廉政风险点和等级分类

附件2：廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类：（一）人员素质风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（五）社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，分为一级、二级、三级三类。

（一）一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；部门（单位）领导班子岗位和主要业务科室负责人。

（二）二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；部门（单位）一般科室负责人和主要业务科室工作人员。

（三）三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险；部门（单位）一般科室工作人员。

三、审核备案程序1、查找风险审核备案程序。

各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找廉政风险，按下列程序进行审核、备案。

（一）查找岗位或科室廉政风险。

各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室廉政风险的主要内容和表现形式，报所在单位党组织、纪检监察机关机构审核。

（二）查找部门或单位廉政风险。

各部门（单位）认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，报纪检监察机关备案。

办公室廉政风险点
风险点一：后勤服务
风险等级：较低
防范措施：
1、印鉴明确专人管理，印鉴的使用须报主任同意后进行登记备案经办人签字方可施印。

2、车辆管理实行派车单、维修单、加油信息卡制度，定点维修、定点加油，休息日定点停车。

3、公务用餐接待实行派餐单制度，按接待对象确定陪餐人员和标准。

4、办公用品需经分管主任批准后、实行物品领取单制度，大额物品一律政府采购。

风险点二：档案管理
风险等级：较低
防范措施：
1、认真执行《中华人民共和国档案法》。

2、档案明确专人负责，严格按照档案管理各项制度，认真审核、把关，做到档案规范化管理。

3、认真做好档案库防火、用电、通风等各项安全管理和防范工作，确保档案安全。

风险点三：人事管理
风险等级：较低
防范措施：
1、工资人事管理由专人负责，单位工作人员工资变动的由单位主要负责人签字，经局政工人事科审核后按照管理权限报批。

2、专业技术职务考（评）申报：①个人提出专业技术职务考（评）申请，所在单位按规定进行资格审查。

②经领导同意，报局政工人事科审核。

主要审核申报人的资格条件和单位空岗情况等。

3、专业技术职务聘任：①专业技术职务聘任，按照公布专业技术职务岗位、报名及资格审查、民主评议和组织考核、单位确定人选的程序进行。

②聘任工作方案由单位制订并组织实施。

③聘任结果在单位公示。

4、按照《关于兖州市事业单位岗位设置管理的实施意见》，提出本单位的岗位设置意见，经分管主任同意后报局政工人事科审核然后报批。

个人岗位廉政风险点风险等级及防控措施作为一名企业员工，在日常工作中难免会涉及到各种廉政风险点，包括违规收礼、泄露商业机密等。

因此，为了避免因不慎触碰法纪而导致不必要的风险和损失，了解个人岗位廉政风险点的风险等级及相应的防控措施变得非常必要。

廉政风险点和风险等级以下是个人常见的岗位廉政风险点和相应的风险等级：1. 礼品收受礼品收受是过多员工最常触碰的廉政风险点。

如果员工不触及公司规定的收礼范围和标准，就可能面临违规收受礼品的风险。

风险等级：高2. 商业机密泄露披露企业的机密信息是很严重的行为，很少有公司能够容忍这类行为的发生。

机密信息包括销售报价、营销计划、产品开发计划、创新设计、成本结构，等等。

风险等级：高3. 违反支出政策违反支出政策也是一个常见的风险点，因为在企业中，员工可能在出差和专业培训方面接受和支出费用。

风险等级：中4. 关联方交易与内部关联方交易可能涉及到利益的冲突，因此恰当处理此类交易非常关键，以减少企业的风险。

风险等级：中5. 社交娱乐和公务接待社交活动是企业家做生意的重要组成部分，因此社交和接待活动也可能成为廉政风险点。

如果未遵循相关规定，可能导致违规花费和其他风险。

风险等级：较低防范措施为了避免企业岗位廉政风险点的风险，每个员工都有责任加以防范。

以下是个人可以采取的防范措施：1. 坚持规定的职业行为规则首先，每位员工都应该严格遵守企业规定的职业行为准则，并确保自己不踏足悬赏的领域或行为。

只有这样，才可以保护个人和企业的利益。

2. 加强自我审核个人应该加强对自己的查伪技巧，将自己置于稍微更高一级的标准中，以加强自评和审核。

3. 参与反贪污和反腐败教育为了帮助个人了解廉政风险点和风险等级，企业可以推出反贪污和反腐败教育计划，以帮助员工了解相关的法规和标准，并提供学习和解决问题的机会。

