[习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题(一)

2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。

A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。

A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。

A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。

A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B 选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。

共60题,每题0、5分l在证券交易活动中,虽然有各种各样的交易主体,而且这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。

这是( 的要求。

A、公开原则B、公平原则C、公正原则D一致性原则2证券公司经营证券自营业务,注册资本最低限额为人民币( 。

A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元3、某债券总面值为10000元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月1 8日,则交易日挂牌显示的应计利息额为( 元。

A、184、93B、186、30C、187、67D、188、934、在上海证券交易所基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( ,或者交易金额不低于( 。

A、50万股,300万元人民币B、300万份,300万元人民币C、l万手,1000万元人民币D、1000手,100万元人民币5《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( 。

A、5%B、10%C、15%D、20%6、对具有( 股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的,要在《风险揭示书》上抄写“声明”:“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。

A 1年(含1年B 2年(含2年C、3年(含3年D、4年(含4年7、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1、50%,申购当日基金份额净值为1、1150元,则其可得到的申购份额为( 份。

A、17670B、17671C、17672D、176738、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( 。

一、单选题 ( 本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。

以下各小题以给出的 4 个选项中，只有一项最符合要求 )第 1 题：集合资产管理计划推广期间，应当由 ( ) 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行【正确答案】： D第 2 题：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 ( ) 内，向上海证券交易所提供 ( ) 。

A. 前 3 个工作日内上月资产净值B. 前 3 个工作日内上月资产市值C. 前 5 个工作日内上月资产净值D. 前 5 个工作日内上月资产市值【正确答案】： C【参考解析】：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。

故 C 选项正确。

第 3 题：以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( ) 。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为【正确答案】： B【参考解析】：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。

ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。

与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

第 4 题：证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 ( ) 方式进行保管。

A. 托管B. 质押C. 留置D. 第三方存管【正确答案】： A第 5 题：债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A. 套期保值B. 资金融通C. 信用交易D. 调节头寸【正确答案】： B第 6 题：上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为数倍，单笔申报最大数量应当不超过( ) 。

2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。

A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。

2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。

普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。

专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。

4．下列不属于非柜台委托的是( )。

A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。

另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。

5．证券经纪业务的特点不包括( )。

A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。

正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。

2010年证券从业人员资格考试《证券交易》全真模拟试卷(一)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。

A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A4.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（）。

A．申请报告B．机构设立的有效批准文件C．主要业务规章制度D．证券业务负责人的简历查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。

A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B7.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。

A．法律风险B．政策风险C．市场风险D．经营风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C自营买卖证券受市场影响较大。

8.根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。

A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。

A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。

( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。

( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。

( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。

(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。

( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。

( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。

( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。

( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。

( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（70题）(1)对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

(2)按《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易1手，是指面额为人民币（）元。

(3)证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时，未能全额出售，将余额部分买人。

这种行为是（）。

(4)标准券是一种虚拟的回购综合券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

(5)《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、（）和责任的基本法律文书。

(6)（）是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。

(7)中国结算上海分公司（）进行T日交易的A股、基金、债券等品种的资金交收。

(8)下列关于证券自营业务说法中，错误的是（）。

(9)交收是清算的后续与（）。

(10)上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报单位为手，（）为1手。

(11)在全国银行间市场，（）负责买断式回购交易的日常监测工作，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

(12)根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海交易所于（）起推出新的质押式回购交易品种。

(13)下列计算T+1日结算备付金可用余额的方法中，正确的是（）。

(14)对证券公司推荐的产品与所了解的客户不相适应的处罚措施的表述中，不正确的是（）。

(15)按照上海证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易E1的开盘集合竞价时间为（）。

(16)通过上海证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用（）。

(17)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕消息的知情人。

(18)中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将其发给（）。

(19)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满（）。