供应商反恐评估表

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供应商反恐自评报告(每季度1次)

2.3有否准备及更新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需？
2.4有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含符合C-TPAT的最低保安要求? 2.5 有否核实派发物件和信件的人的身份 3．实体保安及门禁管理审核问题 3.1有否准备实体保安的书面程序 3.2有否在货物作业和存放区(如货集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅或有天然屏障以阻止非授权人士进入 3.3围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等), 以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现 3.4是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好审核：评价人：符合不符合不适用备注
C-TPAT
AUDIT
REPORT
供应商自我评表
1.公司状况：客户来自工厂名称工厂地址 2．安全管理系统审核问题 2.1有否专人负责保安装备事宜? 2.2是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品? 符合不符合不适用备注

C-TPAT反恐安全自我评估表

17工厂有系统来正确地辨识出所有进入公司内范围的员工访客供货商公司内范围包括装卸区及货仓
汇达塑胶制品厂反恐安全自我评估表
序号
检查点
1 厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？
2 有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？
3 厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？
4 楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？
14 厂房内外是否有足够的照明？
15 是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？
16
是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？
17
工厂有系统来正确地辨识出所有进入公司内范围的员工，访客、供货商，公司内范围包括装卸区及货仓。
18 工厂有使用附有员工相片的身份证明系统/文件给员工。
19
员工要进入工厂内范围要持有电子咭钥来开门或要通守卫检查点才进工厂或有其它方法。
20 工厂有监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录。
21
工厂有储存客访人士进出记录. 里面有记录低访客的名字, 代表公司名称, 出入厂时间。
22 所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件。
23 访客进工厂都会有守卫或职员带领。
5 是否安装入侵警报系统？
6 上班时间是否有保安值班？
7 下班时间是否有保安值班？
8 在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？
9 工厂是否有保安队？
10 工厂是否安装闭路电视监控系统？
11 闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？
12 闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？
13 闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？

反恐评估表

反恐安全自我评估表
实体安全厂房结构一般要求：所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。所有的门窗必须有安全保护措施。
序号
检查点厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？是否安装入侵警报系统？上班时间是否有保安值班？下班时间是否有保安值班？在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？工厂是否有保安队？工厂是否安装闭路电视监控系统？闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？厂房内外是否有足够的照明？是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？

是/ 否
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
出入管制一般要求：禁止非授权人员进入货物装卸区域。工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。检查点：厂内门、窗和大门是否有足够的上锁装置？
序号
检查点
是/ 否
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
工厂有系统来正确地辨识出所有进入公司内范围的员工，访客、供货商.、公司内范围包括装卸区及货仓. 工厂有使用附有员工相片的身份证明系统/文件给员工员工要进入工厂内范围要持有电子咭钥来开门或要通守卫检查点才进工厂或有其它方法工厂有监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录工厂有储存客访人仕进出记录. 里面有记录低访客的名字, 代表公司名称, 出入厂时间. 所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件访客进工厂都会有守卫或职员带领工厂有措施以查核未获受权/未确认身份的人进工厂工厂有措施来查核未获受权/未确认身份的人尝试进入其运输工具工厂是否提供全厂人员的名册给保安，用以核实有怀疑的进入厂区人员工厂是否有机制鼓励员工报告任何不法的活动是否培训员工对没有带厂证或没有戴访客证的进行盘问所有受限制区域是否张贴布告以予警示

供应商反恐安全评价报告

xxx1
2
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9
10
11
12
13
评价人：
评价日期：
xxxxx有限公司
供应商反恐安全评价报告
供应商：
检查要点
供应商有建立书面的程序来管制人员的进出
供应商有建立书面的程序来管制车辆的进出,包括货柜车?
供应商有建立书面的程序来管制物品的进出,包括邮件和包裹?
供应商有监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录
供应商有储存客访人仕进出记录. 里面有记录低访客的名字, 代表公司名称, 出入厂时
所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件
访客进工厂都会有守卫或职员带领
供应商有措施以查核未获受权/未确认身份的人进工厂
供应商有措施来查核未获受权/未确认身份的人尝试进入其运输工具
供应商是否提供全厂人员的名册给保安，用以核实有怀疑的进入厂区人员
供应商是否有机制鼓励员工报告任何不法的活动
是否培训员工对没有带厂证或没有戴访客证的进行盘问
所有受限制区域是否张贴布告以予警示
评价人：
评价日期：
是
否
备注
司名称, 出入厂时间.
批准：