4. 强调建立监管制度企业应加强对所有岗位的监督和管理，密切注意廉政风险点及其风险等级。

为了完善监管制度，企业可以建立相关委员会和制定规章制度。

廉政风险防控风险点等级及防控措施廉政风险防控是一项关乎国家和社会发展的重要工作，也是企业、政府机关以及各级行政单位所必须高度重视的内容。

廉政风险的发生会对社会的公平正义造成严重的影响，不仅会破坏经济环境的良好秩序，还会损害公众对政府和企业的信任。

为了防范和控制廉政风险，需要对风险进行分类，评估其风险等级，并采取相应的防控措施。

廉政风险可以分为政治风险、经济风险、社会风险、人才风险、制度风险和文化风险等几个方面。

首先是政治风险。

政治风险是指政治因素对企业和社会造成的影响。

政治环境的不稳定、政策变动、政府干部失职等都属于政治风险的范畴。

政治风险的等级评估可以从政府政策的稳定性、政府机构的管理水平、高级干部的廉政情况等方面进行评估。

对于政治风险，需要加强信息的收集和分析，及时了解政府政策的动态变化，并通过与政府的沟通和合作来减少政治风险的影响。

其次是经济风险。

经济风险是指环境因素对企业和社会经济造成的影响。

经济环境的不稳定、市场竞争的加剧、经济周期的波动等都属于经济风险的范畴。

经济风险的等级评估可以从宏观经济情况、行业竞争状况、企业经营风险等方面进行评估。

对于经济风险，需要加强市场的监管和规范，建立健全的市场机制，提高企业的竞争力，降低经济风险的影响。

再次是社会风险。

社会风险是指社会因素对企业和社会造成的影响。

社会环境的不稳定、社会矛盾的加剧、社会民生问题的突出等都属于社会风险的范畴。

社会风险的等级评估可以从社会安全稳定情况、社会民生保障状况、社会矛盾处理情况等方面进行评估。

对于社会风险，需要加强社会管理和社会服务，解决社会矛盾，提高社会稳定性，降低社会风险的影响。

然后是人才风险。

人才风险是指从业人员对企业和社会造成的风险。

人员素质的不过关、职业道德的缺失、员工造假等都属于人才风险的范畴。

人才风险的等级评估可以从人才招聘、人员考核、人才培养等方面进行评估。

对于人才风险，需要加强人才选拔和培养，营造良好的职业道德氛围，提高员工的专业素质和职业素养，减少人才风险的发生。

廉洁风险风险等级划分标准
廉洁风险等级的划分标准主要是根据风险发生的可能性和潜在的后果或影响来进行的。

一般来说，廉洁风险等级可以分为高、中、低三个等级。

1.高风险：指廉洁风险事件发生的可能性较大，且一旦发生可能造成严重损害后果的风险。

例如，涉及重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等事项，以及涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等敏感信息泄露的风险。

2.中风险：指廉洁风险事件发生的可能性适中，且一旦发生可能造成一定损害后果的风险。

例如，涉及一般性决策、一般性人事任免、一般性项目安排和一般性资金运作等事项，以及涉及一般性商业秘密和个人隐私泄露的风险。

3.低风险：指廉洁风险事件发生的可能性较小，且一旦发生可能造成轻微损害后果的风险。

例如，涉及日常办公、行政事务管理等方面的风险。

需要注意的是，廉洁风险等级的划分并不是绝对的，而是根据具体情况进行综合评估和判断。

同时，对于不同领域、不同行业、不同单位而言，廉洁风险的种类和程度也可能存在差异。

因此，在具体实践中，需要根据实际情况进行个性化的风险评估和应对措施。

学校廉政风险点、风险等级、防控措施一
览表
1. 廉政风险点
1.1 财务管理风险
- 风险描述：学校财务管理过程中存在潜在的廉政风险点，可能导致财务违规行为发生。

- 风险等级：高
- 防控措施：
- 加强财务部门的内部控制制度
- 定期开展财务审计和风险评估
1.2 招生录取风险
- 风险描述：在学生招生录取过程中，可能出现贪污受贿等廉政风险问题。

