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CTPAT反恐海关或进出货异常可疑情况举报程序CTPAT(海关-贸易合作与反恐)是一个反恐海关合作计划，旨在加强全球供应链的安全和保护。
作为参与计划的核心成员之一，我们承诺并致力于确保我们的进出口货物过程安全可靠。
为了实现这一目标，我们建立了举报程序，旨在鼓励员工和合作伙伴报告可能存在的异常或可疑情况。
下面是我们的CTPAT反恐海关或进出货异常、可疑情况举报程序。
一、举报渠道：我们承诺为员工和合作伙伴提供多种举报渠道，确保信息的透明和安全：1.内部举报渠道：员工可以通过内部渠道向公司主管、人力资源部门或专门设立的举报机构提交举报。
2.网络举报渠道：我们建立了一个专门的举报网站，供员工和合作伙伴匿名提交举报。
该网站加密并采取安全措施，确保举报人的身份得到保护。
二、举报内容我们鼓励员工和合作伙伴报告与CTPAT计划相关的任何异常或可疑情况，包括但不限于以下内容：1.可能存在的恐怖主义活动迹象，如参与恐怖组织的行为或关联。
2.可能存在的违反公司安全政策的行为，如越权操作、私自泄露机密信息等。
3.可能存在的偷盗、欺诈或贿赂等违法行为。
4.可能存在的进出货异常，如货物数量、品质或规格与订单不符。
5.可能存在的供应商或合作伙伴的可疑行为，如涉及走私、仿冒等违法活动。
三、处理流程我们将对所有举报进行严格保密和快速处理1.收到举报后，我们将立即进行初步调查，并对举报人的身份进行保密处理。
2.如果初步调查发现举报涉及可能的违法行为，我们将组建专门小组进行进一步调查。
3.在调查过程中，我们将完全遵守适用法律的规定，确保调查的公正性和可靠性。
4.调查结果将及时通知举报人，并根据情况采取相应的纠正措施，包括但不限于改善供应链流程、清除不合规供应商等。
我们承诺对所有提供真实举报的员工和合作伙伴给予合适的保护和奖励。
并保证不会因为举报行为而给予惩罚或报复。
供应商反恐保证书一、背景介绍反恐保证书是供应商向购买方提供的一种保证，旨在确保供应商在交易过程中不参与任何恐怖活动或违法犯罪行为。
该保证书是为了维护购买方和供应商之间的合作关系，保障交易的安全和合法性。
二、保证内容1. 供应商保证不参与任何恐怖活动：供应商保证在交易过程中不参与任何与恐怖主义有关的活动，包括但不限于提供资金、物资、技术支持或其他形式的支持。
2. 供应商保证不从事违法犯罪行为：供应商保证在交易过程中不从事任何违法犯罪行为，包括但不限于贩卖非法物品、窃取商业机密、侵犯知识产权等。
3. 供应商保证遵守国际法律法规：供应商保证在交易过程中遵守国际法律法规，包括但不限于禁止恐怖主义的相关法律法规、禁止贩卖非法物品的相关法律法规等。
4. 供应商保证配合安全检查：供应商保证配合购买方进行的安全检查，包括但不限于提供必要的文件和证明材料，接受购买方的安全审查等。
三、责任和违约处理1. 供应商需对其所提供的信息的真实性和准确性负责，如有虚假信息或隐瞒重要事实的情况，购买方有权解除合同并追究供应商的法律责任。
2. 若供应商违反反恐保证书中的任何一项保证内容，购买方有权采取相应的措施，包括但不限于暂停交易、终止合同、追究法律责任等。
3. 供应商在签署反恐保证书后，应持续履行保证内容，并及时向购买方报告任何可能影响交易安全和合法性的情况。
四、保密条款1. 双方应对反恐保证书的内容进行严格保密，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露反恐保证书的内容。
2. 双方在交易过程中获取的对方商业机密和敏感信息，应予以保密，不得泄露或非法使用。
五、适用法律和争议解决1. 反恐保证书的解释和适用应遵循中华人民共和国的法律法规。
2. 若因反恐保证书引起的争议，双方应通过友好协商解决；如协商不成，应提交至有管辖权的人民法院解决。
六、其他事项1. 反恐保证书的有效期为合同签订之日起至合同履行完毕。
2. 反恐保证书的任何修改或补充，应经双方书面同意并签署补充协议。
供应商反恐安全标准协议1 / 1供应商反恐安全协议甲方： 地址： 电话： 传真：乙方：地址：电话 :传真：为保证甲乙双方的商业行为切合 《美国海关 / 贸易商反恐缔盟》 规定，保障整个物流供应链的安全和甲方货物顺利经过美国海关， 与_______________( 甲方 ) 合作的供应商及服务商乙方） 只有承诺并按以下要求做好安全工作、 签署 C-TPAT 协议此后， 甲刚刚予考虑连续合作。
为使安全工作落到实处，甲方有权不如期对乙方的生产、运输、仓储过程进行 C-TPAT 安全评估，不合格者，甲方有权停止其合作资格。
一、物理保安：乙方保证所有建筑物使用的资料及结构能防范非法闯进。