反恐供应商评估表

25
所有出入口(门、窗、大门等)都装有完备的锁闭装置吗？
26
工厂是否有书面的钥匙管理制度(发放、收发日期、追踪)？
27
建筑物周围是否有完善的围墙或护栏？
28
入口、出口、货物装卸和储存区是否有外部泛光照明？
29
输入的物品是否用集装箱装载？
30
如果是，是否对货物的封条进行查验并记录？
31
是否将空的或已装货的集装箱存放在工厂内？
32
如果是，集装箱的门是否贴封条或上锁？
33
工厂是否有专门的保安力量？
34
是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控工厂内/外部的情况？
35
是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控运输区和集装箱装货区？
36
是否储存记录资料？
37
是否有访客记录？
38
访客、送货司机和运输司机是否需要出示身份证明才能进入工厂？
■A级□B级□C级□D级□E级
填写人：
部门/职务：
日期：
公司的货运代理的名称？
12
公司的运输商及其现驻址？
综合信息
是/否/无
13
是否要求所有安全程序有书面制度？
14
是否有专职的保安部/主管？
人员培训
是/否/无
15
是否对应聘人员进行筛查，并对现在员工进行定期检查？
16
在法律允许的范围内，是否对所有员工进行背景审查？
17
员工证的发放是否专门的部门负责？
18
新员工的入职培训是否包括安全和危险意识培训？
53
运输是否采用集装箱？
54
海运货物是否只采用符合ISO17712高安全性要求的封条？
55
是否有集装箱封条加贴、更换、记录和追踪的书面规章制度？

供应商反恐安全调查表(1)

3业务伙伴安全 Business partner Security
Yes
No
Yes
No
Item Check list
Yes
No
Answer Answer Answer
Evidence Evidence Evidence
公司是否有书面的、基于风险的流程来筛选新的业务合作伙伴和监pany have a written, risk-based process for screening new business
公司有无制定内部审核计划？有无进行内审？ Does the company have an internal audit plan?Is there an internal audit?
有没有任命安全联系人(POC)？ Is there a designated security contact (POC)?
partners and monitoring current partners?
公司是否要求业务合作伙伴填写安全问卷或提供证据证明其安全措施符合C-TPAT的最低安全标
3.2
准? Does the company require business partners to fill out security questionnaires or
公司名称: Company name: 公司地址: Company address: 城市/国家: City/country: 联系人姓名/电子邮件地址: Contact name/Email address: 完成日期: Date of completion:
供应商反恐安全评调查表 Vendor Security Assessment
产品说明:

反恐安全评估表

8.工厂是否维持一个密封异常和差错的日志?
9.工厂是否会调查和解决所有密封的异常和差错?
10.工厂是否会向适当的地方当局报告所有的密封异常和差错?
说明:
E．未授权/身份不明人员
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否确保保安的联系信息发布或传达到所有员工以便报告可疑活动?
2.工厂是否有可疑人员识别程序并确保立即将身份不明的人报告给保安?
3.工厂是否定期在分发前筛选到达的包裹，包括信件?
4.工厂是否确保集装箱和卡车的装货通过安全人员或工厂管理人员的监督?
5.工厂是否确保所有出站集装箱和卡车由安全人员或工厂管理人员密封?
6.工厂是否确保所有的空集装箱和卡车在装货前进行损坏和污染检查?
7.工厂是否维持一个所有进出货物的密封、集装箱和卡车编号记录?
3.工厂是否有程序确保安全人员立即护送可疑人员离开工厂安全区域?
说明:
F．运输安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否维持一个当前的货运供应商的名单?
2.工厂是否维持一个集运公司、货运代理、港口或承运人的名单?
3.工厂与货运供应商的合同中是否有如下附件注明：出发和到达时间，指定与备用路线，紧急处理程序，以及货运司机的背景调查证明?
说明:
I.业务伙伴要求
1.工厂是否有书面可靠的程序来选择业务伙伴?
2.工厂是否要求业务伙伴按照供应链安全标准来运作以确保安全?
3.工厂将基于供应链的安全相关风险对业务伙伴的流程和设施进行定期评审?
说明:
J.监测和合规
1.在进行安全标准评估时，是否所有文件均可提供?
2.审核人员在审核及员工访谈期间是否得到工厂全部许可?
18.是否所有访客进出都有登记？