- 风险等级：中
- 防控措施：
- 建立透明公正的招生录取制度和程序
- 加强招生人员的培训和监督
1.3 教育资源分配风险
- 风险描述：学校教育资源分配不均衡，可能引发腐败行为。

- 风险等级：低
- 防控措施：
- 建立公平公正的教育资源分配机制
- 定期公布资源分配情况，接受监督
2. 风险等级
- 高风险：存在严重的廉政风险点，需要立即采取有效的防控
措施进行应对。

- 中风险：存在一定的廉政风险点，需要及时采取相应的措施
予以防范和化解。

- 低风险：存在较小的廉政风险点，需要继续加强监督和管理，防止风险的发展。

3. 防控措施一览表
以上是学校廉政风险点、风险等级和防控措施的一览表。

为保障学校廉洁和规范运作，学校应根据风险等级采取相应的措施，并持续加强监督和管理，确保风险得到有效控制。

附2：教育系统岗位廉政风险点及风险等级划分表单位名称：学校单位岗位类别党、政管理党委书记、校长职务1、主持学校党委工作岗位职责2、行政全面工作风险等级风险类别风险点个人报职工评集体定审核思想道德风险放松学习，忽视思想改造、人生观、价值观发生偏移， A A 健康情趣可能发生变化。

岗位职责风险制度机制风险干部的任用，教师的评职、选优，基AA 本建设项目，各类 A收费等方面可能存在徇私舞弊。

可能按领导意图办事、缺少监督机构、校务公开不 A A够、缺乏XX决策。

填报人（签字）：分管领导（签字）：附3：教育系统岗位廉政风险防控机制建设一览表单位名称：风险类别风险点放松学习，忽视思想改造、人生观、价值观发思想道德风险生偏移，健康情趣可能发生发生变化。

干部的任用，教师的评职、选优，基本建设项岗位职责风险目，各类收费等方面可能存在徇私舞弊。

可能按领导意图办事、缺少监督机构、校务制度机制风险公开不够、缺乏XX决策。

风险防控措施风险风险监管等级责任人责任人1、加强政治理论和业务知识学习，作为教育教学人A员应站在理论的最前沿。

2、不断加强自身修养，同自己的人格魅力影响，激励人，在全单位树立正气，激励职工积极奋发向上。

1、在工作中积极完成上级教育主管部门和业务部门交办的工作外，创造性地开展教学研究，教学指导、教学A服务工作。

2、要求教育管理人员多到一线，在教师中发现问题，解决问题。

3、严格按各项制度开展工作，不因人、因事而论。

1、遇事多研究，反商量，反复思考后再定，广泛征求群众意见，集思广益。

A2、形成数学激励长效机制，使我校教学质量在全市处于领先地位。

填报人（签字）：赵晓辉分管领导（签字）：附2：苍溪县教育系统岗位廉政风险点及风险等级划分表单位名称：XX省苍溪实验中学校岗位类别教育教学管理单位职务副校长岗位职责1、分管学校教学工作2、联系教导处风险等级风险类别风险点个人报职工评集体定审核思想道德风险岗位职责风险制度机制风险放松学习，忽视思想改造、人生观、价值观发生偏 B B移，健康情趣可能发生变化。

教育部廉政风险点、风险等级、防控措施
一览表
1. 廉政风险点
- 任命与选拔过程中的不公正行为
- 招生与招聘过程中的腐败现象
- 财务管理中的贪污与贿赂行为
- 教育资源和学术成果的滥用与浪费
- 学术评价中的不当行为
- 管理决策中的不透明与不公正现象
2. 风险等级
3. 防控措施
3.1 任命与选拔过程中的不公正行为
- 建立公开、透明的任命与选拔程序- 强化招聘过程中的审查与监督
- 落实选拔决策的责任追究机制
3.2 招生与招聘过程中的腐败现象
- 加强招生与招聘流程的监督和审核- 推行公正、公开的招生与招聘政策- 搭建举报与监督机制
3.3 财务管理中的贪污与贿赂行为
- 建立健全的财务管理制度和审计机制- 加强财务流程的监管和内部控制
- 设立举报贪腐行为的举报渠道
3.4 教育资源和学术成果的滥用与浪费
- 完善资源分配机制，提高资源利用效率
- 加强学术成果评价和监督机制
- 增加教育资源和学术成果的透明度和公开性
3.5 学术评价中的不当行为
- 建立公正、客观的学术评价标准和程序
- 加强学术评价结果的监督和公示
- 推行学术纠风机制，惩治不当行为
3.6 管理决策中的不透明与不公正现象
- 提高决策的透明度和参与度
- 加强决策程序的规范和监督
- 建立投诉与申诉机制，保障权益的保护
以上为教育部廉政风险点、风险等级和防控措施的一览表。