（ 1）所有窗户、大门和围栏有足够的锁闭装置；（ 2）高价值的和危险品有注明并分开存放在安全有围栏的地域内； （ 3）内部和外面灯光充足，包括停车地域； （ 4）个人车区和装卸区以及货物堆放区分开；（ 5）拥有优异的内、外沟通系统，保证出现紧急情况时与内部保安或当地执法部门能及时沟通。
二、进入管制：禁止没关人员进入装卸货及货物堆放区。
（ 1）对所有员工、访客和供应商实前进入管制，不同样样地域佩带不同样样的鉴别证，并进行追踪和记录； （ 2）拟订对未经授权 / 未经确认人员进入的办理程序。
三、程序保安：防范蓄意带进不合格的危险物品，交换现有物质或其他物品，保安控制包括： （ 1）指派特意的保安员对货物进出进行监控； （ 2）产品有正确表记和相应的证明文件可追根溯源； （ 3）集装箱、货车有追踪记录和封条看守及使用程序；（ 4）司机未经同意不可以擅自更转行车路线，中途不可以无故停车； （ 5）送货车辆禁止接载与货物没关的人和物； （ 6）司机工作前八小时和工作中不可以饮酒。
（ 9）发现、思疑异常事件及非法活动时，有向海关、边检或客户即时报告的程序。
四、人事保安：聘用前对应聘者进行面试并检查背景（包括可否有犯罪前科及从前参加不明集体）对申请者资料依法进行核实。
BJ’s社会责任和反恐程序项目包亲爱的合作伙伴：如之前沟通的一样，最近需要对你们工厂进行一次社会责任和反恐的评估。
随信附上BJ’s 零售俱乐部社会责任和反恐评估程序的概述。
BJ’s零售俱乐部要求所有供应商遵照当地劳动法律和BJ’s零售俱乐部的商业行为准则。
BJ’s零售俱乐部要求所有必要的当事人共同努力来确保符合要求。
如果看完此程序包您还对评估程序有疑问的话，请联络UL-RS，邮箱为：UL.RS.BJsAudit@，我们期待着与您以及您的工厂合作。
敬祝商祺BJ’S零售俱乐部管理团队Regulatory@目录引言........................................................................................................................................... 错误！未定义书签。
BJ’S零售供应商行为准则............................................................................................................. 错误！未定义书签。
供应商要求 ................................................................................................................................. 错误！未定义书签。
社会责任评估程序概要 ................................................................................................................. 错误！未定义书签。
1．由生产部根据加工产品需求联系材料供应商/分包商。
2．由生产/品质/工程等部门对供应商/分包商进行生产/品质/技术等方面进行评估。
3．由生产部/安全经理/企业社会责任内审小组对供应商/分包商进行生产能力/反恐安全及企业社会责任方面评估。
其中反恐保安管理体系评审程序为。
3.1保安管理系统3.1.1制定书面的保安政策及程序文件，其中包括实体保安﹑门禁管理﹑人事保安﹑教育和培训﹑货柜保安﹑提单和运输保安和出入货物的管理(鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法的物品)。
3.1.2制定书面的程序，以指导如何汇报及调查与保安有关的事件并定期向海关或执法部门汇报。
3.1.3准备和定期更新与执法部门﹑公司管理层﹑客户和承包商的紧急联系电话。
3.1.4与运输公司或其它服务公司签订满足C-TPAT最低保安要求的合同。
3.2实体保安和门禁管理3.2.1在货物作业和存放区域必须装置围栏或有天然屏障阻止非授权人员进入。
3.2.2严格地控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑仓库﹑装货和货物存放区。
3.2.3上述地方需要安排人员看守及制定明确的保安员岗位守则。
3.2.4制定验明进出司机身份的措施。
3.2.5设置良好的控制装置如保安人员或CCTV阻止非授权人员出入厂区，尤其货物交收﹑仓库﹑装货和货物存放的地方。
3.2.6员工进厂需要佩戴厂证，对无佩戴厂证的员工进行盘问。
3.2.7保安应检查所有访客和有生意伙伴的身份证及做好登记并派发访客证和安排工作人员陪同。
