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质量诚信管理制度一、背景介绍在当今竞争激烈的商业环境中，企业的质量诚信管理至关重要。
为了保证产品质量和维护企业声誉，我们制定了全面的质量诚信管理制度。
本制度的目的是确保所有员工在履行职责的同时，秉持诚信原则，并致力于提供高质量的产品和服务。
二、规章制度1. 诚信义务1.1 全体员工应当遵守诚信原则，诚实守信、言行一致，不得故意提供虚假信息或误导客户。
1.2 高级管理人员应当作为榜样，充分展现诚实和透明的行为，免受重大道德或商业道德争议的指责。
2. 质量管理2.1 全体员工应当熟悉并遵守所有质量相关的政策和程序，确保产品和服务符合国家和行业标准。
2.2 每个部门负责人应当确保其部门的工作质量，并制定相应的质量控制措施。
2.3 定期进行质量评估和内部审核，及时纠正和预防质量问题。
3. 培训和教育3.1 全体员工应当接受必要的培训，以增加他们在质量控制方面的意识。
3.2 高级管理人员应当提供持续的培训和发展机会，以提升员工技能和质量管理知识。
4. 客户服务4.1 全体员工应当提供及时、准确、友好的客户服务，满足客户需求并解决问题。
4.2 对于质量问题和客户投诉，我们将积极采取措施，及时调查并解决问题。
5. 监督和纠正措施5.1 决策层应当定期审查质量诚信管理制度，并根据需要进行更新和调整。
5.2 违反质量诚信管理制度的员工将受到相应的纪律处分，包括警告、停职、解雇等措施。
三、制度执行1. 内部宣传将质量诚信管理制度进行内部宣传，确保全体员工了解并遵守该制度。
2. 监督与反馈设立监督机制，对各部门进行定期检查，确保制度的执行和有效性。
同时，鼓励员工提供意见和建议，以改进和完善制度。
3. 数据报告定期报告质量和诚信相关数据，包括产品质量指标、客户满意度等，用于管理层决策和改进。
4. 风险管理对可能影响质量和诚信的风险进行分析和评估，并采取措施降低或消除这些风险。
四、总结质量诚信管理制度是保障企业可持续发展和维护声誉的重要一环。
单位诚信规章制度范本第一条总则为了加强单位诚信建设，提高单位信用水平，维护市场经济秩序，根据《中华人民共和国信用信息共享及び惩戒办法》等法律法规，制定本制度。
第二条单位诚信的基本要求单位应当遵守法律法规，诚信经营，公平竞争，保障消费者权益，履行社会责任，维护行业形象。
第三条单位诚信信息管理（一）单位应当建立健全诚信信息管理制度，及时、准确、完整地记录和保存诚信信息。
（二）单位应当向信用信息共享平台提供真实、准确的诚信信息，并按照约定用途使用诚信信息。
（三）单位应当对诚信信息进行动态管理，及时更新诚信信息。
第四条单位诚信评价（一）单位应当依法接受相关部门的诚信评价，如实提供相关资料，配合诚信评价工作。
（二）单位可以根据需要自主开展内部诚信评价，提高单位内部管理水平和诚信意识。
（三）单位应当积极参与行业诚信体系建设，共同提高行业诚信水平。
第五条单位诚信风险防控（一）单位应当建立健全诚信风险防控机制，加强诚信风险识别、评估和预警。
（二）单位应当加强内部控制，防范欺诈、虚假陈述等诚信风险。
（三）单位应当加强与其他单位的诚信合作，共同防范诚信风险。
第六条单位诚信违规行为处理（一）单位违反法律法规和本制度的，应当承担相应的法律责任。
（二）单位应当建立健全诚信违规行为处理机制，对违规行为及时查处，并采取有效措施纠正。
（三）单位应当将诚信违规行为信息纳入信用记录，并按照相关规定进行惩戒。
第七条单位诚信建设保障（一）单位应当加强诚信文化建设，提高员工的诚信意识和素质。
（二）单位应当开展诚信教育和培训，提高员工的诚信管理水平。
（三）单位应当建立健全激励机制，鼓励员工诚信行为，表彰诚信典型。
第八条单位诚信监督和评估（一）单位应当接受社会各界的监督，及时整改存在的问题。
（二）单位应当定期进行诚信自我评估，提高诚信管理水平。
（三）单位可以委托第三方专业机构进行诚信评估，客观、公正地评价单位的诚信状况。
第九条单位诚信宣传和推广（一）单位应当积极宣传诚信理念，推广诚信经验，树立诚信品牌。
工程施工不合格管理制度第一章总则第一条根据《建设工程质量管理条例》等相关法律法规，为规范工程施工不合格管理行为，防止施工质量事故的发生，确保工程质量安全，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有承接的建设工程和施工活动，包括工程施工、监理、勘察设计等相关单位的施工行为。
