合规性评价表标准

序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。

符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。

2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。

符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。

1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。

2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。

符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。

符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。

1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。

供应商合规评审表1. 评审目的：评估供应商是否符合公司的合规要求，确保与供应商合作的合规性和透明度。

2. 评审内容：2.1 公司背景列出供应商的基本信息和背景，包括但不限于以下内容：- 公司名称- 注册地址- 企业类型（国有企业、私营企业等）- 经营范围- 公司规模2.2 法律合规评估供应商在法律合规上的表现，包括但不限于以下内容：- 是否具备合法注册和运营的相关证照- 是否存在违法违规行为- 是否有过相关法律诉讼或处罚记录2.3 人权和劳工权益评估供应商在人权和劳工权益方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守当地劳动法规- 是否存在强迫劳动、童工等违反人权和劳工权益的行为- 是否有完善的员工权益保障机制2.4 环境保护评估供应商在环境保护方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守相关环境保护法规- 是否存在环境污染、资源浪费等违规行为- 是否有环境管理体系和监测机制2.5 信息安全和数据保护评估供应商在信息安全和数据保护方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否有信息安全管理制度和措施- 是否存在信息泄露风险- 是否有合规的数据保护措施和隐私政策2.6 商业道德和诚信评估供应商在商业道德和诚信方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守商业道德准则- 是否存在贪污行为或其他不道德行为- 是否有良好的商业信誉记录3. 评审标准：为每个评审内容设定评级标准，将供应商的表现分为优秀、良好、一般和不合格等级。

4. 结论及建议：根据评审结果，总结供应商的合规状况，并提出建议，包括但不限于以下内容：- 继续合作的建议- 合作延期和整改要求的建议- 终止合作的建议以上是供应商合规评审表的基本内容，具体评审细则和评估标准可以根据实际情况进行调整和补充。

评审结果应当经过严格保密，仅限内部人员使用。

务必在评审过程中遵守法律要求，确保评审过程的公正和透明。

注意：此文档仅为参考，具体评审细节的制定需要根据公司的具体情况和需求进行定制。

监理部合规性评价表一、前言监理部作为工程项目中的一个重要部门，扮演着监督施工进度、质量、安全等方面的角色。

因此，严格要求监理部的合规性非常重要，可以有效避免项目中出现不良事态。

本文将就监理部合规性评价表展开讨论，为读者提供相关的知识和技巧。

二、监理部合规性评价表的定义监理部合规性评价表是一种对监理部进行综合评价的工具，旨在检查监理部是否符合法律法规、项目合同和规章制度等方面的合规要求，以此评估监理部的合规性，并提供改进建议。

三、监理部合规性评价表的相关指标3.1 法律法规方面监理部应当遵守相关的法律法规，包括但不限于以下内容：•建筑法；•建筑工程质量管理条例；•建筑业企业资质管理规定；•建设工程招标投标法等。

评价指标主要包括监理部是否建立完善的法律法规档案、是否制定企业标准、是否严格执行法规等。

3.2 合同管理方面监理部应当遵守相应项目合同的要求，包括但不限于以下内容：•监理任务书；•合同技术规定；•项目实施方案等。

评价指标主要包括监理部是否完整了解合同要求、是否按照合同要求执行等。

3.3 规章制度方面监理部应当遵守相应企业规章制度，包括但不限于以下内容：•监理规定；•安全生产制度；•保密制度等。

评价指标主要包括监理部是否完整了解规章制度要求、是否按照规章制度要求执行等。

四、监理部合规性评价表的应用监理部合规性评价表可以用于以下场合：•评估监理部的合规性；•提供改进建议；•在招标中作为投标条件；•作为考核评价的参考依据等。

五、监理部合规性评价表的编制和使用监理部合规性评价表的编制应当考虑到如下方面：•准确地确定监理部合规性的评价指标；•建立高质量的评价标准和评价方法；•进行必要的测试和修改，确保评价表的可靠性和有效性；•指定专职人员负责定期更新和维护评价表。

在使用监理部合规性评价表时，需要注意如下事项：•评价表应当基于实际情况，确保评价准确性和可靠性；•评价结果应当根据实际情况进行解释和评估；•尽量避免评估过程中的主观性误差。

合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。

它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。

本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。

合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。

在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。

例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。

制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。

评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。

制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。

例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。

例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。

•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。

•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。

制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。

例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。

合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。

法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。

环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。

部门合规性评价表介绍部门合规性评价表是一种帮助企业内部部门进行自我评估的工具，目的是评估部门在法规、政策、标准等方面的合规情况。

这个评价表通常由企业内部制定，可以根据不同部门的职责、功能、需求等因素进行相应的调整。

评价表内容第一部分：部门信息第一部分主要是部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。

这部分信息的目的是方便评估人员查看部门的基本情况。

第二部分：合规管理流程第二部分是部门的合规管理流程，包括合规管理目标、制定合规计划、实施合规措施、监督和检查等环节。

评价人员需要了解部门的合规管理流程是否完整和规范。

第三部分：合规风险评估第三部分是部门的合规风险评估，主要是对部门在经营过程中可能遇到的合规风险进行评估，分析其概率和影响，并采取相应的措施进行预防和应对。

评价人员需要检查部门是否进行了合规风险评估，并采取相应的措施。

第四部分：合规政策宣传第四部分是部门的合规政策宣传，评价人员需要了解部门是否开展了合规政策宣传活动，是否有相应的宣传材料和渠道，并检查部门员工对合规政策的理解和掌握情况。

