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序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
供应商合规性评估表1. 评估目的本评估表的目的是对供应商的合规性进行全面评估，确保其在各种法律和规范要求下的合规性。
通过评估供应商的合规性，可以为公司选择合适的供应商，降低法律风险，确保业务的可持续发展。
2. 评估要点2.1 法律合规性评估供应商在法律方面的合规性，包括但不限于以下要点：- 公司法律地位- 税务合规情况- 劳动法合规情况- 知识产权保护情况- 反垄断合规情况- 环境保护合规情况2.2 业务合规性评估供应商在业务运营方面的合规性，包括但不限于以下要点：- 产品或服务安全合规情况- 供应链合规情况- 质量管理合规情况- 信息安全合规情况3. 评估流程评估供应商的合规性应遵循以下流程：1. 收集供应商相关信息，包括营业执照、税务登记证、劳动合同等。
2. 对供应商的法律合规性进行初步评估，使用合规性检查表对各项法律要求进行检查。
3. 对供应商的业务合规性进行评估，使用合规性检查表对各项业务要求进行检查。
4. 根据评估结果，给出供应商合规性评级，如合规、基本合规、不合规等。
5. 针对评估结果中存在的不合规情况，制定整改方案，并要求供应商进行整改。
6. 定期对供应商进行合规性复评估，确保其持续合规性。
4. 评估结果根据供应商的合规性评估结果，我们将做出相应的决策：- 合规的供应商将优先考虑，并与其建立稳定、长期的合作关系。
- 基本合规的供应商将要求其进一步提升合规性，以符合我们的合作标准。
- 不合规的供应商将会被拒绝合作，以减少法律风险。
5. 管理措施为了确保供应商合规性评估的有效实施，我们将采取以下管理措施：- 建立供应商信息数据库，便于信息管理和评估结果的跟踪。
- 设立合规性评估小组，负责评估流程的执行和评估结果的分析。
- 加强供应商合同管理，明确合规要求，并在合同中规定违约责任。
- 加强供应商培训，提升其合规意识和能力。
- 定期监督和检查供应商的合规性，并对不合规情况进行及时处理。
通过有效的供应商合规性评估，我们将确保与合规的供应商建立稳定可靠的合作关系，为公司的发展提供有力支持。
部门职责合规性评价表模板
背景
在企业管理中，一个部门的职责于整个企业的运营密切相关。
为保证企业的合规性，需要对各个部门的职责进行评价，并制定合理的改进措施。
部门职责合规性评价表是一种对各个部门职责合规性进行评估的工具，评价表主要囊括了部门职责的行动方案、风险预警机制等内容，基于这些数据，评估表会对部门进行合规性评价并提出相关建议，进一步提高企业整体合规性。
部门职责合规性评价表模板
以下是部门职责合规性评价表模板，供企业参考使用：
部门职责评估表
部门评估人评估日期评估类型
部门职责细节
部门职责行动方案风险预警机制
部门合规性评价
部门职责关键风险点风险等级责任人建议
使用说明
•首先，对每个部门的职责进行详细的分解和定义，将所有职责细节一一罗列出来，并对职责所属的部门进行记录。
•接下来，我们需要按照一定的评估标准对每个部门的职责进行评估，这里需要指明评估人和评估日期，并选择评估类型。
•针对每个职责细节，我们需要指定具体的行动方案和风险预警机制。
•基于部门职责细节和所有行动方案，我们需要对每个部门的合规性进行评价，指定关键风险点、风险等级、责任人和建议，并据此提出对应的改进措施。
总结
部门职责合规性评价表是按照评估标准对所有部门职责进行评估的工具，可以用于指导企业整体运营。
本文提供了一个实用的部门职责合规性评价表模板，希望能够对企业管理者提供一定的帮助。
药品供应商合规性评估表完整版1. 背景和目的本文档旨在评估药品供应商的合规性，确保其在法律法规规定的范围内开展业务，并符合行业标准和道德规范。
通过评估供应商的合规性，我们能够选择并建立长期合作关系，确保药品供应链的安全性和透明度。
2. 评估维度和指标为了全面评估药品供应商的合规性，我们将从以下几个维度进行评估并制定相应指标：2.1 法律合规性- 是否具备合法经营资质和充足的许可证件？- 是否严格遵守相关法律法规，如药品管理法、药废管理法等？- 是否存在违法行为记录，如未经许可销售非法药品、参与走私等？2.2 质量管理体系- 是否具备完善的质量管理体系，如GMP认证、GSP认证等？- 是否制定了质量管理相关的规章制度和操作规程？- 是否进行了药品质量跟踪和控制，确保药品的有效性、安全性和一致性？2.3 供应链和流通环节管理- 是否确保药品的正常供应，并提供可追溯的供应链信息？- 是否建立完善的药品进货、验收、储存和配送管理程序？- 是否建立药品库存管理制度，确保药品的有效期合规和库存安全？2.4 风险管理- 是否建立了供应商评估和管理制度，对供应商进行风险筛选和分类管理？- 是否建立了不合规供应商退出机制，及时清退存在风险的供应商？- 是否有危机管理和应急预案，保障供应链的持续稳定性？3. 评估流程和方法基于以上维度和指标，我们将按照以下流程进行药品供应商合规性评估：1. 收集供应商相关资料，包括营业执照、许可证件、质量体系认证证书等；2. 对资料进行审核，核实合规性；3. 进一步调研供应商的质量管理体系和供应链管理情况，了解其质量控制能力和流程规范；4. 根据评估指标，制定评估表，对供应商进行打分；5. 结合评估结果，进行供应商综合评价，确定合作意愿和管理策略。
4. 结果使用和衡量评估结果将作为一个重要参考因素，用于决策是否与供应商建立或续约合作关系。
在评估结果的基础上，我们将建立合作目标，并与供应商进行合规约束和持续改进的合作。
部门职责合规性评价表模板介绍部门职责合规性评价表是一种评估部门职责的工具，它可以帮助企业识别和管理部门职责中的合规风险，提高企业的合规管理水平。
本文将介绍部门职责合规性评价表的设置和使用方法。
部门职责评价表设置设置评价指标部门职责合规性评价表需要根据公司的特点和业务特点来设置评价指标，才能达到最优的检查效果。
其中评价指标的设置需要根据职责的实质和重要性，按照合规要求进行划分，常用的评价指标包括：•注册和许可证•文件和记录管理•产品/服务合规性•健康安全和环保•信息保护和数据隐私•财务和税务合规性设置评分标准评分标准是部门职责合规性评价表的核心，也是为了衡量职责合规性的重要依据。
在设置评分标准时，应当根据职责评价指标中的合规要求来制定，通常的评分标准包括：•完全符合•大致符合•部分符合•不符合•无法判断这些评分标准的具体定义需要与各部门的员工沟通，以确定评价标准的可行性和可操作性。
分类和汇总结果设置了评价指标和评分标准之后，需要将各部门的评价结果按照指标项分类汇总，从而更好地识别和管理职责合规性风险。
同时，分类和汇总数据用于制定改进措施和整改行动计划，以进一步提高公司的合规管理水平。
部门职责评价表使用方法填写评分表填写评分表，应根据评价指标以及评分标准来进行评估。
对于没有评分标准的指标，应当在评估时明确标记，以便后续的了解和分析。
进行评估和检查部门职责合规性评价表的评估和检查，应通过相关部门的内部审核或者第三方评估进行。
评估结果需要经过各部门的负责人或者公司职能部门负责人进行确认和签字，以证明评估的公正性和可靠性。