第三条工程施工不合格是指施工单位在施工过程中出现的，违反施工图纸、技术规范、质量标准等相关要求，或者未经相关部门审批擅自变更施工内容，或者使用不符合标准的材料设备等行为。
第四条施工单位应当加强对施工队伍的管理，加强对施工过程的监督和检查，确保施工质量符合相关标准和要求。
第五条施工单位应当设立专门的工程质量管理部门，负责工程施工不合格管理工作，建立健全相关制度和管理体系。
第六条施工单位应当建立健全工程施工不合格管理档案，对施工不合格情况进行记录和归档，并及时报告相关部门。
第七条监理单位应当加强对施工单位的监督和管理，对施工过程中出现的不合格现象及时进行处理，并报告建设单位和相关部门。
第八条勘察设计单位应当按照相关标准和要求开展工程设计工作，确保施工图纸符合实际施工情况，减少施工不合格发生的可能性。
第九条建设单位应当对施工单位的施工行为进行监督和检查，确保施工质量和工程安全。
第二章施工不合格的责任与处罚第十条施工单位发现施工不合格情况后，应当及时采取措施进行整改，并报告相关部门。
第十一条对于严重影响工程质量和安全的不合格行为，施工单位应当立即停止工程施工，并对责任人进行追责处理。
第十二条施工不合格行为的责任部门包括施工单位的项目经理、工程监理、施工队长等相关责任人员。
第十三条对于施工不合格的责任人员，应当按照《建设工程质量管理条例》等相关法律法规进行处罚，包括警告、罚款、停工整顿等处理措施。
第十四条施工单位未及时整改或者隐瞒工程质量不合格情况的，应当受到惩罚，最终责任人员应当受到严厉处理。
第十五条对于监理单位和勘察设计单位的不合格行为，建设单位有权要求其承担相应责任，并进行处理。
施工单位安全规章制度范本一、《施工单位安全规章制度》1.1 安全生产方针1.遵纪守法，文明施工。
2.安全第一，人人负责。
3.预防为主，综合治理。
1.2 安全管理体系1.确立安全管理岗位责任制度。
2.组建安全生产管理委员会。
3.制定安全生产责任制度。
1.3 作业人员安全教育1.全员参加安全教育培训。
2.制定岗位安全操作规程。
3.定期进行安全技能培训。
二、施工安全措施2.1 安全防护设施1.检查和维护安全防护设施。
2.安全防护设施完好率不低于95%。
3.安全标志齐全、清晰可见。
2.2 安全检查监督1.日常安全检查不少于2次。
2.安全隐患立即整改并报告。
3.定期组织安全检查。
三、事故应急处理3.1 应急预案制定1.制定完善的事故应急预案。
2.组织事故应急演练。
3.安排应急救援人员培训。
3.2 事故处理程序1.事故发生后立即报告。
2.采取措施控制事故扩大。
3.完善事故记录和报告程序。
四、违规处理措施4.1 违规处罚制度1.严格执行违规处理措施。
2.对严重违规行为进行严肃处理。
3.依法处理违规行为。
4.2 安全管理奖励1.树立先进典型激励机制。
2.评选安全管理先进集体和个人。
3.定期发布安全管理成绩。
五、安全管理规定5.1 安全督导制度1.安排专兼职安全督导员。
2.逐级履行安全督导责任。
3.核实整改安全隐患。
5.2 安全会议制度1.定期召开安全管理会议。
2.汇报安全管理工作情况。
3.部署下一阶段安全管理任务。
六、结束语本规章制度执行自XX年XX月XX日起，各施工单位全体员工必。
施工单位经营管理部制度一、目的本制度旨在规范施工单位经营管理部的各项工作，确保公司经营活动的合法合规、高效有序。
二、适用范围本制度适用于施工单位经营管理部全体员工。
三、管理原则1. 合规性原则：所有经营活动必须符合国家法律法规、行业标准和公司规章制度。
2. 诚信原则：严格遵守职业道德，保证经营数据的真实性和准确性。
3. 效益原则：以实现公司经济效益最大化为目标，合理配置资源，降低成本。
4. 风险控制原则：建立健全风险防范机制，预防和化解经营风险。
四、职责与权限1. 负责公司经营计划的制定、实施与监控。
2. 负责工程项目的投标、合同签订及履行。
3. 负责工程项目的预算、结算及成本控制。
4. 负责工程项目的质量、进度和安全管理。
5. 负责工程项目的验收及资料归档。
6. 负责与业主、监理等相关方的沟通协调。
7. 负责部门员工的招聘、培训及考核。
8. 完成公司领导交办的其他任务。
五、工作流程1. 投标管理：获取招标信息，编制投标文件，递交投标保证金，参加开标、评标活动，签订中标通知书。
2. 合同管理：负责合同的起草、谈判、审查、签订、履行及变更等工作，确保合同条款的合法合规及公司利益。