> 请注意：本文档中的内容是根据普遍的廉政风险识别和防控经验整理而成，具体实施时请根据实际情况进行调整和完善。

廉政风险点一览表廉政风险点一览表：1. 贪污受贿风险：包括领导干部及工作人员利用职权和资源，收受贿赂、索要财物或其他非法利益的行为。

这种行为可能导致公共资源的浪费和分配不公，并严重破坏公平竞争环境。

2. 违规使用公款风险：指行政机关和公共部门工作人员违反规定，将公款用于个人消费、私人旅游等非法用途的行为。

这种行为不仅挤占了公共财政资源，还严重损害了公众对政府的信任。

3. 虚假报销风险：指公务人员为谋取私利，虚报公务费用，骗取差旅费、会议费等报销款项的行为。

这种行为不仅侵害了国家财产，还严重破坏了公务人员的形象和机关单位的声誉。

4. 滥用职权风险：包括领导干部和公共机构工作人员利用职权不当，违法乱纪、滥用职权，甚至形成“庇护伞”等行为。

这种行为严重破坏了公正、公平和透明的政治环境，阻碍了社会的持续发展。

5. 不作为风险：指领导干部和公务人员在履行职责过程中，不积极主动、不负责任，对于发生的问题漠不关心、袖手旁观的行为。

这种行为不仅延误了问题的解决，还可能导致失职行为的发生和事态的恶化。

6. 信息泄露风险：指公共机构工作人员违反法律法规，将涉密信息外泄给不相关的人员或机构。

这种行为可能导致国家安全和个人隐私遭受损害，严重威胁社会的稳定和公众的信任。

7. 营私舞弊风险：指公务人员利用职权机会，从事非法经营活动、向企事业单位收取贿赂费用等行为。

这种行为不仅损害了公共利益，还扭曲了市场秩序并导致经济资源的流失。

8. 公共资源分配不公风险：包括领导干部和公共机构工作人员在公共资源的分配过程中，以个人或特定群体的利益为先，无视社会公正和公共利益。

这种行为严重破坏了社会的公平公正原则，容易引发社会不满和矛盾。

9. 虚假宣传风险：指企业或政府部门在宣传中夸大或虚假宣传其产品或工作成果，误导公众和消费者。

这种行为损害了公众的知情权和消费者的权益，严重扭曲了市场经济的秩序。

10. 工程建设质量风险：指在工程建设过程中，施工单位或监管部门利用职权漏洞，以次充好、质量不合格等违法行为。

1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或者干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部份包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在暂时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部份包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在暂时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或者服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或者相关部门意见，职工代表或者相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或者透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或者少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

廉洁风险点的分级是指根据其对组织廉洁度造成的潜在危害程度和可能发生的频率，将廉洁风险点进行分类和评估的过程。

以下是一种常见的廉洁风险点分级的方法：
1.高风险（级别一）：这些风险点具有严重的影响和高发生频率。

如果不及时采取控制措
施，可能导致重大的廉洁性问题。

例如，涉及高额财务交易、腐败行为或违法行为等。

2.中风险（级别二）：这些风险点具有一定的影响和中等的发生频率。

如果不适当处理，
可能会导致廉洁性问题的发生。

例如，违反行业规范、未经授权的支出或资源管理不善等。

3.低风险（级别三）：这些风险点对组织的廉洁性影响较小，且发生频率较低。

尽管如此，
仍需要采取适当的控制措施来防止问题的发生。

例如，违反内部制度、个别员工的不端行为或过失等。

通过对廉洁风险点进行分类和分级，组织可以更好地理解和评估各个风险点的优先级，并相应地制定适当的廉洁管理策略和控制措施。

这有助于集中资源和努力来应对高风险风险点，并在整体上提高组织的廉洁性和风险管理水平。

需要注意的是，具体的分级方法可能因组织和行业而异，因此建议根据实际情况制定适用的廉洁风险点分级规则。

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。