3.2.8制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；适当的检查员工的随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财物。
3.2.9人员的出入口﹑紧急出口﹑装卸货区的出口﹑货柜存放区和货车停放区设置足够的照明设备。
3.2.10所有建筑物的结构良好能有效抵制非法入侵，并定期组织检查。
3.2.11所有门窗保持关闭状态以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟/感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防受到攻击或损害。
供应商反恐管理程序1.0目的：规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力，促使公司产品的品质稳定及提高。
2.0范围：适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。
3.0职责：3.1安全主任：负责对供应商C－TPAT方面进行评估。
3.2生产部：负责供应商供货交期的评估工作；3.4质量部：负责供应商供货品质的评估工作；3.5物流部：负责供应商供货数量的评估工作。
4.0内容4.1将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。
4.2要求所有供应商回签反恐《承诺书》；拒绝回签的供应方将列为高风险级供应商管理。
4.3新开发供应商应如实填写《商业合作伙伴C-TPAT调查表》内的内容，回传后由安全主任进行评估。
4.4供应商分级及管理要求4.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐反面自查，如果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C－TPAT要求。
以下为符合的条件：4.4.1.1供应商调查表内反恐方面得分超过合格分数；4.4.1.2国际知名大公司，或已通过C－TPAT认证的公司；4.4.1.3一年供货次数少于5次；4.4.1.4积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。
4.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，将对高风险供应商进行审核（包括首次审核和突击审核）。
如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。
如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。
在整改无效或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。
以下为符合的条件：4.4.2.1供应商调查表反恐得分为0分；4.4.2.2所在地在战乱或与美国敌对国家；4.4.2.3我方的货运公司；4.4.2.4拒绝与我公司在反恐方面配合者。
4.4.3高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的反恐调查表，并由我厂安全主任提出整改项。
高风险供应商必须限期整改，否则将不被列入合格供应商。
1.目的规范合作伙伴从事订单生产到完成成品（零配件）之包装，入库之存放管理与装货出厂运输途中、协助生产如送水、快递、维修施工等有害或危险物品装箱出货造成危害2.范围适用于供应商从事产品生产、包装、仓库收货与运输、送水、快递、维修施等。
3.职责合作伙伴：按本公司安全要求配合我司安全4.程序4.1.合作伙伴应对在职生产员工进行品质观念.防恐教材教育训练，新员工岗前操作说明与质量认知和防恐教材培训。
4.2.合作伙伴《包装作业指导书》需固定在明显作业台上方，必要时要提供照片及样品，供作业员参对比照并指定QC人员全程看管，防止放入有毒性.有害.或危险物品物品封箱,对合格品立即装订封箱，并贴合格标签、签名后入库。
4.3合作伙伴产品外运时，货仓人员必检验司机的运输通知与出货通知书、托运单、出货明细单据核实后方能装载货物，所有单据件由仓库管理。
4.4合作伙伴在装卸货物时，需由指定或制定人员进行监控方可进行装载，需做记录卡,监控人员签章。
4.5合作伙伴应变加强对货物运输的安全控制避免运输途中货物的丢失，调包或被不法分子恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时安全到达，所有货物装卸需指定安全代表监控下装货，过程中必须严格监控，不得有任何非法准许人员或物料的接近或进入，并对整个过程进行录像保存（采用监视器）。
