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单位内设机构廉政风险点自查表单位： *********质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日科室（单位）办公室人数 1主要职责负责党政文件和相关材料起草、印制，各种会议组织，印章管理，机关制度执行，日常办公用品购置所设岗位办公室主任职权目录廉政风险点潜在廉政风险（问题与隐患）描述相关工作岗位已实施的针对性举措纪委（纪检组）审核意见领导班子审核确认内部管理岗位风险印章使用违规办公室制定严格的印章管理规定内部管理岗位风险办公用品购置过程中不廉洁办公室制定严格的办公用品购置审批、采购、管理和使用规定注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存，如有需要，可增页填写；2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。
内设机构负责人：******* 填表人：*******单位内设机构廉政风险点自查表单位： *******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日科室（单位）稽查队人数 1主要职责负责质量技术监督违法案件查处工作所设岗位稽查队队长职权目录廉政风险点潜在廉政风险（问题与隐患）描述相关工作岗位已实施的针对性举措纪委（纪检组）审核意见领导班子审核确认行政管理岗位风险行政执法规过程中出现徇私舞弊、利用职务上的便利包庇违法行为，或者打击报复与自己有利害关系的人员。
质量室、计量室、食品室、特监室推行案件审理委员会制度；实行处罚、收费、督察分离机制，实行执法责任制、执法过错追究制和执法质量考核制（案卷评查制度）注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存，如有需要，可增页填写；2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。
内设机构负责人：******* 填表人：*******单位内设机构廉政风险点自查表单位： *******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日科室（单位）计量室人数 1主要职责负责计量管理工作所设岗位计量室主任职权目录廉政风险点潜在廉政风险（问题与隐患）描述相关工作岗位已实施的针对性举措纪委（纪检组）审核意见领导班子审核确认行政管理岗位风险在检验检测工作中出现篡改检验检测数据、出具虚假检验检测报告情况。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
所在科室质量监督员对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，做好建设工程质量监督工作。
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履行自己岗位职责；2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；或者在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。
单位(盖章)：主要负责人(签字)：年月日所在科室质量监督员对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，做好建设工程质量监督工作。
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履行自己岗位职责；2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；或者在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。
单位(盖章)：主要负责人(签字)：年月日所在科室质量监督员对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，做好建设工程质量监督工作。
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履行自己岗位职责；2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；或者在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。
单位(盖章)：主要负责人(签字)：年月日所在科室协助站长分管全市所有在建房建工程的质量监督管理工作，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，做好房建工程质量监督工作。
1、在业务交往中接受礼金、各种宴请以及消费娱乐活动；2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”。
单位(盖章)：主要负责人(签字)：年月日所在科室协助站长分管全市所有在建市政工程的质量监督管理工作，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，做好市政工程质量监督工作。
1、在业务交往中接受礼金、各种宴请以及消费娱乐活动；2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”。
合肥市质量技术监督局廉政风险点公示根据市纪委《关于在全市开展反腐倡廉制度建设“回头看”活动的实施意见》（合纪发〔2011〕11号）文件精神和省质监局关于在全省质监系统开展廉政风险点防范管理工作的通知精神，围绕质监部门履职特点，结合市局质监工作岗位实际，现阶段共查找风险点87个（一级风险点17个、二级风险点41个、三级风险点29个），现公示如下：（一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验证等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、行政复议和诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、违法操作风险。
没有严格执行前置许可的要求，对行政许可项目的材料进行审查和现场核查，导致出现严重安全隐患。
（一级）2、错误登记风险。
对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误登记。
（一级）3、收受索要好处风险。
在证件办理中利用职权索取或者非法收受他人钱物。
年检、验证期间，故意刁难申请人或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验证。
（一级）4、乱收费风险。
在证件办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。
利用年检、验证，强行收取申请人会费或其它费用。
（一级）5、审核不严风险。
在制定申报名牌企业的培育计划中，在验证、审批和行政许可中，对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。
（二级）6、违反程序风险。
在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应许可的给予许可，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。
（二级）7、行政干预风险。
在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。
（二级）8、越权登记风险。
超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。
（二级）9、违法撤销、注销或随意恢复撤销、注销风险。
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表一、背景为进一步加强安全质检部廉政建设，提高风险意识，预防和化解廉洁风险，需要进行风险识别评估，制定相应的防控措施。
二、风险识别评估安全质检部的职责涉及重要的安全和质量问题，因此，存在一定的廉洁风险。
通过风险识别评估，可以对潜在的风险进行识别、分类、分析和评估，为制定针对性的防控措施提供依据。
1.风险识别和分类（1）内部示范效应不足：由于安全质检部的行政权力相对较小，对其他部门的示范效应不足，导致廉洁风险增加。
（2）人员管理存在漏洞：安全质检部人员数量较少，部门管理需要借助其他部门。
但是，除部门负责人外，其他人员有可能由其他部门任命，存在管理漏洞，存在廉洁风险。
2.风险分析和评估（1）内部示范效应不足：该风险可能导致其他员工模仿安全质检部员工的不正之举，从而危害公司形象和利益，评估风险等级为较高。
（2）人员管理存在漏洞：该风险有可能导致安全质检部的人员管理失控，员工的不正行为严重影响行政执行力和工作效率，评估风险等级为一般。
三、防控措施基于上述风险评估，需要制定相应的防控措施，确保安全质检部的廉洁性。
具体措施如下：（1）制定内部规章制度，对安全质检部员工职责和工作要求明确规定，建立严格的考核制度，确保员工遵守纪律和规定。
（2）加强培训和教育，提高员工的廉洁风险意识和自律意识，引导员工秉持清廉的工作态度。
（3）完善工作机制，加强内部管理，确保员工的离岗离职管理和转岗转职管理合法合规，避免管理漏洞。
（4）加强管理监督，采取有效的监督措施，确保员工的行为符合公司的规定和要求，纠正不正之举。
四、结论通过风险识别评估，我们可以看到安全质检部内部存在的廉洁风险，并制定出相应的防控措施，从而确保安全质检部的廉洁性和有效性。
同时，该评估也可以作为未来安全质检部工作的参考和指导，提高风险防范和控制的能力。
