证券从业资格手机在线考试模拟题库八

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。

A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。

A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。

A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。

A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。

1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。

严格意义上，纯核准制还需实质审查。

）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。

证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。

模拟从业资格证考试题库一、基础知识题1. 证券投资基金是指（）A. 证券公司B. 证券公司投资的基金C. 以集中募集资金发行基金份额为主要业务，开展集中投资经营的证券公司D. 证券交易的客户2. 有关证券公司的经营范围，下列说法正确的是（）A. 证券公司除从事证券承销、代理买卖、证券自营外，还可以从事金融期货交易B. 证券公司可以代销公募基金，但不可以代销银行理财产品C. 证券公司可以代理保险公司销售保险产品D. 证券公司不具备发行股票的权限3. 下列不属于证券公司职责之一的是（）A. 证券承销B. 证券投资基金管理C. 企业资产评估D. 证券集合资产管理计划4. 以下关于证券公司净资本的说法正确的是（）A. 证券公司净资本必须符合最低净资本要求，即不低于3000万元B. 净资本是指证券公司自有资本与权益资本之和C. 净资本指证券公司自有资本之和D. 证券公司不能向银行借款5. 证券从业人员的考核主要包括（）A. 资格考试B. 定期培训C. 业务绩效考核D. 纪律检查二、法律法规题1. 《证券法》规定，证券公司开展承销证券业务，应当向发行人提交的承销报价书符合（）的要求。

A. 投资者保护B. 信息披露C. 资产保全D. 公司治理2. 《证券法》规定，发行证券的公开募集在许可发行后（）内如未顺利发行完毕，报告书应予公告。

A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 24个月3. 《证券法》规定，在上市公司非公开转让股份的条件中，设立锁定期是基础条款，锁定期期限不得少于（）。

A. 12个月B. 18个月C. 24个月D. 36个月4. 《证券法》规定，证券投资舍弃，指证券的持有人或合法有效代理人，放弃证券投资收益或者承担证券投资风险。

请问，证券投资者依法承担的风险主要包括（）。

A. 收益波动B.价格波动C. 剥夺风险D. 延迟风险5. 《证券法》规定，法人证券交易商应当在其全国市场经营业务中的交易场所设立总部，并设立（）。

证券从业资格模拟考试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员D. 必须在证券交易所注册2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 固定收益D. 专业管理3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 投机交易4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 行为分析D. 财务分析5. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 20元...（此处省略15题，共20题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券公司可以从事的业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 证券自营2. 证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 当日买入的股票，当日不能卖出B. 当日卖出的股票，资金当日可用C. 当日买入的股票，第二个交易日资金可用D. 当日卖出的股票，第二个交易日资金可用3. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险...（此处省略5题，共10题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以向投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体的股票推荐。

（）2. 证券市场是资本市场的一部分，主要交易短期金融工具。

（）3. 证券投资基金的收益与风险成正比。

（）4. 股票的面值一般为1元，但实际交易价格可能高于或低于面值。

（）5. 投资者在证券交易所进行交易，必须通过证券公司。

（）...（此处省略5题，共10题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述证券投资基金的运作流程。

2. 简述证券市场的功能。

五、案例分析题（每题10分，共10分）某投资者在2019年1月1日购买了某上市公司的股票，价格为每股10元，共购买1000股。

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。

A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。

证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。

（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。

（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。

答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。

基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。

技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。

五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。

请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。

其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。

同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。

结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。

希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。

预祝大家考试顺利！（完）。

证券从业资格模拟试题及答案证券从业资格模拟试题及答案无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。

你知道什么样的试题才能切实地帮助到我们吗？以下是店铺收集整理的证券从业资格模拟试题及答案，欢迎阅读与收藏。

证券从业资格模拟试题及答案篇1多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。

)1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。

A.货币政策与财政政策B.经济周期循环C.通货膨胀D.稳定市场的政策与制度安排ABC2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本ABCD3.证券买卖委托书的内容必须包括( )。

A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式ABCD4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。

A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益率招标和缴款期招标AC5.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡BCDA选项描述的是成长型基金的特点。

6.关于我国股票发行的论述正确的是( )。

A 、我国的股票发行实行核准制B 、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报ABCD7.奇异型期权包括( )。

证券线上考试题目及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本配置B. 价格发现C. 风险管理D. 娱乐消遣答案：D2. 下列哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保障D. 投资组合答案：C3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 资产负债率答案：C5. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 内幕交易D. 合法合规答案：C6. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 心理分析D. 量化分析答案：C7. 以下哪个不是证券交易的主体？A. 投资者B. 证券公司C. 证券监管机构D. 银行答案：D8. 以下哪个不是证券线上考试的题型？A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：D9. 以下哪个不是证券线上考试的注意事项？A. 遵守考试纪律B. 携带身份证C. 携带手机D. 保持网络畅通答案：C10. 证券线上考试的合格标准是什么？A. 60分B. 70分C. 80分D. 90分答案：A二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些是证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 政治事件D. 自然灾害答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券线上考试可以携带手机进入考场。

（错误）2. 证券线上考试的合格标准是60分。

（正确）3. 证券投资基金的收益是有保障的。

（错误）4. 证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

证券线上考试题目及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 风险管理和投资C. 信息披露和风险管理D. 融资和风险管理答案：A2. 证券交易的基本原则不包括（）。

A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 内幕交易D. 合法合规答案：C3. 证券投资基金的分类不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 储蓄型基金答案：D4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D5. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题6. 证券市场的主要功能包括（）。

A. 资本形成B. 价格发现C. 风险分散D. 财富管理答案：ABCD7. 证券市场监管的主要目标包括（）。

A. 保护投资者利益B. 维护市场公平C. 促进市场效率D. 增加市场流动性答案：ABC8. 以下哪些属于证券市场的主体？（）A. 上市公司B. 投资者C. 证券服务机构D. 监管机构答案：ABCD9. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益保证答案：ABC10. 证券投资分析中，基本分析主要关注的因素包括（）。

A. 宏观经济因素B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪答案：ABC三、判断题11. 证券市场是金融市场的重要组成部分，主要涉及股票、债券等有价证券的发行和交易。

（）答案：√12. 内幕交易是证券市场监管机构严厉打击的行为之一。

（）答案：√13. 证券投资基金是一种集合投资方式，通过将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作。

（）答案：√14. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会影响证券价格的能力。

（）答案：√15. 证券投资分析的目的是通过对证券市场及其影响因素的分析，预测证券价格的未来走势，为投资决策提供依据。