集团财务中心主审计员岗位手册表

职位说明书——财务管理审计专员基本情况职位名称财务管理审计专员职位编号所属部门审计监察部直接上级审计监察部总经理直接下属职位名称无职位设置目的确保揭露企业潜在风险，到达组织目标工作职责1.为制定审计计划提供资料2.财务审计作业3.预算审核4.预算执行情况考核5.高管人员任职经济责任审计6.舞弊案件调查7.协助经营管理审计、投资审计作业8.对已完成项目进行后续追踪9.部门内务工作工作内容1.定期收集、分析公司、分公司及控股子公司财务信息，为制定审计计划提供资料2.根据审计目标，考察审计范围内活动，确定经营活动性质，控制系统的充分性3.决定查核方向和审计策略4.拟订审计工作方案5.运用财务、管理、法律等知识和审计技巧，评价财务系统、内部控制有效性6.以专业方法，依照审计计划，进行审计取证7.分析评估数据，对控制系统与被查活动适当性和有效性，提供有效、客观意见8.编制审计工作底稿9.准备审计事项签证单，与被审计单位讨论不足之处，向被审计单位提出纠正错误、改善管理、增加收入和节约成本的建议10.拟订审计报告草案，就经营活动效率、效果、控制系统的适当性和有效性表达意见11.评价已实施的改进措施的充分性工作职权1.公司总部及被审计单位投资决策的审核权2.被审计单位人事任免的审核权3.被审计单位费用预算的审核权4.办公设备个人专用移动电话、台式电脑（互联网接入）、笔记本电脑部门共用市内电话、长途电话、打印机、传真机、机动车辆公司共用复印机工作关系内部工作关系汇报定期向审计部总经理汇报审计监察各方面工作不定期向审计部总经理汇报日常工作进展情况督导协调公司相关部门的审计事宜外部工作关系与被审计单位进行业务联系任职资格学历硕士或硕士以上专业审计、经济类年龄25岁以上性别不限工作经验有5年以上财务管理和审计管理的工作经验担任过大型企业内审部门主管以上职务工作技能系统的财务、法律及管理知识良好的语言和书面表达能力一定的沟通协调能力职前培训公司相关规章制度其他要求具备注册会计师、注册税务师、注册国际内部审计师或律师等资格证书修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者。

