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反恐安全评估表XXX反恐安全评估表背景信息：1.工厂名称及地址：2.工厂是否如下组织中成员：（如是，请在明细栏中说明）C-TPAT。
CSI。
CIP。
SCIP。
BASIC3.工厂员工工作时间如何安排？(请在明细栏注明)A厂区内部及外部安全：1.工厂围墙是否至少有6英尺高（约1.83米）？并且顶部有倒刺铁丝之类的阻拦？2.是否有安全人员全天24小时巡逻围墙周边？3.工厂建筑材料是否可抵制非法入侵?4.工厂设施包括围墙等是否有定期检查维护?5.是否有车辆进出的等记记录?6.工厂建筑是否安装有锁具设备或门卡？7.工厂周边的所有门是否都有锁具?8.工厂所有门窗是否装有锁具？这些锁具是否功能正常?9.所有的门及货物存放区是否有足够的灯光照明?10.所有停车区域及围墙周边是否有足够的灯光照明？11.停车场是否与生产区域及货物收发区域隔离？12.包装货物区域是否安全?13.空的及满的货柜停放区域是否安全？14.员工包装区域是否与货物收发区域隔离？15.所有车辆进出的门是否有实施监控？16.是否所有访客均须出示有效证件后方可进入厂区？17.是否所有访客的行李均须检查方可进入厂区？18.是否所有访客进出都有登记？19.是否所有访客在包装及货物收发区域都有主管人员陪同？XXX.人员安全：1.是否所有的包装，船务及货物收发人员就职前都经过了预筛查？2.是否所有的安全，管理，包装，船务及货物收发人员就职前进行了背景调查？3.是否定期重新进行背景调查？4.是否所有员工都有带近照的厂牌或通行证?5.是否要求员工在工作时间内必须佩戴厂牌或通行证?6.是否在员工离职前收回厂牌或通行证?7.是否及时从离职员工处收回各类门禁通行卡？C.程序安全：1.工厂是否有指派有资质人员负责实施工厂的安全政策及程序？2.工厂是否有设立书面安全政策和程序？3.工厂是否有向当地政府安全机构汇报异常情况的程序？4.工厂是否提供安全培训给员工，并要求所有员工书面确认已知悉工厂的安全政策和程序?5.工厂是否定期执行全面安全评估?6.工厂是否定期审查安全程序和书面政策，并在出现额外威胁后及时进行变更？D。
反恐安全风险评估表
反恐安全风险评估表
1. 地理位置：
a. 是否位于高风险地区？（如边境地区、恐怖活动多发地区等）
b. 是否毗邻或靠近易受攻击目标的区域？（如政府机构、商业中心、交通枢纽等）
2. 建筑设施：
a. 是否有容易成为恐怖袭击目标的建筑物或设施？（如政府机构、大型商业中心、公共交通站点等）
b. 是否有足够的建筑安全措施，如防爆玻璃、安全出口、监控系统等？
3. 人员活动：
a. 是否有大量的人群聚集，并可能成为恐怖袭击目标？（如大型活动、集会、游行等）
b. 是否有外来人员或组织可能潜伏在内，进行恐怖袭击？
4. 安保措施：
a. 是否有专门的反恐安保团队或人员负责安全工作？
b. 是否有严格的安保措施，如安检、巡逻、视频监控等？
c. 是否有应急计划和演练，以应对潜在的恐怖袭击事件？
5. 社会氛围：
a. 当地社会是否存在宗教、民族、政治冲突等激化因素？
b. 是否有过恐怖袭击事件的历史？
6. 情报收集：
a. 是否有有效的情报收集和分析机制？
b. 是否与相关安全机构和情报机构保持紧密合作和信息共享？
7. 预防措施：
a. 是否有恐怖主义宣传的预防教育和宣传活动？
b. 是否有对可能从事恐怖活动的个人或组织进行监控和打击
的法律框架？
8. 急救救援：
a. 是否有现场急救和紧急救援设施和人员？
b. 是否有足够的急救和紧急救援培训？
以上评估表旨在帮助了解和评估反恐安全风险，您可以根据具体情况适当调整和补充相关内容。
宏茂鞋业合作商反恐自我评估表合作商名称：地址：法定代表人：供应产品：联系人（签名）：联系电话：评审方式：合作商自审内容是否分数一、保安系统管理1.是否有专人负责保安装备事宜？如有，2 姓名：联系电话：2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中1 的保安问题？3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、1 教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法1 部门汇报？5.是否与当地执法部门维持良好的关系？ 16.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法1 部门？7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的电话以供1 不时之需，并定期进行更新联系电话？8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进1 行自我审核？9.是否有书面的保安改进计划？ 110.是否有与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订1 符合C_TPAT最低要求的保安合同？11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？ 112.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作1 定期抽查？