍使用的4次、人员资质方面（无上岗证）4次等。

编制人/日期审批人/日期精品文档你我共享编号检查项目评分现场记录产品开发（设计）要素1产品开发的策划1.1是否已具有顾客对产品的要求？N/A1.2是否具有产品开发计划，并遵守目标值？N/A1.3是否策划了落实产品开发的资源？N/A1.4是否了解并考虑到了对产品的要求？N/A1.5是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？N/A1.6是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？N/A要求2：产品开发的落实2.1是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？N/A2.2设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？N/A2.3是否制订了质量计划？N/A2.4是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？N/A2.5是否已具备所要求的产品开发能力？N/A过程开发要素3：过程开发的策划3.1是否已具有对产品的要求？N/A3.2是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？N/A3.3是否已策划了落实批量生产的资源？N/A3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？N/A3.5是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？N/A3.6是否已做了过程FMEA，并确定了改进措施？N/A要素4：过程开发的落实4.1过程FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？N/A4.2是否制订了质量计划？N/A编号检查项目评分现场记录4.3是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？4.4是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？4.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？4.6是否已具备所要求的批量生产能力？批量生产要素5：供方/原材料5.1是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？10合格供方名单YC/QR-7.4A-001——南京聚隆5.2是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？10供应商出货检验报告，我司进料检验报告YC/QR-7.4C-001 5.3是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？10进料检验报告YC/QR-7.4C-001、8D分析报告YC/QR-8.5B-002 5.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？10供应商供货合格率5.5对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进10供应商PPAP提交批准细则YC/WI-7.4B-0025.6是否？顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法？5.7原材料库存（量）状况是否适合于生产要求？10月盘点表5.8原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法？10仓库管理制度YC/WI-7.5E-0015.9员工是否具有相应的岗位培训？10有，培训记录表YC/QR-6.2-005要素6：生产分要素6.1：人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？10岗位说明书YC/WI-6.2-0016.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？10岗位说明书YC/WI-6.2-0016.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质10岗位说明书YC/WI-6.2-001，培训记录表YC/QR-6.2-0056.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？10人员招聘计划6.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法10绩效考核分要素6.2：生产设备/工装编号检查项目评分现场记录6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？Y10生产设备/工装模具验证记录表6.2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？Y10校准证书6.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？Y10区域划分、灯光符合要求6.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？Y10关键特殊特性6.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？Y10辅助工具6.2.6是否进彳丁批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？Y10首检记录表、成型参数记录表6.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？Y10有追踪分要素6.3：运输/搬运/贮存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？Y10生产计划YC/QR-7.5A-001、过程流程图YC/QR-7.1A-0306.3.2产品/零件是否按要求/贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？Y10包装储存作业指导书6.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？Y10返工/返修作业指导书YC/WI-8.3-0026.3.4整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？Y10标签，标识和可追溯控制程序YC/QP-7.5D-0016.3.5模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？Y10是分要素6.4：缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？Y10巡检记录表YC/QR-8.2.4-0026.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？Y10控制图的应用指导书YC/WI-8.1-0016.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？Y108D分析报告YC/QR-8.5B-0026.4.4对过程和产品是否定期进行审核？Y10内部审核控制程序YC/QP-8.2.2-0016.4.5对产品和过程是否进行持续改进？Y10持续改进控制程序YC/QP-8.5A-0016.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？Y10方针和目标控制程序YC/QP-5.3-001要素7：服务/顾客满意程度7.1发货时产品是否满足了顾客的要求？Y10出货检验报告YC/QR-8.2.4-0047.2是否保证了对顾客的服务？Y10顾客满意度测评作业指导书YC/WI-8.2.1-001编号检查项目评分现场记录7.3对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应？Y10顾客满意度测量控制程序YC/QP-8.2.1-0017.4与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施改进措施？Y10纠正和预防控制程序YC/QP-8.5B-0017.5执行各种任务的员工是否具备所需的素质？Y10岗位说明书YC/WI-6.2-001，培训记录表YC/QR-6.2-005重畀毎呦球兀習耿精品文档你我共享AB6p€评定要素数訂+K€.。