3. 预算管理：编制施工图预算，审核工程量清单，控制工程成本，为公司决策提供依据。
4. 进度管理：制定施工进度计划，监督项目进度，及时调整进度计划，确保项目按期完成。
5. 质量管理：严格执行国家及行业质量标准，对施工质量进行全程监控，确保项目质量达标。
6. 安全管理：建立健全安全管理制度，加强施工现场安全检查，防止安全事故的发生。
7. 验收管理：组织项目验收，确保项目质量符合设计要求和合同约定。
企业诚信管理规章制度第一章总则第一条为了规范企业内部诚信管理，营造公平竞争的市场环境，强化企业对外信誉，提升企业整体形象，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于所有企业员工，包括管理层、中层干部以及普通员工。
第三条企业诚信管理以诚实守信为核心，实行奖惩分明、守规矩的原则，旨在促进企业发展，维护企业声誉。
第四条企业应坚持“实事求是、公平公正、信守承诺”的企业文化理念和诚信经营的原则。
第二章企业诚信行为规范第五条企业员工应当与同事坦诚相待，相互尊重，保持诚信，避免欺诈行为。
第六条企业员工应当遵守工作纪律，不得利用职务之便谋取私利。
第七条企业员工在与客户和合作伙伴交往时，应遵循商业道德，遵循合同规定，不得敷衍塞责。
第八条企业员工应当保守企业机密，不得泄露公司机密信息。
第九条企业员工应当爱护公司财产，不得私自占用或挪用公司资金。
第十条企业员工在参与内部评选、晋升等活动时，应当遵循公平公正原则，不得利用不正当手段谋取个人利益。
第三章企业诚信奖惩机制第十一条企业应建立健全的诚信奖惩机制，对遵纪守法、诚实守信的员工给予奖励，对违纪违法、失信失当的员工给予惩处。
第十二条企业可根据员工的诚信行为对其进行表扬、奖励，包括但不限于提拔、加薪、奖金等措施。
第十三条企业对违规行为轻者可以口头警告、书面警告；重者可以暂停奖金、降职、停职甚至开除。
第十四条企业应公开透明地制定奖惩措施，避免不公正不合理的对待。
第四章企业诚信监督管理第十五条企业应建立健全的诚信监督管理机制，设立专门的诚信管理部门负责对员工行为进行监督和评估。
第十六条企业应定期开展员工诚信教育培训，提高员工的诚信意识和法制观念。
第十七条企业应建立匿名举报渠道，鼓励员工对违纪违法行为进行举报，保护举报人的合法权益。
第十八条企业应定期对员工的诚信行为进行评估考核，对表现优秀者给予奖励，对不良行为者采取相应处理措施。
第五章企业诚信风险防控第十九条企业应建立风险预警机制，及时发现和防范诚信风险。
企业安全生产诚信评价和管理制度1. 背景安全生产是企业连续健康发展的紧要保障，也是企业法人责任的体现。
为了加强对企业安全生产诚信度的评价和管理，营造安全稳定的生产环境，订立本制度，规范企业安全生产行为，确保员工和设备的安全，提高企业的安全生产管理水平。
2. 评价内容2.1 安全生产诚信评价指标企业安全生产诚信评价指标包含但不限于以下内容：1.安全生产责任制及管理机构的完满程度；2.安全生产管理制度的健全与执行情况；3.安全生产风险防范和应急预案的编制与实施；4.安全生产培训和教育的开展及效果；5.安全生产事故的记录和处理；6.安全生产事故处理的快速性、公正性和透亮度；7.重点安全生产事故的报告和通报；8.安全文化建设与安全意识的提高；9.安全设施设备的完满与维护；10.安全责任人的任职资质和执业行为。
2.2 评价标准企业安全生产诚信评价将依据企业在安全生产行为上的表现，综合考虑评价指标，进行评级。
评级重要分为以下四个等级：1.优秀：企业安全生产管理规范，各项安全措施完满，定期组织安全培训和演练，未发生重点安全生产事故，安全意识普遍高涨，安全设施设备配备齐全，责任人具备相关资质而且执业行为良好。
2.良好：企业安全生产管理基本健全，安全生产制度规范，定期组织安全培训和演练，发生的安全生产事故数量较少，安全意识较好，安全设施设备配备较全，责任人具备相关资质而且执业行为规范。
3.合格：企业安全生产管理一般，存在肯定的安全生产隐患，发生的安全生产事故数量较多，但未造成重点损失，安全意识长短不一，安全设施设备配备较为孱弱，责任人具备相关资质但执业行为有待改进。
4.不合格：企业安全生产管理严重缺失，安全生产制度不健全，缺乏安全培训和演练，发生的安全生产事故频繁且造成较大损失，安全意识淡漠，安全设施设备缺乏，责任人资质不符合要求或执业行为不规范。
3. 评价流程和实施3.1 评价流程1.评价主体：企业安全管理部门。