人权反恐品质评估表

供应商社会责任、反恐、品质评估表一、工厂基本资料：1、工厂名称：2、工厂地址：3、工厂代表姓名/职务：4、场地面积/栋数/楼层：5、职员及工人数量：6、成立年份：7、产品的主要类型：8、审核范围：9、主要的生产设备：10、工艺流程：二、审核范围：1、工厂基本资料 2、社会责任管理体系（ICTI)； 3、健康安全管理体系（EHS）； 4、质量控制管理体系（ISO9001：2015、FCCA)； 5、保安计划管理体系（C-TPAT、GSV、FCCA)；三、审核结果：Satisfactory满意Needs Improvement 需要改进Reject备注：《供应商合作协议》、文件证据清单、照片清单；不合格Page 1 of 18 审核日期:东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评估表Page 2 of 18 审核日期:A、质量管理体系：1、文件：序号问题Yes No1 工厂是否建立了一套涵盖ISO9000标准要素的质量管理体 Y系？此管理体系是否经由第三方认证？2 工厂的品检部门与生产部门是否相互独立？Y3 工厂是否拥有质量手册、标准运作程序和工作指引以确保 Y质量体系有效运作？4 质量记录是否完整保存并更新维护？Y5 是否有内部审核计划及相关的文件资料？Y6 内部审核是否有检验质量管理体系的符合性和有效性？有 Y没有采取相应的纠正措施？7 工厂管理层有没有定期对质量管理体系进行评估，以及建 Y立持续改进的目标？8 是否有质量报告及分析严重质量问题的根本原因？是否采 Y取了相应的纠防措施？9 工厂是否建立了一套与质量手册、程序文件、工作指引、 Y规范、记录等等有关的文件控制程序？2：采购序号问题YES NO1 是否有部门专门负责采购原料和其他辅助生产物料？Y2 每一款产品是否有完整的物料清单BOM和零件清单？Y3 所购买的原料和其他物料是否有经过审批的规格？Y4 原料和其他物料之规格是否包括安全标准要求和客户的明 Y确要求？5 是否有经审批的供应商清单？是否只向经过审批的供应商 Y采购物料？3：加工商管理序号问题YES NO1 工厂是否建立了筛选和审核加工商的程序？是否有经过审批的加工商清单？2 工厂是否与加工商就产品要求做沟通，以确保他们明白及有能力满足要求？3 是否向加工商提供了最新的安全和质量标准、签板及其他相关的质量资料，以便其生产？5 当原料和其他物料由加工商采购时，他们是否提供相关的检验和测试记录，以示其符合质量和安全标准？结果/建议结果/建议结果/建议N/A N/A N/A N/A东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评估表Page 3 of 18 审核日期:4：来料质量控制序号问题Yes No1 工厂是否有来料检验程序，以确保所有来料与签样一致， Y符合规格要求？2 是否有足够大的隔离区域，以及适当的设施和环境进行来 Y料检验？3 是否有详细的检验标准可供实时查阅？且与审批的产品规 Y格一致？4 当质检员无法确认来料的质量和安全性时，是否有程序要 Y求供应商已提供的测试文件作支持？5 是否有对原料和零件建立有关免检的程序或标准,而这些 Y免检标准是否能充分保障出货成品的安全要求?6 IQC是否接受过适当的培训，以及掌握检验来料的知识？Y7 是否有完整的合格或退货检验报告？Y8 是否有来料确认、处理或退给供应商的相关记录？Y9 来料是否只限于经审批的供应商供应？Y结果/建议5：过程质量控制序号问题Yes No结果/建议1 每批产品是否均有生产流程和生产计划？这些生产流程或生产计划是否包括所有物料清单,工作指引和检验要点?N 部份岗位没有工作指引2 在生产车间内，是否每一项操作均有工作指引和签板可供工人和QC实时参照？N 部份岗位没有工作指引3 IPQC是否定时检查机器参数？是否有检查记录？Y4 生产过程是否有详细操作说明和质量控制措施来确保产品 Y质量？5 是否有合适的措施以防止装配时有漏装问题N/A6 有否程序有效控制重用料(水口料)使用N/A7 必要时，工厂是否建立了其他专门的程序，例如用于保证 Y生产过程中产品安全的利器控制程序？8 员工是否理解所使用的统计工具？Y9 IPQC是否有可供随时参考的IPQC检验标准？这些标准是否 Y符合安全标准和客户要求？10 IPQC是否接受过适当的培训，以及掌握检验来料的知识？ Y11 是否有完整的、可追溯的合格或是退货的过程检验记录？ Y12 是否有措施以防止外来物件混入成品中？Y13 叠起来的部件是否有足够的保护以防止被破坏？Y东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评估表Page 4 of 18 审核日期:6：成品质量控制序号问题Yes No1 是否有成品检验程序？检验标准是否与安全标准及客户要 Y求一致？2 是否有可供QC随时参考的签板和产品标准？Y3 成品检验的抽样标准是否足以保证产品质量和安全？Y4 检验人员是否接受过适当的培训，以及掌握检验成品的知 Y识？5 每一批次的产品是否均有完成的、可追溯的合格或是退货 Y的最终检验记录？6 每一批次的成品测试标准是否与安全标准及客户要求一 Y致？7 每一批次的成品是否均有测试记录？Y8 仓库控制状态如何？N/A7：产品测试序号问题1 是否有独立的实验室做玩具质量和安全测试？2 实验室的环境是否可以控制？