2011年度内部质量审核计划审核类型审核目的审核范围审核依据审核频次审核日期备注体系审核1 审核质量管理体系过程的符合性、有效性和适宜性；2 发现质量管理体系运行的不合格并实现改进；覆盖质量管理体系的所有过程和部门、区域。

TS16949：2009标准体系文件1次/每年2011.09.01当顾客要求时或管理体系发生较大变化时，可增加审核频次。

过程审核验证公司制造过程是否符合要求，评价是否需要采取改进或纠正措施，推进和完善产品制造过程。

产品诞生过程/批量生产。

TS16949：2009标准体系文件过程审核指导书1次/每年2011.09.05顾客有过程审核要求时，可增加审核频次。

产品审核在生产和交付产品的适当阶段进行产品审核，以顾客的角度确认该产品是否符合图纸、样件、检验规程和法律法规要求。

覆盖公司生产经营计划范围内的产品。

TS16949：2009标准体系文件产品审核指导书1次/每季2010.122011.032011.06.2011.09具体由内审组根据订货信息组织实施。

编制/日期：审批/日期：年度产品审核计划序号产品名称、图号备注1当顾客要求时或管理体系发生较大变化时，可增加审核频次。

2由内审组根据订货信息具体组织实施。

3产品质量指数指标为大于99%。

编制/日期：审批/日期：。

过程审核程序The document was prepared on January 2, 2021
1.目的
为验证产品批量生产前产品诞生过程和批量生产时,是否达到规定要求,并具备可靠的过程和工艺流程,确保过程控制有效并持续改进.
2.适用范围
适用于公司内部和外部整个质量控制环节所涉及的生产和服务实施、售后服务等.
3.引用文件
ISO/TS16949：2002质量管理体系汽车行业生产件和相关服务业零件组织应用ISO9001：2000的特定要求
4.术语
本程序引用于GB/T19000－2000质量管理体系－基础和术语和管理手册的有关术语.
5.职责
质量部为本程序的归口管理部门；负责编制“年度过程审核计划”；针对审核中发现的重大问题,及时提出不合格报告；组织审核验证纠正措施的有效性；对相关记录进行管理.
管理者代表负责审阅批准“年度过程审核计划”.
审核组长负责审阅批准过程审核计划安排的合理性和有效性；负责审核实施. 审核员负责编制“过程审核计划”.
审核组负责审核工作前期准备；负责产品诞生过程/过程开发阶段过程审核.
相关部门针对质量部提出的不合格报告,制订完成纠正措施.
7、支持性文件无
8、记录。

