个人权力清单 廉政风险点查找及防控措施登记表

附件1
权力清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日。

4.做好人民公仆。
外部环境
风险
1.不注意自律，受社会不良风气影响。
2.不思进取，没有上进心，受亲属鼓动违法乱纪，日常业务工作受干扰。
三级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，增强拒腐防变的能力。
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。向身边先进工作者学习，培养积极向上的工作热情，真抓实干，努力工作。
3.杜绝不思进取、得过且过、脱离实际、形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
4.注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求。
岗位职责
风险
1.不履行岗位职责或履行不到位。
2.违法廉洁自律规定。
3.利用职务便利谋取私利。
4.失职渎职、不作为等。
三级
1.认真履行岗位职责或履行到位。2.做到廉洁自律。
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要。
8.加强理论和业务知识学习，提高思想素质，改善服务态度，提高服务水平，提高办事效率，有效地推进机关干部思想作风建设。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
1.放松世界观改造。
2.思想理念动摇。
3.不思进取，得过且过。
三级
1.加强学习，特别是世界观的改造；增强理想信念和廉洁从政意识。
2.防止背离社会主义荣辱观。
4.严格按工作程序和权限做好项目的论证、核准、备案、审批、申报和转报工作。
5.组织实施项目前期工作，积极协同建设、国土、环保等有关部门就项目建设规划、环境保护、土地利用、消防等内容进行项目可行性论证。
6.积极开展调查研究，制定农场内部经营管理政策，巩固和完善农业基本经营制度，履行以文辅政职能。
7.协助单位领导做好对口援疆工作，加强援助资金的监管，确保对口支援资金发挥最大效益。

强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。

承诺人（签名）:
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）:平坝县房管局 填表日期；2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任)
科室负责人（签名)：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。
风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定;
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报,可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满,导致当事人上访投诉，损害单位形象。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表(一)
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多,存在厌烦情绪。
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中,发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。

个人廉政风险点查找及防控措施登记表全集文档(可以直接使用，可编辑实用优质文档，欢迎下载）个人廉政风险点查找及防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月7日备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。

单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）单位（盖章）：平坝县房管局填表日期；2021年9月7日备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名朱金陵职务局党组书记、局长岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。

负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。

风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施三重一大事项1 重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。

一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。

加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的世界观的人生观；加强业务学习,提高依法行政能力，提高工作效率和服务水平，正确履行各项工作职责。
中
管理及业务流程风险
各项业务工作不按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，工作人员易发生腐败行为。
进一步细化、科学设置业务流程,规范办理程序，严格财产资金等管理，加强政务公开,严格按程序办事，做到阳光操作。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态,做到工作虚实结合。
低
岗位职责风险
1.不履行岗位职责或履行不到位;
2.事务繁多，工作顾此失彼;
3.失职渎职、不作为等。
1.认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责;
2.认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
承诺人(签名）：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案.
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位(盖章)：平坝县房管局 填表日期;2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴(主任）
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨,不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位,可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用,可能出现工作人员收受“红包”等现象.
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请.

2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2. 受社会不良风气影响；
1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
低
风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，பைடு நூலகம்对查找出的风险点，加强防范，自觉接受群众监督。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
低
岗位职责风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.事务繁多，工作顾此失彼；
3.失职渎职、不作为等。
1.认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责；
2.认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
个人廉政风险点查找及防控措施登记表（一）
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
个人自评
单位评定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪。
加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的世界观的人生观；加强业务学习，提高依法行政能力，提高工作效率和服务水平，正确履行各项工作职责。

政
2、未按规定建立保密制度，落头保密措施。
风
3、不按规定办理人事招聘、调配等事项。
险
4、不按政府规定采购大宗物资，小宗物资采购随意性较大，索
点
要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。
内
5、未建立信息公开机制，造成政府信息公开不够及时、准确、
容
全面，影响政府公信力。
6、借公务接待之机公款吃喝，接待标准、作陪人员、礼品准备
有财产损失；
5、日常招待不按规定安排，公务用车公车私用。
二级
2
监察
室
1、不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查处对象 并从中收受好处；
2、对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核 上督查不到位，考核不认真。
二级
3
财务
1、未按规定使用与管理资金造成资金流失及产生不安全性；
3
科
2、未及时、足额收缴土地出让金及规费，造成国有资产流失；
职
5、组织开展调研工作，为领导当好参谋；
能
6、协助领导建立和完善有关制度，抓好队伍建设，组织开展干
部职工的教育培训工作；
7、负责落实政务公开、宣传、信息工作；
8、负责事关全局重要文件和领导讲话文稿的组织协调；
9、负责全局性会议的筹备和对外接待、车辆管理等后勤工作；
10、承办局领导临时交办的工作。
廉
1、未按规定保管使用E障。
一级
参考资料二
XX市国土资源局岗位廉政风险点和自我防控承诺表
^位
^公事
岗位职务
办公室主任
风险等级
一级
个
1、主持办公室全面工作；
人
2、协助领导处理机关日常工作，协调科室、事业单位和基层所