第一章总则第一条为加强施工单位合同管理，规范合同签订、履行、变更、解除等环节，保障施工单位合法权益，提高合同管理效率和风险防范能力，特制定本制度。
第二条本制度适用于施工单位在经营活动中涉及的所有合同，包括但不限于施工合同、采购合同、租赁合同、劳务合同等。
第三条施工单位合同管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：合同内容应符合国家法律法规、政策及行业标准；（二）公平原则：合同双方权利义务对等，不得损害对方合法权益；（三）诚信原则：合同签订、履行过程中，双方应诚实守信，遵守约定；（四）风险防范原则：对合同风险进行识别、评估和防范，降低合同风险。
第二章合同签订管理第四条合同签订前，应进行充分的市场调研，了解合同对方的资信状况、履约能力等，确保合同双方具备签订合同的资格。
第五条合同签订前，应明确合同目的、标的、价款、期限、违约责任等内容，确保合同条款完整、明确。
第六条合同签订前，应进行合同审核，确保合同内容合法、合规、合理。
第七条合同签订后，应及时办理合同登记、备案手续。
第三章合同履行管理第八条施工单位应严格按照合同约定履行义务，确保工程质量、进度、安全等方面符合要求。
第九条合同履行过程中，如遇合同内容变更，应及时与对方协商，达成一致意见后，按程序办理变更手续。
第十条合同履行过程中，如发生争议，应积极协商解决；协商不成的，可依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第十一条合同履行完毕后，应及时进行合同结算，确保双方权益得到保障。
第四章合同变更和解除管理第十二条合同变更和解除应遵循以下原则：（一）合同变更应经双方协商一致，并按程序办理变更手续；（二）合同解除应符合法定或约定条件，并按程序办理解除手续。
第五章合同风险管理第十三条施工单位应建立合同风险管理体系，对合同风险进行识别、评估和防范。
第十四条合同风险识别应包括但不限于以下内容：（一）法律法规风险；（二）市场风险；（三）技术风险；（四）财务风险；（五）信誉风险。
工程项目风险安全管理制度第一章总则第一条为了保障工程项目的安全，有效管理和控制风险，确保工程项目顺利进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于所有工程项目，包括建筑工程、市政工程、机电工程等各类工程项目。
第三条工程项目的风险安全管理应遵循预防为主、综合治理的原则，采取防范措施，减少风险发生的可能性，确保工程项目的安全顺利进行。
第四条工程项目相关人员应严格遵守本制度规定，切实履行风险安全管理的责任，共同维护工程项目的安全。
第二章风险管理第五条工程项目风险管理应建立风险评估机制，对工程项目中可能存在的风险进行评估，确定风险等级和来源。
第六条风险评估应根据不同工程项目的特点和风险来源，采取适当的评估方法，综合考虑工程项目的各种因素，确定风险的等级和来源。
第七条风险评估结论应及时汇总统计、编制风险评估报告，并提交给工程项目负责人和相关部门。
第八条对于风险评估中确定的高风险项目，应立即采取措施予以控制和处理，确保工程项目的安全。
第九条工程项目应建立完善的风险防范措施，包括技术措施、管理措施和人员培训等，以及应急预案，确保在发生风险事件时能快速有效处理。
第十条工程项目负责人应做好风险管理的日常监督和检查工作，及时发现并解决存在的风险问题。
第三章安全管理第十一条工程项目的安全管理应建立完善的安全管理制度，明确责任部门和责任人员，确保安全工作的落实。
第十二条工程项目应定期组织安全培训和演练活动，提高项目人员的安全意识和应急处理能力。
第十三条工程项目应建立健全的安全生产档案，定期检查安全设施和设备的完好情况，确保安全生产。
第十四条工程项目应建立灾害应急预案，明确应急处置措施和责任，做好灾害事故的预防和应对工作。
第十五条工程项目应加强对施工现场的管理，确保现场作业人员遵守安全操作规程，做好各项安全防护措施。
第十六条工程项目应加强对各类危险因素的监控和控制，及时消除安全隐患，确保工程项目的安全进行。
第四章管理要求第十七条工程项目负责人应履行安全管理主体责任，加强对安全工作的领导和监督，确保安全目标的实现。
施工单位安全规章制度文件第一章总则第一条为了加强施工单位安全管理，保障工程建设人员的生命安全和健康，确保工程质量和进度，制定本规章。
第二条施工单位应当遵守国家有关法律法规，规范施工作业，保障人员安全。
第三条施工单位要建立健全安全管理体系，明确各岗位的安全责任和义务。
