证券从业资格手机在线考试模拟题库一

证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：B解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

知识模块：股票市场2．( )是股票最基本的特征。

A．风险性B．流动性C．永久性D．收益性正确答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

知识模块：股票市场3．配股的对象是( )。

A．原有股东B．金融机构C．政府D．社会公众正确答案：A解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

知识模块：股票市场4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。

A．美国B．英国C．德国D．日本正确答案：B解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。

知识模块：股票市场5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。

A．低于B．等于C．高于D．无关于正确答案：A解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。

但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

本题的最佳答案为选项A。

知识模块：股票市场6．决定股票市场价格的是股票的( )。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值正确答案：D解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。

2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。

3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。

4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。

6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

2024年证券从业资格证模拟试题
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为：
A. 创业型企业
B. 大型成熟企业
C. 创新型企业
D. 成长型企业
从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，下列不属于按行业类型划分的企业类型是：
A. 传统型
B. 创业型
C. 成长型
D. 高科技型
以下不属于我国场外市场的是：
A. 区域性股权交易市场
B. 券商柜台交易
C. 私募基金业务活动
D. 创业板市场
下列哪项有宏观经济晴雨表之称？
A. 创业板市场
B. 主板市场
C. 新三板市场
D. 中小板市场
我国中小企业板块市场设立在何处，创业板市场又设立在何处？
A. 上海证券交易所；上海证券交易所
B. 上海证券交易所；深圳证券交易所
C. 深圳证券交易所；上海证券交易所
D. 深圳证券交易所；深圳证券交易所
科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场，该决定是在哪一年宣布的？
A. 2017年
B. 2018年
C. 2019年
D. 2020年
在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时的原则是：
A. 时间优先、客户优先
B. 时间优先、价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 价格优先、客户优先
下列哪项不属于创业板市场的功能？
A. 承担风险资本的退出窗口作用
B. 优化资源配置
C. 为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
D. 促进产业升级。

1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。

严格意义上，纯核准制还需实质审查。

）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。

证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。

模拟从业资格证考试题库一、基础知识题1. 证券投资基金是指（）A. 证券公司B. 证券公司投资的基金C. 以集中募集资金发行基金份额为主要业务，开展集中投资经营的证券公司D. 证券交易的客户2. 有关证券公司的经营范围，下列说法正确的是（）A. 证券公司除从事证券承销、代理买卖、证券自营外，还可以从事金融期货交易B. 证券公司可以代销公募基金，但不可以代销银行理财产品C. 证券公司可以代理保险公司销售保险产品D. 证券公司不具备发行股票的权限3. 下列不属于证券公司职责之一的是（）A. 证券承销B. 证券投资基金管理C. 企业资产评估D. 证券集合资产管理计划4. 以下关于证券公司净资本的说法正确的是（）A. 证券公司净资本必须符合最低净资本要求，即不低于3000万元B. 净资本是指证券公司自有资本与权益资本之和C. 净资本指证券公司自有资本之和D. 证券公司不能向银行借款5. 证券从业人员的考核主要包括（）A. 资格考试B. 定期培训C. 业务绩效考核D. 纪律检查二、法律法规题1. 《证券法》规定，证券公司开展承销证券业务，应当向发行人提交的承销报价书符合（）的要求。

A. 投资者保护B. 信息披露C. 资产保全D. 公司治理2. 《证券法》规定，发行证券的公开募集在许可发行后（）内如未顺利发行完毕，报告书应予公告。

A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 24个月3. 《证券法》规定，在上市公司非公开转让股份的条件中，设立锁定期是基础条款，锁定期期限不得少于（）。

A. 12个月B. 18个月C. 24个月D. 36个月4. 《证券法》规定，证券投资舍弃，指证券的持有人或合法有效代理人，放弃证券投资收益或者承担证券投资风险。

请问，证券投资者依法承担的风险主要包括（）。

A. 收益波动B.价格波动C. 剥夺风险D. 延迟风险5. 《证券法》规定，法人证券交易商应当在其全国市场经营业务中的交易场所设立总部，并设立（）。

证券从业资格模拟考试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员D. 必须在证券交易所注册2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 固定收益D. 专业管理3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 投机交易4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 行为分析D. 财务分析5. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 20元...（此处省略15题，共20题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券公司可以从事的业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 证券自营2. 证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 当日买入的股票，当日不能卖出B. 当日卖出的股票，资金当日可用C. 当日买入的股票，第二个交易日资金可用D. 当日卖出的股票，第二个交易日资金可用3. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险...（此处省略5题，共10题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以向投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体的股票推荐。