13.是否对供货商进行过C-TPA T评估？ 2二、实体保安及门禁管理1.是否有制定实体保安的书面程序？ 12.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权1 人员进入？3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证1 保安人员的视线无遮无挡﹐能及时发现躲藏或爬入人员？4.是否定期视察外围并确保其状态良好？ 15.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑货仓﹑1 装货及货物存放的地方？（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面岗位守则？）6.是否有验明进出司机身份的措施？ 17.是否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人员出1 入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及是否有保安人员1 看守或安装电子设备﹐防止非授权人士进入？9.员工上班是否佩戴工作证﹐是否对未佩戴者进行盘问？ 210.工作证上是否附有该员工的相片？ 111.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐是否检查他们的身份证2 及做登记并派发访客证？12.是否有安排员工陪同访客？ 113.公司是否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或检查其随身物1 品以防止员工带入不明物品或擅自带走公司的财产？14.是否抽查垃圾房及垃圾搬运过程并进行监管？ 115.公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？ 116.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口、货柜箱存放区和货柜1 停放区的照明是否充足，是否足以令闭路电视的影像清晰？17.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？ 218.是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟﹑1 感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？19.是否有闭路电装置视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑1 装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？20.闭路电视录下的影像是否保存至少45天或保存多久？ 121.录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？ 122.是否装置有效的警报系统，在非作业时段防范并阻吓非授权人员进1 入货物处置及存放区？23.是否有效控制人员随意进入警报系统和录像设备中心？ 124.保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否有文件记录此岗位的任务2 及工作程序﹐易于理解并加以更新？25.是否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？ 126.是否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒1 防护装置及服务器安全等）27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？ 1三、人事保安和教育培训意识1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查1 和申请资料确认？2.是否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？ 13.是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？ 14.是否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确1 认？5.是否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非1 授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？6.公司是否制定行为规范明文条例？ 17.员工是否受训并能够分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员2 工举报热线或其它程序鼓励员工汇报任何错误行为？8.是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？ 19.举报的员工是否得到奖励？ 1四、程序、文件处理、提货单和信息保安1.