C16014 PPP的概念、特征与分类(下)100分

PPP (公私合伙制)的定义和分类探讨======================================================================摘要：PPP在我国的发展尚处于起步阶段，加之不同机构在引入PPP概念时参考了不同国家的经验，因而业界人士对PPP的理解不尽相同，各种相关术语的使用存在一定程度的混淆。

本文对PPP的定义和分类进行了有益探讨，对于制定PPP相关政策法规、在PPP合同中使用标准化术语具有一定参考作用。

关键词：PPP；定义；分类；基础设施；项目融资Abstracts: PPP(Public Private Partnerships) is increased using in global project financing, however, it is still new to China’s public utilities. Different terms and different perceptions of them, have made a common understanding difficult. It is helpful to re-focus on the concrete relationships and issues involved. This paper discusses the definition and classification of PPP, for the reference of establishing relevant policy and using standardized terms in PPP contracts.Key words: PPP; partnerships; definition; classification; public utilitiesPPP是英文“Public-Private Partnerships”的简写，中文直译为“公私合伙制”，简言之指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。

PPP（政府与社会资本合作）模式Public-Private Partnership一、PPP模式的定义PPP模式，也称PPP融资，或者PPP。

PPP是英文"Public-Private Partnership"的简写，是指政府与私营商签订长期协议，授权私营商代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。

①、PPP的狭义定义可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。

PPP的狭义定义更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值原则。

②、PPP的广义定义是指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式，是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。

③、PPP通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

二、PPP模式的意义提高了资源使用效能和建设、运营效率。

加快转变政府职能，完善财政投入及管理方式，拓宽城镇化建设融资渠道，培养合格市场投资主体，形成投资、建设、运营的市场化体系和投资、补贴、价格等政策要素的协同机制。

①、推广运用PPP模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。

政府通过PPP模式向社会资本开放基础设施和公共服务项目，可以拓宽城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。

②、推广运用PPP模式，是加快转变政府职能,规范政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。

PPP模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，更好地实现政府职能转变。

试题一、单项选择题1. 国务院发布的《国家新型城镇化规划2014-2020》中讲到:创新金融服务和产品，多渠道推动股权融资，提高（）比重。

A. 间接融资B. 直接融资C. 混合融资D. 债权融资描述：国务院《国家新型城镇化规划2014-2020》您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 下列关于2014年10月24日国务院常务会议中提到的关于创新信贷服务的叙述中错误的是（）。

A. 目前我国权利质（抵）押法律制度仍不完善，所以不支持开展排污权、收费权、购买服务协议质（抵）押等担保贷款业务B. 探索利用工程供水、供热、发电、污水垃圾处理等预期收益质押贷款C. 采取信用担保、风险补偿、农业保险等方式，增强农牧业经营主体融资能力D. 发挥政策性金融作用，为重大工程提供长期稳定、低成本资金支持描述：2014年10月26日国务院常务会议您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 下列关于我国推广运用政府和社会资本合作模式重要意义的叙述中正确的是（）。

A. 加快转变政府职能、提升国家治理能力B. 加快我国的新型城镇化建设C. 构建现代财政制度D. 促进经济转型升级描述：财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题和通知》（财金（2014）76号）您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.04. 2014年10月24日召开的国务院常务会议上提出：要优化政府投资方向，通过（）等方式，优先支持引入社会资本的项目。

A. 补助B. 基金注资C. 担保补贴D. 货款贴息描述：2014年10月25日国务院常务会议您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 下列属于PPP的理念的是（）。

A. 平等B. 合作C. 长久和战略D. 平台描述：PPP的理念您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 国务院发布的《国家新型城镇化规划2014-2020》中提到：鼓励私募基金、QFII基金等参与项目自身具有稳定收益的城市基础设施项目建设和运营，而对于公募基金和保险基金则规定不允许参与投资于城市基础设施项目建设和运营。

PPP模式含义、特征、模式分类、优势、主要内涵PPP（Public-Private Partnership），即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。

在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。

按照这个广义概念，PPP是指政府公共部门与私营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

与BOT相比，狭义PPP的主要特点是，政府对项目中后期建设管理运营过程参与更深，企业对项目前期科研、立项等阶段参与更深。

政府和企业都是全程参与，双方合作的时间更长，信息也更对称。

PPP是Public-Private Partnership的英文首字母缩写，指在公共服务领域，政府采取竞争性方式选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付对价。