（）2. 证券市场是资本市场的一部分，主要交易短期金融工具。

（）3. 证券投资基金的收益与风险成正比。

（）4. 股票的面值一般为1元，但实际交易价格可能高于或低于面值。

（）5. 投资者在证券交易所进行交易，必须通过证券公司。

（）...（此处省略5题，共10题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述证券投资基金的运作流程。

2. 简述证券市场的功能。

五、案例分析题（每题10分，共10分）某投资者在2019年1月1日购买了某上市公司的股票，价格为每股10元，共购买1000股。

证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。

A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。

A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。

A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。

证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。

（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。

（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。

答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。

基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。

技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。

五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。

请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。

其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。

同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。

结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。

希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。

预祝大家考试顺利！（完）。

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

这种资格一般由（）每年确定。

A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。

A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。

2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。

证券线上考试题目及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本配置B. 价格发现C. 风险管理D. 娱乐消遣答案：D2. 下列哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保障D. 投资组合答案：C3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 资产负债率答案：C5. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 内幕交易D. 合法合规答案：C6. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 心理分析D. 量化分析答案：C7. 以下哪个不是证券交易的主体？A. 投资者B. 证券公司C. 证券监管机构D. 银行答案：D8. 以下哪个不是证券线上考试的题型？A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：D9. 以下哪个不是证券线上考试的注意事项？A. 遵守考试纪律B. 携带身份证C. 携带手机D. 保持网络畅通答案：C10. 证券线上考试的合格标准是什么？A. 60分B. 70分C. 80分D. 90分答案：A二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些是证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 政治事件D. 自然灾害答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券线上考试可以携带手机进入考场。

（错误）2. 证券线上考试的合格标准是60分。

（正确）3. 证券投资基金的收益是有保障的。

（错误）4. 证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

证券线上考试题目及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 风险管理和投资C. 信息披露和风险管理D. 融资和风险管理答案：A2. 证券交易的基本原则不包括（）。

A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 内幕交易D. 合法合规答案：C3. 证券投资基金的分类不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 储蓄型基金答案：D4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D5. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题6. 证券市场的主要功能包括（）。

A. 资本形成B. 价格发现C. 风险分散D. 财富管理答案：ABCD7. 证券市场监管的主要目标包括（）。

A. 保护投资者利益B. 维护市场公平C. 促进市场效率D. 增加市场流动性答案：ABC8. 以下哪些属于证券市场的主体？（）A. 上市公司B. 投资者C. 证券服务机构D. 监管机构答案：ABCD9. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益保证答案：ABC10. 证券投资分析中，基本分析主要关注的因素包括（）。

A. 宏观经济因素B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪答案：ABC三、判断题11. 证券市场是金融市场的重要组成部分，主要涉及股票、债券等有价证券的发行和交易。

（）答案：√12. 内幕交易是证券市场监管机构严厉打击的行为之一。

（）答案：√13. 证券投资基金是一种集合投资方式，通过将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作。

（）答案：√14. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会影响证券价格的能力。

（）答案：√15. 证券投资分析的目的是通过对证券市场及其影响因素的分析，预测证券价格的未来走势，为投资决策提供依据。

证券从业资格考试在线题库一、单选题（15*2=30分）1.不得替客户办理下列哪些业务：（） [单选题] *A.开立、注销、转移B.证券认购、交易C.资金存取、划转、查询。

D.以上选项均属于禁止性行为。

(正确答案)2.以下行为错误的是（） [单选题] *A.不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户开展业务B.不得向客户做获利保证，或者与客户约定分享投资收益，或向客户违规承诺收益或承担损失C.违规向客户提供资金、证券或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利(正确答案)D.以上选项均属于禁止性行为3.以下行为正确的是（） [单选题] *泄露、出售或者非法向他人提供客户信息泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密不得贬低、诋毁、损害同业机构及同业人员声誉(正确答案)以上选项均不正确4.销售证券投资基金时 ,不得推介或片面节选少于（）个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

[单选题] *A. 3B. 6(正确答案)C. 12D. 245.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（） [单选题] *A.违规向他人提供基金未公开的信息，或违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息。

