合规性评价表汇总

使用管理条例法律及相关要求合规性评价表B6建设项目环境保护管理条例境保护管理条例江苏省环境保护条例B7建设项目环境保护管理办法B9工环境保护验收管理办法建设项目竣工环境保护验收管理办法B11一切企业、事业单位，都应当执行国家发布的《工业“三废”排放试行标准》等有关标准。

省、自治区、直辖市人民政府批准和发布了地区性排放标准的，位于当地的企业、事业单位应当执行地区性排放标准。

对超过了述标准排放污染物的企业、事业单位要征收排污费；对其他排污单位，要征收采暖锅炉烟尘排污费。

排污单位缴纳排污费，并不免除其应承担的治理污对缴纳排污费后仍达到排放标准的排污单位，从开征 第三年起，每年提高征收标准百分之五。

排污单位经过治理和加强管理，已经达到排放标准，或者显著降低排污数量和浓度，可向当地环境保护部门《中华人民共和国环境保护法(试行)》公布以后，新建、扩建、改建的工程项目和挖潜、革新、改造的工程项目排放污染物超过标准的，以及有污染物处理设施而不运行或擅自拆除，排放污物又超过标准的，应当加倍收费。

B13征收排污费暂行办法环境保护补助资金，应当主要用于补助重点排污单位治理污染源以及环境污染的综合性治理措施。

排污单位在采取治理污染措施时，应当首先利用本单位自有财力进行，如确有不足，可报经主管部门审查汇总后，向环境保护部门和财政部门申请从环境保护补助资金中给予一定数额的补助。

这种补助一般不得高于其所缴纳排污费的百分之八十。

也可以将环境保护补助资金的百分之八十，交由各主管局安排用于补助企业、事业单位治理污染源，由环境保护部门和财政部门进行监督。

属于 第六条 第二款所列情况的单位，不予补助。

污染物申报登记管理办法口设置及规范化整治管理办法江苏省排污口设置及规范化整治管理办法B17。

序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。

符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。

2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。

符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。

1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。

2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。

符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。

符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。

1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。

部门合规性评价表介绍部门合规性评价表是一种帮助企业内部部门进行自我评估的工具，目的是评估部门在法规、政策、标准等方面的合规情况。

这个评价表通常由企业内部制定，可以根据不同部门的职责、功能、需求等因素进行相应的调整。

评价表内容第一部分：部门信息第一部分主要是部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。

这部分信息的目的是方便评估人员查看部门的基本情况。

第二部分：合规管理流程第二部分是部门的合规管理流程，包括合规管理目标、制定合规计划、实施合规措施、监督和检查等环节。

评价人员需要了解部门的合规管理流程是否完整和规范。

第三部分：合规风险评估第三部分是部门的合规风险评估，主要是对部门在经营过程中可能遇到的合规风险进行评估，分析其概率和影响，并采取相应的措施进行预防和应对。

评价人员需要检查部门是否进行了合规风险评估，并采取相应的措施。

第四部分：合规政策宣传第四部分是部门的合规政策宣传，评价人员需要了解部门是否开展了合规政策宣传活动，是否有相应的宣传材料和渠道，并检查部门员工对合规政策的理解和掌握情况。

第五部分：合规培训第五部分是部门的合规培训，主要是对部门员工进行合规相关知识的培训，提高员工对合规政策的认识和理解。

评价人员需要检查部门是否开展了合规培训活动，以及培训的内容和效果如何。

第六部分：合规监管和合规纠纷处理第六部分是部门的合规监管和合规纠纷处理，主要是监督和检查部门的合规性，防止出现违规行为，以及在出现违规行为时及时处理纠纷。

评价人员需要检查部门是否有相应的监管和纠纷处理机制，并了解其具体实施情况。

总结通过部门合规性评价表的使用，可以帮助企业内部部门对自身的合规情况进行全面的评估，发现问题，及时进行改善和完善，从而提升企业的合规水平和风险管理能力。

合规性评价表汇总合规性评价表监控日期：2016.04.12检查人：XXX、XXX、XXX、XXX序号环境因素和危险源 NO。

是否符合适用法规和其他要求名称适用条款（主要内容）遵守情况1 能/资源消耗中华人民共和国节约能源法 10 11 12 13 14 20 公司能源主要为油、电、汽，资源主要为纸张及其他辅料。