第五部分：合规培训第五部分是部门的合规培训，主要是对部门员工进行合规相关知识的培训，提高员工对合规政策的认识和理解。

评价人员需要检查部门是否开展了合规培训活动，以及培训的内容和效果如何。

第六部分：合规监管和合规纠纷处理第六部分是部门的合规监管和合规纠纷处理，主要是监督和检查部门的合规性，防止出现违规行为，以及在出现违规行为时及时处理纠纷。

评价人员需要检查部门是否有相应的监管和纠纷处理机制，并了解其具体实施情况。

总结通过部门合规性评价表的使用，可以帮助企业内部部门对自身的合规情况进行全面的评估，发现问题，及时进行改善和完善，从而提升企业的合规水平和风险管理能力。

业务部门合规性评价表格简介业务部门合规性评价表格是一种用于评估业务部门合规性水平的工具。

它可以帮助企业发现和解决合规性问题，同时提升业务运营的合规性。

表格结构业务部门合规性评价表格主要包括以下几个部分：业务部门基本信息该部分记录了业务部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。

合规性评价问题该部分列出了一系列与业务部门合规性相关的问题，包括：•是否存在无正当理由的内部人员信息泄露？•是否存在重大安全事故未及时报告上报？•是否存在相关业务知识技能不足影响业务的情况？•是否存在违反合规性规定行为的情况？评分标准该部分规定了每个问题的评分标准，通常可以分为以下几个等级：•优秀•良好•中等•不足不同等级的评分标准可以根据实际需求进行调整。

评分该部分记录了每个问题的评分，评分通常可以采用数字或字母表示，例如“5分”、“B级”等。

备注该部分可以用于记录每个问题的具体情况和处理方式。

使用方法使用业务部门合规性评价表格可以按照以下步骤进行：1.编辑评价表格：根据实际情况编辑业务部门合规性评价表格，包括部门基本信息、合规性评价问题、评分标准等。

2.部门自查：由业务部门负责人进行自查，根据评价问题和评分标准进行自我评价。

3.汇总评价结果：由管理部门收集所有业务部门的评价结果，并进行综合评价和排名，确定每个部门的合规性水平。

4.指导改进：根据评价结果，管理部门可以向业务部门提供合规性方面的指导和建议，帮助其改进合规性水平。

总结业务部门合规性评价表格是一种重要的合规性管理工具，可以帮助企业发现和解决合规性问题，提升业务运营的合规性。

使用该评价表格需要注意评价问题的准确性和评分标准的科学性，并及时对评价结果进行统计和分析，以便为业务部门提供有价值的指导和建议。

合规性评价表编制/日期: 审核/日期:编制/日期: 审核/日期:GF/JL452-01编制/日期: 审核/日期:法规名称/编号法规要求 符合性中华人民 共和国水 污染防治 法(1996)中华人民 共和国水噪^音 6曰 污中华人民共和国环 境噪音污 染防治法 (1996)固 废 7 污 染中华人民 共和国固 体废物污 染防治法 (1995)第五、七、十三、十四、十 五、二十、二十二、二十四、 二十八、二十九、三十二、三 十四、三十五、三十八、四 十^一、五十五、五十六条第五、六、七、十、三十二、 三十三、三十四、三十八条第七、十三、十四、十五、 十六、二十二、二十三、二 十四、二十五、二十八、二 十九、三十、三十三条第三、四、五、九、十三、 十四、十六、十七、十八、 十九、二十、二^一、二十 三、二十四、二十五、二十 八、三十、三^一、三十二、 三十三、三十五、四十五、 四十六、五十二、五十三、 五十五、五十六、五十八、 五十九、六十、六十二、六 十三、四十四、四十六、六 十四条本公司产生的废水主要是厕所排放的少 量生活污水，根据《中华人民共和国水污染 防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实 施细则》等法律法规及标准的要求，本公司 的生产工艺废水采用统一收集，交有资质单 位集中处置的办法。

少量生活废水经化粪池 简单处理后外排。

乐清环境监测站定期对本 公司外排废水进行监测，均能达标排放。

本 公司均能定期交纳排污费。

本公司噪声主要是设备运行时产生的噪声。

根据《中华人民共和国环境噪音污染防 治法》、《工业企业厂界噪声标准 GB12348-2003等法律法规标准的要求，通 过加强设备的运行管理来控制噪声的排放。

乐清环境监测站定期检测本公司的厂界噪 声，均能达标排放。

本公司制定并执行了《固体废弃物控制程 序》。

各部门的固废进行了分类收集，厂建立 了固废收集站，对于可回收固废、不可回收 固废、危险固废分类收集处理，标识清晰。