4.6合作伙伴出货品时需记录司机姓名.车号.出厂时间.载货内容.司机联络号码，好加以追踪查询，如运输方式是中转运输或更换司机要要求比照运输安全要求与注意事项规定去做。
4.7合作单位货物进出门禁，保安人员要详加盘查，人、事物、出入时间等登记，资料留下，同时，如果事先知道协力合作伙伴或者客户来工厂，要把预约事宜（时间、名称等）通知保安。
4.8每年至少对协力合作伙伴进行一次防恐安全审查。
评审合格的供应商才可以列为合格协力商，不合格的终止合作要求整改，合格后方可继续合作。
4.9合作商评审的内容至少包含主要的财务控制、财务状况、协力商的员工背景情况、程序安全、实体安全、培训情况、门禁管制和电脑安全等4.10合作商如按照本公司需求到工厂处理业务或者送货（特殊情况除外），要事先预约公司的相关的业务人员，再由业务人员通知门卫，以方便门卫接洽登记处理。
供应商反恐保证书一、背景介绍恐怖主义活动对社会安全和稳定造成了严重威胁，为了确保供应商的合法性和安全性，我们要求供应商提供反恐保证书。
二、目的通过供应商提供反恐保证书，确保其不参与任何恐怖主义活动，保障供应链的安全和稳定。
三、内容要求1. 供应商承诺不参与任何恐怖主义活动，不为恐怖组织提供任何支持、资金、物资或其他形式的帮助。
2. 供应商承诺遵守国家和地区的反恐法律法规，配合并支持相关反恐工作。
3. 供应商承诺加强内部安全管理，确保员工不参与任何恐怖主义活动，并采取必要的安全措施，防止恐怖主义活动对供应链造成威胁。
4. 供应商承诺及时向我们报告任何可能涉及恐怖主义活动的情况，包括但不限于员工的可疑行为、收到的可疑邮件或包裹等。
5. 供应商承诺配合我们进行反恐审核，提供必要的信息和文件，包括但不限于公司注册信息、员工身份证明、经营许可证等。
四、审核和监督1. 我们将对供应商提交的反恐保证书进行审核，并对其提供的信息进行核实。
2. 审核通过后，我们将与供应商建立合作关系，并进行定期或不定期的监督检查，确保其持续遵守反恐保证书的承诺。
3. 如发现供应商存在违反反恐保证书承诺的行为，我们将采取相应措施，包括但不限于中止合作、解除合同等。
五、保密条款1. 双方在签署反恐保证书后，应对保证书的内容严格保密，不得向第三方透露。
2. 双方在合作过程中所了解到的对方商业秘密和敏感信息，也应予以保密。
六、法律适用和争议解决1. 反恐保证书的签署、解释和执行适用于所在国家或地区的法律法规。
2. 如因反恐保证书引发争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，应提交至所在国家或地区的有管辖权的法院解决。
七、有效期和终止1. 反恐保证书自签署之日起生效，有效期为一年，到期后需重新签署。
2. 双方可协商一致提前终止反恐保证书，提前终止需书面通知对方，并履行相应的解约程序。
八、其他条款本反恐保证书的任何修改、补充或放弃应以书面形式进行，并由双方授权代表签字确认。
供应商反恐保证书一、背景介绍反恐保证书是指供应商为了确保其业务活动不会涉及恐怖主义、洗钱、贩毒等非法活动，以及保证其产品和服务不会被用于恐怖主义活动，向采购方提供的一种保证文件。
此保证书的目的是确保供应商在业务合作中遵守反恐法律法规，以及采取相应的措施来预防和打击恐怖主义活动。
二、保证内容1. 遵守法律法规：供应商保证遵守国家和地区的反恐法律法规，包括但不限于《中华人民共和国反恐怖主义法》等相关法律法规。
2. 识别和报告可疑活动：供应商保证具备识别和报告可疑活动的能力。
一旦发现任何可能涉及恐怖主义活动的行为、人员或交易，供应商将立即向相关执法机构报告，并协助执法机构进行调查。
3. 安全措施：供应商保证采取必要的安全措施，确保其业务活动不会被用于恐怖主义活动。
这包括但不限于加强物理安全、信息安全、网络安全等方面的防护措施。
4. 员工培训：供应商保证对其员工进行反恐教育和培训，提高员工对恐怖主义活动的识别和防范能力。
培训内容可以包括恐怖主义的定义、典型案例、可疑行为的识别等。
5. 合规审查：供应商保证对其业务合作的对象进行合规审查，确保合作对象不存在恐怖主义背景或与恐怖主义相关的风险。
6. 信息共享：供应商保证与采购方进行信息共享，及时提供与反恐相关的信息和数据，以便采购方进行风险评估和管理。
7. 合作终止：供应商保证在发现合作对象存在恐怖主义背景或与恐怖主义相关的风险时，立即终止与该对象的合作，并及时向采购方报告。
三、保证履行1. 供应商应在签署本保证书后立即履行保证内容，并在合作期间持续履行。
2. 供应商应配合采购方对其业务活动进行监督和审查，接受采购方的检查和调查。
3. 供应商应配合采购方进行定期的反恐风险评估，并提供相关信息和数据。
四、违约责任1. 如供应商未能履行本保证书中的任何保证内容，采购方有权要求供应商立即采取纠正措施，并承担相应的违约责任。