个人廉政风险点查找及防控措施登记表(一）
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责负责办公室工作 Nhomakorabea风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
个人自评
单位评定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪.
2。 不能严格执行各项制度规范.
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时"外个人生活不健康,情趣不高尚；
2。 受社会不良风气影响；
1。严于律己,保持良好的品行和高尚的情操；
2。加强思想政治和业务知识学习,不断提高综合素质。
低
风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，针对查找出的风险点,加强防范，自觉接受群众监督。
承诺人(签名）：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案.
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位(盖章)：平坝县房管局 填表日期;2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴(主任）
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨,不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位,可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用,可能出现工作人员收受“红包”等现象.

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件1
权力清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填日月年2017表日期：
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
自办案件立案工作流程图（示例）
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
填表日期：2017年月日
部门（盖章）：纪检监察部。

附件2
个人廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：
姓名
职务
岗位职责
人民调解工作指导、人民陪审员和人民监督员管理
廉政职责
落实廉政风险防范措施
风险类别
风险点
防控措施
备注
思想道德风险
政治理论学习不深入，在日常管理工作中有畏难情绪
加强政治理论学习，树立正确的人生观世界观。
岗位职责风险
处理人民调解工作不够细致
加强业务学习，提高工作效率和服务水平。
权力行使风险
审核人民调解补贴报销单据
严谨细致，存底档。
业务流程风险
对人民调解、人民陪审员、人民监督员工作的记录不够细化
认真规划，做好记录。
制度机制风险
制度机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位等
积极建议加强制度建设，严格执行各项规章制度
外部环境风险
八小时外个人生活不高尚
严于律己，保持良好的品行和高尚的情操。
本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：
注：1、本表所列项目内容纸张填写不够时，请自行添加A4纸；2、本表一式三份，本人一份、单位党委（党组）一份，纪检组一份。

附件1：
廉政风险点查找及防控措施登记表（个人）
单位盖章：填表日期：年月日
姓名
科室
职务
业务流程
一岗双风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
制度机制风险
岗位职责风险
外部环境风险
业务流程风险
责任人签字：单位廉政风险防控管理领导小组签字：
附件3：
廉政风险点查找及防控措施登记表（科室）
单位盖章：填表日期：年月日
科室名
工作业务流程
科室职能
廉政职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
制度机制风险
岗位职责风险
外部环境风险
业务流程风险
责任领导签字：单位廉政风险防控管理领导小组签字：

医院院长个人岗位廉政风险点查找及防控
措施登记表
一、个人岗位廉政风险点查找
在担任医院院长这一岗位时，可能存在以下廉政风险点：
1.权力滥用：过度行使职权、利用职务便利谋取私利等。

2.贪污受贿：接受贿赂、索取回扣、违规接受礼品等行为。

3.招投标违规：违规参与招投标活动、干预评标结果等。

4.信息泄露：泄露医院重要信息、个人隐私泄露等违规行为。

5.内部人员安排：违规安排亲属或熟人，存在人情往来、利益输送等问题。

6.违反廉政规定：违反廉政法规、内部规章制度等。

二、防控措施登记
为了减少和防范个人岗位廉政风险，以下是可以采取的防控措施：
1.制定廉政行为准则：明确规范院长廉政行为，建立廉政意识。

2.加强岗位培训：加强院长职业道德教育和廉政风险意识培养。

3.加强内控管理：建立健全内部审计、风险管理机制，防范贪
污受贿等行为。

4.加强监督检查：建立监督检查制度，及时发现和纠正廉政风险。

5.设立举报渠道：建立匿名举报制度，提供廉政举报渠道。

6.加强廉政文化建设：倡导廉洁自律意识，推动廉政文化建设。

以上是医院院长个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表的
内容，希望对您有所帮助。

个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表
处室名称：农业处填表日期：2012年8月15 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。

填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。

2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。

3.表格请双面打印。

个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）
处室名称：XXXXXX 填表日期：2012年XX月XX 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。

填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。

2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。

3.表格请双面打印。