证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
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证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。
A.挪用公司资金
B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保
D.与本公司订立合同或者进行交易
2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.其它
D.被同一机构控制
4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员
B.委托人的董事
C.委托人的监事
D.委托人
5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
A.证券账户
B.证券交易账户
C.资金账户
D.资金交易账户
7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.融资融券需求
8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。
A.公开
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B.证券业执业证书
C.申请报告
D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
11、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。
A.提供虚假、误导性信息
B.采取正当竞争手段开展业务
C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
12、在股票直接投资业务中,直投子公司能够开展的业务有()。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其它业务
13、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市