公司所有耗能设备的操作工均在上岗前进行过适当的培训并经考核合格后才允许上岗。

公司采用先进的工艺以节约资源的消耗。

公司设备在同行业先进，消耗电量不大。

公司每月对水/电的耗用均进行统计，以进一步节约能源。

公司为同行业节能先进单位。

符合2 环境保护中华人民共和国水法 5 7 12 32 33 34 38 公司建立了环境管理体系并予以运行以保护环境。

公司有废气回收装置。

危险废物严格执行转移联单制度。

公司对油类、化学品严格执行国家规定。

公司为同行业节能先进单位。

开具了环境守法证明。

已进行了评价。

公司严格执行环境影响评价报告表所提的内容。

符合3 职业健康中华人民共和国可再生能源法建设项目职业病危害分类管理办法 24 8 9 19 20 22 9 14 15 16 17 18 19 20 2 11 15 16 19 特殊工种每年进行体检。

为员工提供必要的劳动防护用品。

建立了职业健康卫生管理制度并执行。

公司配置了医疗箱。

符合主要工作措施：一) 公司能源主要为油、电、汽，资源主要为纸张及其他辅料。

公司采用先进的工艺以节约资源的消耗。

二) 公司设备在同行业先进，消耗电量不大。

三) 公司每月对水/电的耗用均进行统计，以进一步节约能源。

四) 公司为同行业节能先进单位。

五) 公司开展了节约用电用水活动。

六) 公司建立了环境管理体系并予以运行以保护环境。

七) 公司有废气回收装置。

八) 公司对油类、化学品严格执行国家规定。

表单编号：XXX-R01序号。

环境因素和危险源。

是否符合。

备注。

适用法规和其他要求。

名称。

适用条款（主要内容）。

合规性评价表编制/日期: 审核/日期:编制/日期: 审核/日期:GF/JL452-01编制/日期: 审核/日期:法规名称/编号法规要求 符合性中华人民 共和国水 污染防治 法(1996)中华人民 共和国水噪^音 6曰 污中华人民共和国环 境噪音污 染防治法 (1996)固 废 7 污 染中华人民 共和国固 体废物污 染防治法 (1995)第五、七、十三、十四、十 五、二十、二十二、二十四、 二十八、二十九、三十二、三 十四、三十五、三十八、四 十^一、五十五、五十六条第五、六、七、十、三十二、 三十三、三十四、三十八条第七、十三、十四、十五、 十六、二十二、二十三、二 十四、二十五、二十八、二 十九、三十、三十三条第三、四、五、九、十三、 十四、十六、十七、十八、 十九、二十、二^一、二十 三、二十四、二十五、二十 八、三十、三^一、三十二、 三十三、三十五、四十五、 四十六、五十二、五十三、 五十五、五十六、五十八、 五十九、六十、六十二、六 十三、四十四、四十六、六 十四条本公司产生的废水主要是厕所排放的少 量生活污水，根据《中华人民共和国水污染 防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实 施细则》等法律法规及标准的要求，本公司 的生产工艺废水采用统一收集，交有资质单 位集中处置的办法。

少量生活废水经化粪池 简单处理后外排。

乐清环境监测站定期对本 公司外排废水进行监测，均能达标排放。

本 公司均能定期交纳排污费。

本公司噪声主要是设备运行时产生的噪声。

根据《中华人民共和国环境噪音污染防 治法》、《工业企业厂界噪声标准 GB12348-2003等法律法规标准的要求，通 过加强设备的运行管理来控制噪声的排放。

乐清环境监测站定期检测本公司的厂界噪 声，均能达标排放。

本公司制定并执行了《固体废弃物控制程 序》。

各部门的固废进行了分类收集，厂建立 了固废收集站，对于可回收固废、不可回收 固废、危险固废分类收集处理，标识清晰。

供应商合规性评审表
为了确保我们与供应商的合作符合法律规定和道德要求，我们
需要进行供应商合规性评审。

以下是我们评审供应商合规性时需要
考虑的主要方面：
1. 注册信息
- 供应商名称：
- 注册地址：
- 经营范围：
- 注册资本：
- 法定代表人：
2. 公司证照
- 公司营业执照：
- 税务登记证：
- 组织机构代码证：
- 其他相关证照（如环境保护许可证、质量管理体系认证等）：
3. 企业信誉
- 是否存在严重违法记录：
- 是否存在经营不良记录：
- 是否存在法律诉讼纠纷：
- 近期合作伙伴评价：
4. 社会责任
- 是否存在环境违规行为：
- 是否存在违法劳工使用：
- 是否存在不公平竞争行为：- 是否存在贿赂行为：
5. 供应商管理
- 是否有完善的内部管理体系：- 是否有独立的合规部门：
- 是否有合规培训计划：
- 是否有定期合规检查：
6. 数据保护
- 是否遵守相关数据保护法规：- 是否有完善的信息安全措施：
- 是否有合规的数据处理和存储规范：
7. 其他事项
- 是否有其他需注意的事项：
以上是供应商合规性评审所需考虑的主要方面。

通过评审，我们可以确保与供应商的合作符合法律和道德要求，从而保证企业的声誉和可持续发展。