Yes No3 是否有测试程序和标准，并及时更新？Y4 实验室是否有一般的安全测试器材，以评估产品的物理和机械要求？5 当工厂内部实验室无法做测试时，是否有签订合约的外部实验室可做测试？6 测试和测量仪器能否符合既定测试方法的精度和公差？Y7 是否有定期检查测试仪器的校对计划？每一件测试器材上 Y是否有显示校对状态的标签？8 仪器是通过内部校对程序还是由外部有质资的机构进行校对？是否有可追溯的符合国家或是国际标准的校对报告/Y记录？9 测试人员是否接受过培训，以及掌握相关的测试和校对知 Y识？10 每一批次的产品是否均有完整、可追溯的合格或是不合格 Y的测试报告？结果/建议结果/建议 N/A N/A N/A N/A东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评估表Page 5 of 18 审核日期:8：不合格品控制序号问题Yes No1 是否有不合格的原料、半成品和成品的控制程序？Y不合格品、待返工的产品和报废品是否均贴有明显的标识 Y2 或标签，并与其他的合格品隔离开来？3 不合格品是否摆放在指定区域内，并清晰标识？Y是否有控制不合格品放行于生产和走货的程序？无论以任 Y4 何方式放行，其标准是否不影响产品安全？5 是否有相关及经过审批的不合格品放行记录？Y是否有建立针对不合格品经过返工或挑拣后再交付重验或 Y6 重新测试，以达到可接受之控制程序？7 是否有不合格品的报废记录？Y是否有控制程序可以预防任何有问题的零件混到正常的产 Y8 品中去？9：标识及可追溯性序号问题Yes No1 是否有建立对标识的管理及可追溯性的系统？Y2 每一批原料、半成品和成品是否均有批次数量和批次代码 Y以便追溯？3 是否保存有产品记录以识别每一批次的成品所用到的原材 Y料？ 4 是否有检验和测试记录包括批次数量和批次代码以便追Y 溯？10：生产设备序号问题Yes No1 工厂是否拥有用于生产主要工序的生产设备？Y2 生产设备的运作状态和保养是否良好？Y3 是否有适当的工具和夹具用于操作？Y4 是否对生产设备进行定期保养、校对和检查使其正常运 Y转？5 工厂是否有一支拥有专业技能的维修保养队？他们是否可 Y以随时到生产车间进行维修工作？6 工厂是否为所有的主要生产设备建立了预防保养计划？Y7 在维修的情况下，生产设备和工作岗位是否做有标识？Y结果/建议结果/建议结果/建议东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评估表Page 6 of 18 审核日期:11：厂房设计、内务管理和工作流程序号问题Yes No1 生产工序和生产线所占空间是否足够，设计和流程是否合 Y理？2 整体维护状况是否可接受？Y3 生产车间是否清洁、整齐，以及是否有多余的灰尘和气味 Y(通风效果是否良好)？4 生产区内的过道空间是否足够，货物搬运是否畅顺？生产 Y区内是否有货物摆放区？5 生产区内的光线是否足够？通风是否良好？特殊工序的温 Y度和环境是否可控？6 生产车间内是否有专用箱盛放从工位或者是生产线上选出 Y的不合格品？7 原料、半成品和包装箱的存放是否有墙壁间隔，并用货盘与地面隔离？Y8 供员工吃喝及吸烟的指定区域是否有明显标注，并与生产 Y区域隔离开？9 水杯、餐具及其他私人用品的存放是否适当，并与生产区 Y域隔离开？12：物料处理及货仓管理序号问题Yes No1 原料仓和成品仓是否密闭、清洁和整齐？Y2 原料和成品是否有箱子盛放、并有足够的保护措施以防损 Y坏和污糟？ 3 货仓内的原料和成品是否有明显标识？Y4 货仓内的原料和成品是否保存完好而没有损坏、污垢、生 Y锈和其他问题？5 危险化学品是否独立存放于限制入内的危险品仓库？Y6 可降解的原料如油漆和化学品是否有保存期限？容器上是 Y否标注有效期限？7 对于原料的使用工厂是否遵循先进先出的原则？Y8 是否保存存货记录？Y结果/建议结果/建议东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评估表Page 7 of 18 审核日期:13: 油漆控制序号问题Yes No结果/建议1 是否有为油漆制定质量控制/有害物资控制程序Y3 是否每一批油漆都要有供应商的保証书Y4 是否有收集油漆供应商提供的测试报告和妥善保存Y5 油漆化驗報告是否由第三方/或通过CNAS认证的内部测试 Y机构?6 有否特定的地区用来分隔未检验的油漆来料?Y8 用于处理油漆的工具和容器是否有清洁和维护以防止重金 Y属的污染9 只有合格的油漆才可进入生产车间Y10 剩余的油漆必需立即归还存到仓库中Y11 追踪记录必需保存至少5年N 只保存1年的资料12 工厂需保证油漆运作过程按程序操作Y13 是否未见有过期的油漆Y油漆供应商序号问题Yes No结果/建议1 工厂是否有建立来料检验/测试程序？N/A2 是否有专区隔离油漆来料N/A3 是否所有来料(颜料,树脂, 溶剂,塑化剂和添加剂)已经化N/A学检验合格才用于生产4 测试报告和记录是否可快速和准确地追溯N/A5 每批要有单独的批次代码N/A6 是否有在物料标签上去标明批次号和测试报告号码N/A7 是否有新的容器/桶在储存溶剂N/A8 如果旧的批次未完成, 在储存新一批之前下面的容器是否N/A有清空9 是否有来料检验,报废,退回供应商的记录N/A10 追溯参照质量控制程序必需包括;检查，标签，记录，核N/A实。