B.散布虚假信息，扰乱市场秩序。

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

D.以上选项均为禁止性行为。

(正确答案)6.基金销售人员可以通过下列方式渠道推介私募基金：（） [单选题] *A. 面向社会公众分发宣传单B. 已根据适当性要求设置特定对象确定程序的微信朋友圈(正确答案)C. 在户外张贴宣传海报D. 公共、门户网站链接广告7.开展融资融券业务时，以下说法正确的是（）。

[单选题] *A. 可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务B. 可以为客户充分揭示交易风险(正确答案)C. 可以指导客户实施“两融套现”D. 可以指导客户通过两融业务知识测试8.除公司规定的系统平台，证券分析师不得通过（）对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。

证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。

A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。

A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。

A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。

A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。

A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过() 个交易日。

A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。

A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行，须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。

A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。

证券从业资格证模拟试题一、单选题1.证券公司的主要经营业务包括（）。

A.股票买卖B.基金募集C.证券承销D.全部对上2.证券法规定证券投资顾问业务需取得（）和（）核准才可从事该项业务。

A.执业资格证书B.从业资格证书C.执业资格证书或者基金从业资格证书D.执业资格证书和基金从业资格证书3.证券公司以从事证券经纪业务为主，还可根据经营范围取得（）并开展担保业务、融资融券等其他创新性业务。

A.基金经营业务B.信托公司业务C.资产管理业务D.保险公司业务4.证券从业人员的进一步发展方向主要包括（）。

A.从事证券投资咨询业务B.担任证券公司高级管理职位C.开办证券公司自营业务D.以上都是5.在进行证券经纪业务时，证券公司应根据客户的风险承受能力、投资期限、投资目标等因素，合理选择适合客户的（）业务或者产品。

A.证券经纪B.证券承销C.证券投资咨询D.证券投资咨询和证券经纪二、多选题1.证券公司作为银行资金自营业务的参与者，主要存在以下哪些风险？（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险2.证券公司在开展证券经纪业务的过程中，应当履行以下哪些义务？（）A.保证客户财产安全B.维护交易秩序C.提供投资建议D.执行成交命令3.下面哪些行为属于证券公司违法违规的行为？（）A.对客户进行充分风险揭示B.不得为客户自营利益而侵犯客户利益C.接受未经客户授权的资金划转D.遵循市场公平、公正、公开的原则4.证券公司应当设立（）机构，负责内部合规和风险控制工作，并与证券监管机构建立必要的联络与沟通机制。

A.合规风险管理B.内控管理C.风险管理D.经纪管理5.对于违法人员、违规交易行为等信息，证券公司应当定期报告给（）。

A.上级监管机构B.股东大会C.公司董事会D.上市交易所三、判断题1.持有证券投资咨询人员资格证书的人员只能从事证券投资咨询业务。

（）2.证券投资基金管理人需向中国证券监督管理委员会报告基金产品发行情况、业务运作情况等信息。

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。

A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】：B2、关于沪股通的说法中，有误的是（）。

A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。

D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。

【答案】：B3、可以双向转托管的债券是（）。

A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】：B4、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】：B5、证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。

A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会D.薪酬与提名委员会【答案】：A6、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】：C7、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。

A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】：D8、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

证券从业资格考试题模拟证券从业资格考试模拟试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为是：A. 代理客户买卖证券B. 为客户提供证券投资咨询服务C. 操纵证券交易价格D. 承销证券2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 投资收益保证D. 专业管理3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元4. 债券的发行价格可能高于、等于或低于其面值，这主要取决于：A. 发行公司的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率D. 投资者的偏好5. 以下哪项不是证券交易所的基本职能？A. 提供证券交易场所B. 提供证券交易规则C. 强制执行交易D. 监管市场行为6. 投资者在证券公司开设的账户类型不包括：A. 股票账户B. 债券账户C. 期货账户D. 银行存款账户7. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 强制原则8. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析9. 证券公司在进行自营业务时，不得：A. 利用内幕信息B. 从事短线交易C. 进行风险管理D. 进行资产配置10. 以下哪项不是证券市场的主要功能？A. 资本配置B. 风险分散C. 价格发现D. 强制执行交易二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销与保荐12. 影响股票价格的因素包括：A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 投资者情绪13. 债券的类型包括：A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券14. 证券市场监管机构的职责包括：A. 制定监管规则B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 强制执行交易15. 证券投资基金的运作方式包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 货币市场基金三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以向客户推荐股票，但不得提供具体买卖建议。