PPP是以市场竞争的方式提供服务，主要集中在纯公共领域、准公共领域。

PPP不仅是一种融资手段，而且是一次体制机制变革，涉及行政体制改革、财政体制改革、投融资体制改革。

三大特征：伙伴关系PPP具有三大特征，第一是伙伴关系，这是PPP最为首要的问题。

政府购买商品和服务、给予授权、征收税费和收取罚款，这些事务的处理并不必然表明合作伙伴关系的真实存在和延续。

比如，即使一个政府部门每天都从同一个餐饮企业订购三明治当午餐，也不能构成伙伴关系。

PPP中私营部门与政府公共部门的伙伴关系与其他关系相比，独特之处就是项目目标一致。

公共部门之所以和民营部门合作并形成伙伴关系，核心问题是存在一个共同的目标：在某个具体项目上，以最少的资源，实现最多最好的产品或服务的供给。

私营部门是以此目标实现自身利益的追求，而公共部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求。

形成伙伴关系，首先要落实到项目目标一致之上。

但这还不够，为了能够保持这种伙伴关系的长久与发展，还需要伙伴之间相互为对方考虑问题，具备另外两个显著特征：利益共享和风险分担。

1.概念：PPP模式，也称PPP融资，或者PPP即公私合作模式。

20世纪80年代起源于英国，主要用于公共基础设施建设。

在基础设施建设及公共服务邻域建立的一种长期合作关系。

通常模式是由设计、建设、运营维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”和必要的“政府付费”获得合理投资回报。

政府部门负责基础设施的价格和质量的监管，以保证公共利益最大化。

社会资本模式特点是政府和社会资本公共参与基础设施建设。

政府赋予私人部门特许经营权。

私人部门通过独立运营和收益权获取利润，之后政府回收项目。

2.Ppp模式的成功案例：国家体育馆“鸟巢”。

2003年8月9日，中国中信集团联合体作为项目法人合作方招标的中标方与北京市政府草签了《特许权协议》、与北京市政府和北京奥组委草签了《国家体育场协议》、并与北京市国有资产经营有限责任公司签订了《合作经营合同》协议规定国家体育场有限责任公司经营期限自2003年12月17日-2038年12月31日，届时国家体育场将被无偿移交北京市政府并确保所有设备设施处于良好的运行状态且能够操作国际大型赛事。

同时中信集团联合体将依法授予国家体育场30年的运营权，期间政府不参与任何分红。

项目总投资35亿元，社会投资已占到奥运场馆项目投资的一半以上。

3.思考：PPP模式凭借其优势大大为各行业节约了运营成本，并提高了行业技术含量和服务质量。

但是我认为如要将PPP模式优势充分发挥，必须把握以下几点：（1）巩固与政府及各机构的合作（2）因地制宜开展业务（3）法律发规做保障，制定和加强法律法规（4）坚持可持续发展观念并扎根于行业发展中等等。

只有顺势把握好行业实情，充分发挥自身优势，再不断探索行业空白点，才能在将来更好地将PPP发扬光大。

基础设施投融资模式之PPP模式介绍一、ppp的概念及内涵1．ppp的概念及兴起ppp（private-publicpartnership）即为公共部门与私人企业合作模式，就是指政府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础而构成的相互合作关系的模式。

通过这种合作模式，合作各方可以获得比单独行动更不利的结果。

ppp模式是20世纪90年代后在西方特别是欧洲流行起来的,在公共基础设施领域,尤其就是在大型、一次性的项目,例如公路、铁路、地铁等的建设中扮演着关键角色。

2．ppp的结构ppp模式的典型结构为：政府部门或地方政府通过政府订货的形式与中标单位成立的特定目的公司签定特许合约（特定目的公司通常就是由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目展开投资的第三方共同组成的股份有限公司），由特定目的公司负责管理筹资、建设及经营。

政府通常与提供更多贷款的金融机构达成一致一个轻易协议，这个协议不是对项目展开借款的协议，而是一个向借贷机构允诺将按与特定目的公司签定的合约缴付有关费用的协议，这个协议并使特定目的公司能够比较顺利地赢得金融机构的贷款。