财务审计员岗位说明书工作职责:1. 执行内部审计和财务审计程序，确保公司的财务数据和记录符合公司政策和法规要求。

2. 确保公司的财务数据准确无误地记录和记录，识别潜在的财务风险或问题，并提出有效的解决方案。

3. 对公司的内部控制程序进行评估和审计，确保公司的财务数据和信息系统的有效性和可靠性。

4. 协助管理层制定改善财务管理和内部控制程序的建议，并提供相关的培训和支持。

5. 协助进行财务调查，为公司的投资和决策提供有关财务风险和机会的意见。

6. 确保公司的财务报表和财务信息的准确性和及时性，以支持公司的经营和管理决策。

资格要求:1. 本科及以上学历，财务、审计、会计或相关领域背景。

2. 有2年以上财务审计或内部审计工作经验，有注册会计师（CPA）或注册内部审计师（CIA）资质者优先。

3. 熟悉国际财务报告准则（IFRS）和相关的财务管理和内部控制标准。

4. 具有良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门的员工有效合作。

5. 具有良好的分析和解决问题的能力，能够独立思考和对复杂的财务问题进行分析。

6. 熟练使用财务审计工具和软件，如SAP、Oracle等。

7. 具有职业操守和道德标准，能够保护公司的财务数据和信息的机密性和保密性。

工作地点: 根据公司分配薪酬福利: 根据公司规定，并根据个人能力和贡献进行绩效考核和奖励。

此岗位说明旨在为财务审计员岗位提供一个基本的工作职责和资格要求参考，具体要求和福利待遇将根据公司具体情况而定。

由于全球金融市场的发展和国际商业交易的增加，财务审计员在公司中的地位变得越来越重要。

他们的工作不仅是确保财务信息的准确性和可靠性，还涉及到对公司财务风险和机会的评估，为公司的经营决策提供重要支持。

在财务审计员的工作中，他们需要对公司的财务数据和记录进行深入的审查和评估。

这包括财务报表、税务记录、成本核算、财务流程等方面。

他们需要保证所有的财务数据符合公司政策和法规的要求，并且要准确地反映公司的财务状况。

职位说明书一一财务管理审计专员职位说明书__财务管理审计专员职位说明书__财务管理审计专员2003.09.05 新规作成有5年以上财务管理和审计管理 的工作经验re ・・^« ・・・n ・・^« ・・VTC・・^« ・・VTC・・VTC ^^«!・・9TB ・・9TB ・・担任过大型企业内审部门主管以系统的财务、法律及管理知识.■ ■ ■■ ■ ■ J. ■■ ■ ■ ■■ ■ ■ A ■■ ■ ■ ■■ ■ ■ A ■■ ■ ■ ■■ ■ ■ A ■■ ■ ■ ■亠 ・1良好的语言和书面表达能力 一定的沟通协调能力具备注册会计师、注册税务师、注册国际内部审计师或律师等资格 证书b b ・ a g — n m a 亠 d s . a a a 亠 I —E 』41 ■ a —— n a a 亠 d a. m a a 亠 I —■』厶 $ ■ a —— n m a 亠 a saaa, a m n a 亠 』44 ■ a —— n m a 亠 as. a m a 亠 I —a 』厶 a ・ 1d m a 亠 a I . A m m a 亠 I —a "厶 a ・ 1 -ad —& 'a m m 』亠,—a "厶 H ・,关系 学历 年龄硕士或硕士 以上 25岁以上专 业 性 别审计、经济类 不限工作经验 上职务任 职 资 格工作 技能 职前 培训公司相关规章制度其他 要求修订履修订时间修订内容修订者审核者审批者2003.09.05 新规作成。

财务审计员员工手册1. 引言本手册旨在为财务审计员提供准确、规范和全面的工作指导。

作为公司财务部门的核心成员，财务审计员的职责主要包括财务数据分析、风险评估、内部控制审计等工作内容。

为确保财务审计工作能够高效、准确地进行，本手册将涵盖必要的知识和操作指南。

2. 职责与权责2.1 财务数据分析财务审计员应具备分析财务数据的能力，从中提取有关公司财务状况的关键信息。

他们应熟悉财务报表的结构和内容，并能够运用各种数据分析方法，准确评估公司的财务稳定性、盈利能力和成长潜力。

2.2 风险评估作为风险管理的重要一环，财务审计员需要评估公司面临的各种风险，并制定相应的控制措施。

他们应对内外部风险进行识别和分析，确保公司财务运作在可接受的范围内，并及时提出改进建议。

2.3 内部控制审计财务审计员应对公司内部控制制度进行审计和评估，确保制度的合规性和有效性。

他们应熟悉相关法律法规，能够识别潜在的风险点，并提供改进意见以增强公司内部控制。

3. 工作流程3.1 审计准备在执行具体审计任务之前，财务审计员应充分准备，包括收集相关文件、了解审计对象、明确审计目标等。

在准备阶段，他们还应与相关部门协调，以确保审计进程的顺利进行。

3.2 数据收集与分析财务审计员在数据收集阶段应确保数据的完整性和准确性。

他们应仔细审视财务报表、账目记录等，与相关人员进行沟通，确保所有数据都得到充分的支持和解释。

随后，他们将运用各种数据分析工具和方法，对收集到的数据进行深入分析，以发现潜在问题和风险。

3.3 审计实施在审计实施阶段，财务审计员将根据审计目标和程序进行实质性审计工作。

他们将深入了解和评估公司的财务制度、业务流程和相关的内部控制程序，以确保其合规性和有效性。

同时，他们还将与相关人员进行面谈，以获取更深入的了解和信息。

3.4 编写审计报告在完成审计任务后，财务审计员应撰写审计报告，清晰地总结审计过程、发现的问题和建议的改进措施。

报告需要具备逻辑性、易读性和以事实为依据的准确性。