第四条施工单位要加强安全教育和培训，提高员工的安全意识和技能。
第五条施工单位应当配备必要的安全防护设施和器材，确保工程安全进行。
第六条施工单位应当建立事故应急预案，做好各项安全应急措施。
第七条施工单位领导干部要发挥表率作用，重视安全管理工作。
第八条施工单位要加强与监理单位、业主单位的沟通和协调，共同做好安全管理工作。
第二章安全管理制度第九条施工单位应当建立健全安全管理制度，固定化、制度化地进行安全管理工作。
第十条施工单位应当建立安全管理机构，配备专职安全管理人员，并制定相应的管理制度。
第十一条施工单位应当落实安全管理责任制，明确各级管理人员的安全责任和义务。
第十二条施工单位应当建立隐患排查制度，定期检查施工现场及设备设施，及时消除安全隐患。
第十三条施工单位应当建立安全教育培训制度，定期进行安全培训，保障员工的安全知识和技能。
第十四条施工单位应当建立安全奖励惩罚机制，对安全工作出色的员工给予奖励，对违反安全规定的人员进行惩罚。
第十五条施工单位应当建立事故应急预案，定期组织演练，确保各项安全措施的有效实施。
第十六条施工单位应当建立安全监督检查制度，配备专职安全监督员，定期进行安全检查，发现问题及时整改。
第十七条施工单位应当建立安全信息通报制度，做到信息畅通，避免因信息闭塞导致的安全事故。
第三章安全施工要求第十八条施工单位要严格执行安全技术规范，确保施工操作规范。
第十九条施工单位要配备必要的安全防护设施和器材，提供安全生产必需品。
第二十条施工单位要对施工人员进行岗前安全培训，确保员工具备安全操作知识和技能。
第二十一条施工单位要建立健全文明施工和环保制度，做到施工现场整洁有序，确保环保措施到位。
十一、风险管理风险管理制度第一章总则第一条为规范汝城县市政建设工程公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。
2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。
3、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。
4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购臵、处臵、维护、保管与记录等。
5、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。
6、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
7、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
9、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、辞退、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
第六条按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。
第七条本制度适用于公司及公司控股子公司。
第二章风险管理组织体系及职责分工第八条公司风险管理的组织体系由公司董事会（下设风险管理委员会）、监事会、各职能部门及子公司内设的风险职能部门或岗位构成。
第九条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理委员会及监事会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险管理第三道防线。
第十条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：（一）公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案；（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等；（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，除向各子公司领导汇报情况外，还应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况；（四）配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第十一条公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并监督其实施的有效性；监事会和风险管理委员会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。