C-TPAT年度_估表

公司是否对员工进行反恐知识培训？
7
公司是否遵守本பைடு நூலகம்司关于外包商的要求？
8
公司是否配合本公司执行C-TPAT的要求？
9
其它
备注：
评估结果
评估人
陶瓷厂
供应商C-TPAT年度评估表
公司名称
评估日期
序号
内容
评估结果
1
营业执照
2
税务登记证
3
公司其它必要资质
4
公司是否对员工证件进行验证及背景调查？
5
是否有24小时保安制度；
是否有系统的保安安全管理程序；
检查其保安及安全管理方面的相关记录；
是否有独立的院墙及良好的照明体系；
是否有人员进出厂管理程序；
6

反恐安全评估表格

反恐安全评估表格
反恐安全评估表格
评估单位：
评估日期：
1.场所/建筑物信息
场所/建筑物名称：
所在地：
所在国家/地区：
2.建筑物结构
建筑物类型（公共建筑、商业建筑、住宅建筑等）：建筑物高度：
是否设有天然或人造防护物（如护墙、护栏等）：建筑物是否容易受到汽车冲撞：
3.安全设备和措施
是否设有安全门、安全窗、紧急出口等防护设施：
是否安装有监控摄像头：
是否安装有便于警方防恐处置的应急呼叫设备：
建筑物维修保养情况：
是否每年进行反恐安全设备和措施的检查和测试：
4.安全管理和人员
是否制定了详细的反恐安全管理规定和工作流程：
是否有专门负责反恐安全的管理人员：
是否通过培训和演练提升员工对反恐安全的认知和应对能力：是否建立了和警方和安保机构的合作机制：
是否有安全人员定期巡逻和监控：
5.周边环境和社会因素
场所/建筑物周边有无可疑活动或人员：
场所/建筑物周边的社会治安状况：
是否位于高危地区或暴恐活动频发地区：
评估总结：
基于以上评估结果，建议采取以下措施提升反恐安全：
1.增加安全设备和措施，如安装更多监控摄像头、紧急呼叫设
备等。