由于协议内容的不同，ppp的实施形式也有很多。

一种极端形式是，私人部门提供几乎所有的资金，承担工程带来的主要风险，如建筑成本风险、延期风险以及由项目收益率的下降和比预期更高的运营成本所带来的风险。

另一种极端形式是，私人部门只是设计建设一个被许多参数限定好了的项目，并且只对其中某一固定的收入进行运营。

较为普遍的情况是，私人承包商承担设计建设的风险以及延期风险，但是政府承诺的收益足以弥补工程的竞价成本和运营成本。

使用这种融资形式的实质就是：政府通过给与私营公司长期的特许经营权和收益权去大力推进基础设施建设及有效率运营。

1ppp模式的机构层次就像是金字塔一样，金字塔顶部就是政府，就是导入私人部门参予基础设施建设项目的有关政策的制定者。

政府对基础设施建设项目存有一个完备的政策框架、目标和实行策略，对项目的建设和运营过程的各参与方展开指导和约束。

Ppp概念及案例分析目录一.Ppp的定义 (1)二．Ppp在中国的发展历史 (2)三.推广ppp的背景 (4)四. PPP发展面临的问题 (5)五．案例选取及分析 (8)一.Ppp的定义PPP（Public-Private-Partnership），即政府与社会资本合作模式，指的是政府与社会资本通过合作来提供公共品或服务的一种方式。

广义的PPP是指公共部门与私营部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，具体可分为外包、特许经营和私有化三类。

狭义PPP仅指政府与私营部门以合资组建公司的形式展开合作，共享收益，共担风险。

我国推广的PPP项目运作形式包括O&M，MC，BOT，TOT，ROT，BOO等多种类型，可见我国官方的PPP应为广义PPP。

PPP通常以政府和社会资本签订合同的形式来实现，按照社会资本承担的风险大小和介入的程度高低，合同类型可分为服务合同、管理合同、租赁合同、特许经营权合同等。

特许经营权合同中，社会资本在合同期内承担设计、建设、运营、维护基础设施等大部分工作，通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报。

我国目前大力推广的PPP模式正是以基于特许经营权合同为主。

二．Ppp在中国的发展历史PPP在中国并非新鲜事物，但此次推广也并非“往事重提”，而是“旧瓶装新酒”。

改革开放至今，PPP在我国已经历了5个阶段和3波高潮。

第一阶段：探索阶段（1984-1993）。

改革开放以来，外资大规模进入中国，一部分外资尝试进入公用事业和基础设施领域。

地方政府开始与投资者签订协议，合作进行基础设施建设，本质上就是PPP。

但当时尚未引起国家层面的关注，无相应政策和规章，地方政府与投资者都是在探索中前进。

这一阶段代表性的项目有深圳沙角B电厂BOT项目、广州白天鹅饭店和北京国际饭店等，其中深圳沙角B电厂BOT项目被认为我国真正意义上的第一个BOT项目。

第二阶段：小规模试点阶段（1994-2002）。

PPP模式基本知识一、PPP模式的概念•2014年12月2日国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资【2014】2724号）•政府与社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担的长期合作关系。

•2014年9月23日财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金【2014】76号）•政府与社会资本合作（PPP）模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期关系。

通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

二、PPP模式的特点伙伴关系：独特之处是项目目标一致，以最少的资源，实现最多最好的产品或服务的供给。

利益共享：共享社会成果，使参与者的私人部门、社会企业或机构取得相对平和、长期稳定的投资回报。

风险公担：区别于政府部门与社会资本其他交易形式的显著标志。

伙伴关系是基础，利益共享、风险共担是关键。

三、PPP项目的分类经营性项目：具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目。

准经营性项目：经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目。

非经营性项目：缺乏“使用者付费”基础，主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目。

四、PPP基本运作程序1、前期准备阶段由政府主导所做的工作就是项目筛选，项目的准备，主要包括：科研报告、物有所值评估、财政承受能力论证。

我们介入的前提条件：项目已经完成或能够通过政府物有所值评估、财政承受能力论证，满足合法合规性要求。

※PPP项目“物有所值”评价【财金（2014）113号】财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知》；财政部《政府和社会资本合作项目物有所值评价指引》财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作，积极利用第三方专业机构和专家力量。