第十二条公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度。
建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。
第十三条控股子公司的风险管理和职责分工的设臵，分别参照上述第八条、第九条的规定制定。
第三章风险管理目标和基本流程第十四条公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，以达到规避风险，减少损失的目标；对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。
第十五条公司风险管理基本流程主要包括：（一）风险管理策略的制定与实施；（二）风险评估；（三）风险监控报告与预警；（四）风险与危机的处理；（五）风险管理的监督与改进。
第四章风险管理策略的制定与实施第十六条风险管理策略是指，公司根据内外部环境及董事会制定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针。
第十七条风险管理策略由风险管理委员会制定，经董事会、监事会评估后确定。
监事会、风险管理委员会负责将公司风险管理策略落实到公司制度和流程管理中，协助各业务部门完善其业务制度和流程，并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价。
第十八条现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因内外部环境发生变化而受到严重影响，应及时进行修订和调整。
第十九条公司在实施风险管理策略的过程中，建立和不断完善授权体系，公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。
在各项规章制度中要明确报告路线和程序，使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。
第二十条公司各职能部门可以根据本办法，针对本部门业务的特点，制定本部门业务的风险管理实施细则，纳入公司管理制度体系。
第五章风险评估第二十一条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策。
第二十二条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本程序来进行。
第二十三条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
高风险是指影响金额达到公司资产总额 30%以上或公司主营业务收入 30%以上；中风险是指影响金额达到公司资产总额 10%以上不足 30%或公司主营业务收入 10%以上不足 30%；低风险是指影响金额达到公司资产总额 10%以下或公司主营业务收入 10%以下。
公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第二十四条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划。
第二十五条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。
（一）公司识别内部风险，应当关注下列因素：1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
（二）公司识别外部风险，应当关注下列因素：1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素。
第二十六条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
第二十七条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。
（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。