是否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全1 无误？2.是否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确；避免丢失2 或提交不准确的数据；并实时通知海关？3.是否提供程序保证货物交易方及时收到准确的文件数据？ 14.此自动程序是否有安排专人负责并定期改变密码？ 15..是否对接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员有所限1 制？6.对计算机系统保安是否有制定标准的明文条例？ 17.员工是否受到IT保安实施的培训？ 18.是否装有程序可随时鉴定未经授权进入公司的IT网络，企图擅自改1 动或变动公司的商业资料？9.对该类员工是否有采取合适的惩罚？ 1五、交收货物1.是否制定书面保安程序（包括对进出货物的处理措施）以防止混入非1 法物品、掉包或其它损失？2.是否有分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？ 13.是否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及1 装卸货区？4.是否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？ 15.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、1 短缺、损坏或其它反常现象？6.是否有指定安全主管负责监察装卸货物的过程？ 17.此主管是否有签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？ 18.是否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？ 19.是否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的1 车牌登记在记录表中？10.是否系统地监察或追踪货物的出入事件？ 111.是否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视是否2 有录像？12.是否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关2 货物超额、短缺、损坏或反常现象？13.是否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？ 114.是否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运1 输单和提单上？15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危1 禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？六、财务状况1.是否建立完善的财务制度？ 12.是否有严重的财务危机或财务纠纷？ 13.是否有营业热照及税务登记证？（请提供复印件) 14.最近半年是否准时发放员工工资(检查发放记录或银行转帐记录) 15.公司财务状态是否能保证业务顺利实利？（最近一年与本公司合作交1 货期是否准时）（准时2分，一般1分，不准时0分）准时□一般□不准时□6.是否有向银行贷款，请提供人民银行资信等级证书复印件2 有证书□无贷款无证书□（有证书加2分，无证书不加分）七、集装箱保安（若有使用到集装箱，请回答如下问题）1.是否有书面程序指引集装箱装载货物前如何检验其完整性？ 12.检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底1 盘) ？3.检验集装箱的人员是否有在检验单上签名？ 14.集装箱或拖车的封条保安质量是否已达到或超出PAS ISO 17712标2 准？5.是否有明文规定如何保管及使用哪些封条？ 16.用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？ 17.封条号码是否有记录在运输单上？ 18.是否妥善保管封条及委派专人管理？ 19.是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？ 1备注：评估分数在60分以下为：不合格合作商评估分数在61分~90分为：合格合作商评估分数在91分~100分为：优秀合作商资信等级证书需“BB”等级以上（BB中等，BBB中上，A以上为优秀）得分：批准：日期：。
反恐安全评估表格
反恐安全评估表格
评估单位：
评估日期：
1.场所/建筑物信息
场所/建筑物名称：
所在地：
所在国家/地区：
2.建筑物结构
建筑物类型（公共建筑、商业建筑、住宅建筑等）：建筑物高度：
是否设有天然或人造防护物（如护墙、护栏等）：建筑物是否容易受到汽车冲撞：
3.安全设备和措施
是否设有安全门、安全窗、紧急出口等防护设施：
是否安装有监控摄像头：
是否安装有便于警方防恐处置的应急呼叫设备：
建筑物维修保养情况：
是否每年进行反恐安全设备和措施的检查和测试：
4.安全管理和人员
是否制定了详细的反恐安全管理规定和工作流程：
是否有专门负责反恐安全的管理人员：