VDA6.3 过程审查计划被审查过程 / 部门：原资料 / 库房日期：2019年 11月 15日审查员：序部门日期/时间地址参加人员检查表目录中的项目所需文件备注号仓存及产8： 30-9 ：00 生产现场能否在样件和批量生产之间进行自检记录1了项目交接？线加工仓存及产来料能否在商定的时间按所需数送货记录9： 00-9 ：30 生产现场量 / 生产批次大小被送至正确的2线加工料架 / 工位？仓存及产能否对来料进行了合适的仓储，待检区、9： 30-10 ： 00 生产现场所使用的运输工具 / 包装设备是包装箱的3线加工否合适来料的特别特征？安全性能仓存及产必需的表记 / 记录 / 放行能否箱外标10： 00-10:30 生产现场具备，而且合适地表此刻来料识、进料4线加工上？查验记录仓存及产10:30-11:00 生产现场在量产过程中，能否对产品或许量产记录5过程更改展开了追踪和记录？表线加工仓存及产对生产操作能否进行了检查/ 确自检表、11:00-11:30 生产现场认，而且对设置参数进行了记点检表6线加工录？仓存及产11:30-12:00 生产现场使用的生产设备能否能够知足客设备台帐7户对产品的特定要求？登记表线加工仓存及产特别特征在生产中能否进行了控见特别特13:30-14:00 生产现场制管理？性清单8线加工仓存及产在生产控制计划的基础上，能否生产工艺14:00-14:30 生产现场在生产和查验文件中完好的给出流程卡、对9线加工了全部重要的信息？应的 SIP仓存及产关于报废、返工及设置用零零件，查察报废14:30-15:00 生产现场能否独自搁置而且加以了表记？返工区标10线加工识状况仓存及产15:00-15:30 生产现场能否保证资料 / 零零件在流转的流转清11过程中不发生混淆 / 弄错？单、表记线加工仓存及产15:30-16:00 生产现场能否对职工委以监控产品和过程品检岗位12质量的职责和权限？职责书线加工仓存及产16:00-16:30 生产现场职工能否能从事被安排的工作，培训记录13其资质能否一直有效？或查核表线加工仓存及产生产设备 / 工具的维修及养护是维修、保16:30-17:00 生产现场否受控？养记录表14 线加工仓存及产经过使用的丈量和查验装置，是仪器一览15 生产现场否能够有效地监控质量要求？表17:00-17:30线加工仓存及产加工工位以及查验工位能否知足工艺卡、16 生产现场详细的要求？工位查验17:00-17:30线加工仪器仓存及产针对产品和过程能否设定了目标产品的品17 生产现场要求？质控制计17:00-17:30线加工划仓存及产对采集的质量和过程数据能否可SPC 控制18 生产现场以展开评论？图的评论17:00-17:30线加工一旦与产品和过程要求不符，是原由剖析19 仓存及产生产现场否对原由进行了剖析，而且查验与纠正措17:00-17:30了整顿举措的有效性？施表线加工仓存及产对过程和产品能否认期展开审按计划要生产现场核？求进行17:00-17:3020线加工仓存及产在产品和过程方面，能否知足了客户满意17:00-17:30 生产现场客户要求？度检查表21线加工产量 / 生产批量是不是依据需要生产计仓存及产17:00-17:30 生产现场确立的，而且有目的地运往下道划、竣工22工序？转序表线加工能否依据要求对产品/ 零零件进待检区、仓存及产17:00-17:30 生产现场行合适仓储，所使用的运输设备 / 包装箱的23包装方式能否与产品/ 零零件的安全性能线加工特别特征互相适应？仓存及产能否进行了必需的记录和放行，特采申请17:00-17:30 生产现场而且进行了相应的存档？表24线加工客户在质量管理系统、产品（交订单要求仓存及产17:00-17:30 生产现场付时）和过程方面的要求能否得清单25到知足？线加工末次2019 年 11 月参加人员：会议16 清晨 8：30-9 ：30。

产品过程审核实施计划一、背景介绍随着产品质量意识的提高，产品过程审核逐渐成为了企业质量管理的重要环节。

产品过程审核是指对产品开发、生产、销售等各个环节进行审核，以确保产品符合相关标准和法规要求，提升产品质量、增强消费者信任度。

为了有效实施产品过程审核，制定合理的实施计划是必不可少的。

二、目标与目的1.目标：完善产品过程审核制度，确保产品质量符合标准和法规要求，提升消费者满意度和信任度。

2.目的：建立科学的产品过程审核流程和方法，贯彻执行产品过程审核工作，提高产品生产和运营的效率和质量。

三、实施计划1.制定产品过程审核制度-成立审核管理小组，明确各个成员的职责和工作要求。

-分析现有产品过程审核流程的不足和问题，制定改进措施。

-根据相关标准和法规要求，制定产品过程审核制度的具体内容和要求。

2.建立产品过程审核流程-根据产品开发、生产、销售等各个环节，设计产品过程审核流程图。

-在流程图中明确每个环节的审核内容和审核要求。

-针对每个环节的特点，设立适当的审核指标和考核标准。

3.制定产品过程审核计划-根据产品的生产和运营周期，制定产品过程审核的时间安排。

-细化每个环节的审核内容和审核方式，明确审核人员和审核依据。

-对于关键环节和重点产品，增加审核的频率和深度。

4.实施产品过程审核-将产品过程审核计划纳入日常管理，并按计划进行审核工作。

-审核人员应具备相应的专业知识和技能，并进行相关培训。

-审核过程中要及时记录和整理审核结果，形成产品过程审核报告。

5.分析审核结果和实施改进-对审核结果进行定期分析，评估产品过程的合规性和效果。

-针对发现的问题和不足，分析原因并制定改进措施。

-将改进措施纳入产品质量管理体系，做到持续改进。

6.评估审核效果和总结经验-对产品过程审核的效果进行定期评估，检查质量目标的达成情况。

-总结产品过程审核工作的经验教训，形成改进报告和经验分享。

-根据总结的经验，优化产品过程审核制度和流程。