2.加强安全管理和人员培训，确保员工对反恐安全的认知和应
对能力。

3.加强与警方和安保机构的合作，建立紧密的沟通和联络机制。

4.定期进行反恐安全设备和措施的检查和测试，确保其正常运行。

5.加强对场所/建筑物周边环境和社会因素的监测和分析，及
时发现和应对潜在安全威胁。

评估人员签名：
评估日期：。

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供应商反恐评估表
供应商名称（盖章）：
地址：
法定代表人：
供应产品：
联系人（签名）：联系电话：
评审方式：供应商自审
内容
是
否
分数
一、保安系统管理
1•是否有专人负责保安装备事宜？如有，姓名：联系电话：
2
2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？
1
3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？
1
6.是否有指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
1
7.此主管是否有签字冋意交收货物或指明有何不符合的地方？
1
1
5..是否对接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员有所限制?
1
6.对计算机系统保安是否有制定标准的明文条例？
1
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
1
8.是否装有程序可随时鉴定未经授权进入公司的IT网络，企图擅自改
动或变动公司的商业资料？
1
9.对该类员工是否有米取合适的惩罚？
1
五、交收货物
装货及货物存放的地方？（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面岗位守则？）
1
6.是否有验明进出司机身份的措施？
1
7.是否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人员出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓、装货及货物存放的地方？
1
8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及是否有保安人员看守或安装电子设备，防止非授权人士进入？
1
14.是否抽查垃圾房及垃圾搬运过程并进行监管？
1
15.公司内部包括入口大堂以及装卸货区冋紧急出口是否有照明货区的出入口、货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足，是否足以令闭路电视的影像清晰？
1
17.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵，并定期进行检验？
2
18.是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟、感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
1
19.是否有闭路电装置视覆盖公司出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
1
20.闭路电视录下的影像是否保存至少45天或保存多久？
1
21.录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
1
22.是否装置有效的警报系统，在非作业时段防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
行自我审核？
1
9.是否有书面的保安改进计划？
1
10.是否有与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订符合C TPAT最低要求的保安合同？
1
11.是否参与过其匕类型的国外海关供应链的保安计划？
1
12.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作疋期抽查？
1
13.是否对供货商进行过C-TPAT评估？
1
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1
三、人事保安和教育培训意识
1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
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2.是否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
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3.是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
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4.是否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确
1.是否制定书面保安程序（包括对进出货物的处理措施）以防止混入非
法物品、掉包或其它损失？
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2.是否有分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
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3.是否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
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p?是否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？—
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5.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
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二、实体保安及门禁管理
1.是否有制定实体保安的书面程序？
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2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权人员进入？
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3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木或其它植物等等），以保证
保安人员的视线无遮无挡，能及时发现躲藏或爬入人员？
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4.是否定期视察外围并确保其状态良好？
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5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓、
认？
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5.是否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
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6.公司是否制定行为规范明文条例？
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7.员工是否受训并能够分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工汇报任何错误行为？
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8.是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
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9.举报的员工是否得到奖励？
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四、程序、文件处理、提货单和信息保安
1.是否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全
无误？
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2•是否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确；避免丢失
或提交不准确的数据；并实时通知海关？
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3•是否提供程序保证货物交易方及时收到准确的文件数据？
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4.此自动程序是否有安排专人负责并定期改变密码？
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4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法
部门汇报？
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5.是否与当地执法部门维持良好的关系？
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6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？
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7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的电话以供不时之需，并定期进行更新联系电话？
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8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进
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9.员工上班是否佩戴工作证，是否对未佩戴者进行盘问？
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10.工作证上是否附有该员工的相片？
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11.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准，是否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？
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12.是否有安排员工陪同访客？
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13.公司是否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或检查其随身物品以防止员工带入不明物品或擅自带走公司的财产？
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23.是否有效控制人员随意进入警报系统和录像设备中心？
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24.保安人员是否有效坚寸冈位？如有，是否有文件记录此冈位的任务及工作程序，易于理解并加以更新？
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25.是否按照国际、本地、昂贵品、危险品分隔货物并加以注明？
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26.是否安装计算机系统保安装置？（如用户密码、系统防火墙、病毒防护装置及服务器安全等）