是否通过培训和演练提升员工对反恐安全的认知和应对能力：是否建立了和警方和安保机构的合作机制：
是否有安全人员定期巡逻和监控：
5.周边环境和社会因素
场所/建筑物周边有无可疑活动或人员：
场所/建筑物周边的社会治安状况：
是否位于高危地区或暴恐活动频发地区：
评估总结：
基于以上评估结果，建议采取以下措施提升反恐安全：
1.增加安全设备和措施，如安装更多监控摄像头、紧急呼叫设
备等。
2.加强安全管理和人员培训，确保员工对反恐安全的认知和应
对能力。
3.加强与警方和安保机构的合作，建立紧密的沟通和联络机制。
4.定期进行反恐安全设备和措施的检查和测试，确保其正常运行。
5.加强对场所/建筑物周边环境和社会因素的监测和分析，及
时发现和应对潜在安全威胁。
评估人员签名：
评估日期：。
反恐安全方针评估表
这个反恐安全方针评估表是一个用于评估反恐安全方针的工具。
以下是一个可能的反恐安全方针评估表的示例：
1. 目标：叙述反恐安全方针的目标和目的。
2. 适用范围：阐明哪些部门、组织或者个人受到这个反恐安全方针的约束。
3. 指导原则：列出了反恐安全方针的基本原则，如维护国家安全、保护公民权益等。
4. 风险评估：以定量或定性的方式评估当前面临的恐怖主义威胁和风险水平。
5. 管理措施：描述了采取的管理措施，包括法律框架、执法和安保措施。
6. 情报交流：说明了情报机构之间以及与其他关键利益相关者之间的合作机制和交流方式。
7. 培训和意识提醒：列出了为了增强人员的反恐方面的培训和意识提醒计划。
8. 性能指标：列出了衡量反恐安全方针成功的关键指标。
9. 复审和改进：确定评估反恐安全方针的周期以及对方针进行
必要调整和改进的机制。
这个评估表的目的是通过对反恐安全方针的关键要素进行评估来确定其有效性和适用性。
评估结果可以用来制定和改进反恐安全措施，并提供指导和支持来应对恐怖主义威胁。
反恐五步风险评估表反恐五步风险评估表1、目的为了确保企业及商业伙伴的C-TPAT反恐管理体系持续正常运行，所执行的流程及程序均符合C-TPAT反恐管理的相关要求，特制定此程序.2、使用范围本程序适用于所有与本公司有业务往来的商业伙伴3、职责船务部：负责对各合作运输供应商的C-TPAT反恐执行体系进行各项风险分析及评估. IT信息部：负责对监控以及防盗系统维护供应商的C-TPAT进行各项风险分析及评估. 采购部：负责对物料提供合作供应商的C-TPAT反恐执行体系进行各项风险分析及评估.公司管理层、审计部、安全主任等负责协助各专职部，对所有合作供应商所执行的C-TPAT反恐体系进行相关评估.4、评估频率必须每年对本公司各个环节进行自我风险评估，亦须对各合作供应商进行综合风险评估，见附档《供应商及本厂风险评估及采取管制措施》制定风险评估分析表并有效实施。
见附档《反恐风险分析表》对评估不合格供应商，要求其做改善措施，并安排重新评估，如连续三次评估仍未达到改善效果，本公司将随时终止其合作资格.参考：《供应商风险评估程序》5、评估程序本公司以及合作供应商必须具备C-TPAT反恐执行的相关程序，并分析必须要高度关注的“高风险”项，且评估监督有否做到各项“高风险”的有效识别，执行是否有效.公司应基于恐怖活动、集体犯罪、偷盗、走私货物、奴役贩卖人口等基础上对反恐风险进行一下步骤评估：步骤一识别危险步骤二确认谁可能被伤害、怎么被伤害步骤三评估风险，确定防范措施步骤四记录你发生的问题，进行整改步骤五回顾你的风险评估表，如有必要，对它进行更新要求合作供应商必须具备《人员出入控制程序》；并且分析关于人员出入所涉及到的各种风险（例如偷/借厂证人员混入，企图不轨人员混入等），评估供应商有否做到人员出入“高风险”的识别，有否出现安全漏洞，如何进行漏洞处理，且处理漏洞是否执行有效.要求合作商必须具备《个人安全程序》；并且分析关于新招聘人员所涉及到的各种风险（例如走私货物或偷渡者、奴役贩卖人口、吸毒者以及集体犯罪、恐怖活动等），评估供应商有否做到关于个人安全“高风险”的识别，有否出现安全漏洞，如何进行漏洞处理，且处理漏洞是否执行有效.要求合作供应商必须具备《程序安全》；并且分析关于程序系统是否全面，评估供应商关于C-TPAT程序系统有否体积高敏感岗位的对应管控，是否有依据执行，且有否出现安全指引漏洞.要求合作供应商必须具备《实体安全程序》；并且分析关于建筑物所涉及到的各种风。
运输商:
NO.合格不合格1□□2□□3□□4□□5□□6□□7□□8□□9
□□10□□11□□12工厂每年须有一次评估项目，并保留相关评估记录。
□□13□□14
□
□
备注:每题项勾选"合格"得5分 得分≥"70"为合格供应商 评估日期:
审 核
品保会签
工厂的客户资讯.产品规格,货仓清单及保全程序/记录等文件归档系统是否有限制与安全吗?
工厂是否限制文件.电话.电脑.硬碟和存储设备.传真机等设备在任何时间与地点?
安全主任会签
采购会签
反恐评估表
内容
基于C-TAPT的要求，是否有保全政策和手册？运输商是否有24小时保安制度。
运输商是否有系统的保安安全管理程序。
检查其保安及安全管理方面的相关记录。
工厂是否有独立的院墙及良好的照明体系。
工厂是否有来料入库安全管理程序。
工厂是否有原材料/半成品/成品检测程序。
工厂是否有货车/货柜安全管理程序。
工厂是否有人员进出厂管理程序。
工厂是否有突发事件处理程序。
工厂是否有用工聘用程序及安全调查程序。