制定改进措施根据评估结果，对于评分较低或具有风险的指标项，应制定相应的改进措施和整改行动计划，重视监督和跟踪。
同时，针对评价结果好的指标项，也要进行肯定和激励，以鼓励员工不断地进步和提高。
结论部门职责合规性评价表是一种评估部门职责合规风险的有力工具。
通过设置评价指标和评分标准，实现对各部门职责合规性的全面评估和识别，有利于推进公司的合规管理体系建设，提高企业的风险控制能力和合规水平。
合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。
它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。
本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。
合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。
在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。
例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。
制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。
评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。
制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。
例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。
例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。
•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。
•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。
制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。
例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。
合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。
法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。
环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。
业务部门合规性评价表格简介业务部门合规性评价表格是一种用于评估业务部门合规性水平的工具。
它可以帮助企业发现和解决合规性问题，同时提升业务运营的合规性。
表格结构业务部门合规性评价表格主要包括以下几个部分：业务部门基本信息该部分记录了业务部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。
合规性评价问题该部分列出了一系列与业务部门合规性相关的问题，包括：•是否存在无正当理由的内部人员信息泄露？•是否存在重大安全事故未及时报告上报？•是否存在相关业务知识技能不足影响业务的情况？•是否存在违反合规性规定行为的情况？评分标准该部分规定了每个问题的评分标准，通常可以分为以下几个等级：•优秀•良好•中等•不足不同等级的评分标准可以根据实际需求进行调整。
评分该部分记录了每个问题的评分，评分通常可以采用数字或字母表示，例如“5分”、“B级”等。
备注该部分可以用于记录每个问题的具体情况和处理方式。
使用方法使用业务部门合规性评价表格可以按照以下步骤进行：1.编辑评价表格：根据实际情况编辑业务部门合规性评价表格，包括部门基本信息、合规性评价问题、评分标准等。
2.部门自查：由业务部门负责人进行自查，根据评价问题和评分标准进行自我评价。
3.汇总评价结果：由管理部门收集所有业务部门的评价结果，并进行综合评价和排名，确定每个部门的合规性水平。
4.指导改进：根据评价结果，管理部门可以向业务部门提供合规性方面的指导和建议，帮助其改进合规性水平。
总结业务部门合规性评价表格是一种重要的合规性管理工具，可以帮助企业发现和解决合规性问题，提升业务运营的合规性。
使用该评价表格需要注意评价问题的准确性和评分标准的科学性，并及时对评价结果进行统计和分析，以便为业务部门提供有价值的指导和建议。
序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注1废气符合广东省地方标准大气排放限值DB44/27-2001第二时段4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。
执行相关规定A4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。
公司现阶段无涉及E4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级公司现阶段无涉及E5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。
执行相关规定A6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。
公司现阶段无涉及E2废水符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001二级标准4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。
公司现阶段无涉及E3噪声符合工业企业厂界环境噪声排放GB12348-2008的3类。
4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求A4环境管理体系要求及使用指南GB/T24001-2004引言已按标准建立了环境管理体系A1．范围2．规范性引用文件3．术语和定义序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注4．环境管理体系要求5质量管理体系基础和术语GB/T 19000-2008引言已进行了规范化的应用A1．范围2．质量管理体系基础3．术语和定义6质量管理体系要求GB/T 19001-2008引言已按标准建立了质量管理体系并获得认证A 1．范围2．引用标准3．术语和定义4．质量管理体系5．管理职责6．资源管理7．产品实现8．测量、分析和改进7质量管理体系业绩改进指南 GB/T 19004-2000引言结合质量管理体系进行了应用A1．范围2．引用标准3．术语和定义4．质量管理体系5．管理职责6．资源管理7．产品实现8．测量、分析和改进8职业健康安全管理体系OHSAS18001引言1．范围2．引用标准3．术语和定义4．职业健康安全管理体系已按标准建立了质量管理体系并获得认证A9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注GB5749-85消毒，防止污染。