2. 如供应商故意或严重违反本保证书的内容，采购方有权终止与供应商的合作，并保留追究法律责任的权利。
对承办商保安要求及管理程序
一、承办商定义：
所有负责承办本厂原材料或半成品加工的厂商。
二、对承办商的保安要求：
1、要求所有承办商响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐计划。
2、要求所有承办商都必须提供其工厂之内部详细的保安计划及措施，切实搞好其本厂的各项安全工作。
3、要求所有承办商向工厂管理人员提供安全违规事件的记录。
4、需要报告安全违反的过程给工厂管理层。
承包商需要报告安全违反的过程给工厂管理层。
其供应商相关人员在厂方公办期间，应遵守厂方的相关管理规定，如在厂期间须佩戴访客证，在无厂方内部人员陪同的情况下不能擅自在厂区活动，如果发现有不安全隐患或违规事件应立即报告工厂领导。
5、当承办商发生重大变化及重大安全事故时，应向我方安全主任提交变更申请及重大事件通知书。
由安全主任评估事件严重程度并判断是否继续与此供应商合作,并对货物的安全性进行评估。
在确保货物安全的情况下才可出货。
三、对承办商的管理程序：
1、由本厂采购部门提供所有承办商之名单，其安全管理由本厂安全负责人统一监控、评估。
2、所有承办商都必须响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐计划，并详细提供其工厂内部的保安计划与措施。
3、本厂安全负责人需定期对所有承办商进行安全评估并将评估结果知会本厂采购。
4、本厂采购所选承办商必须经过本厂安全负责人之安全审核，安审通过后方可与之进行业务来往。
四、相关记录：
1、《商业合作伙伴C-TPAT调查表》。
供应商反恐安全协议书尊敬的供应商：鉴于我们双方即将建立或已建立的业务合作关系，为确保供应链的安全性和稳定性，根据相关法律法规及国际反恐标准，特制定本《供应商反恐安全协议书》（以下简称“本协议”）。
本协议旨在明确双方在反恐安全方面的责任与义务，共同维护供应链的安全与稳定。
一、安全政策的遵守供应商应严格遵守所有适用的国家和国际反恐安全法律法规，包括但不限于联合国、金融行动特别工作组（FATF）以及其他国际组织发布的相关规定。
供应商需确保其业务操作不会为恐怖组织提供任何形式的支持或便利。
二、内部控制与审计供应商应建立和维护一套有效的内部控制系统，以确保其业务活动符合反恐安全要求。
供应商应定期进行自我审计，并在必要时接受我方或第三方的审计检查。
三、员工背景调查供应商应对其员工进行尽职调查，包括身份验证、工作经历和教育背景等。
对于担任关键职位的员工，供应商应进行更为深入的背景调查，并保持相关记录可供审查。
四、货物安全管理供应商必须确保所提供货物的来源、生产、运输和交付过程符合反恐安全要求。
供应商应采取措施防止非法物质的运输，并确保货物在整个供应链中的安全。
五、信息披露与报告供应商应及时向我方披露可能影响供应链安全的任何信息，并在发现可疑行为时立即报告。
供应商应协助我方进行任何相关的调查和应对措施。
六、应急响应与连续性计划供应商应制定应急响应计划，以应对可能的恐怖袭击或其他安全事件。
同时，供应商应确保有有效的业务连续性计划，以减少潜在安全事件对供应链的影响。
七、培训与意识提升供应商应定期对其员工进行反恐安全培训，提高员工对反恐安全重要性的认识，并确保员工了解相关的法律法规和公司政策。
八、合作与沟通供应商应与我方保持密切合作，共同评估和改进供应链的安全措施。
双方应建立有效的沟通机制，确保信息的及时交流和问题的快速解决。
九、违约责任如供应商未能遵守本协议中的任何条款，将承担相应的法律责任和经济赔偿。
具体责任和赔偿方式应根据实际损失由双方协商确定。
反恐安全突击检查控制程序
编号: XM-CTPAT-CX-09 第10 版0次修改1.目的
突击审查反恐安全体系的有效性，以及供应商承包商等反恐安全体系的有效执行情况。
2.范围
本程序适用于本公司已建立的反恐安全体系审核，以及对供应商/承包商（如保安公司、运输公司等）突击检查。
3.职责
本程序由行政部实施，反恐内审员执行。
4.工作程序
4.1行政部编制《反恐安全突击检查报告》，发放给反恐内审员。
4.2行政部每年一次突击检查本公司及供应商承包商的反恐安全管理体系。
4.3 审核员应将查验的结果记录于《反恐安全突击检查报告》中，并作出是否属于缺失的判定，以及同供应商承包商合作的依据。
4.4 前次审核的缺失项目应作为本次审核的重点审核项目，以及电脑密码、程序保护、垃圾邮件处理、货物（特别是贵重物品和成品）存放区域之安全性。
4.5审核员不预先通知被审核部门和供应商承包商，在一个大致时间内突击检查被审核部门和供应商承包商反恐要求的执行情况。
4.6当发现不符合事项时，审核员需发出《纠正及预防行动通知书》给被审核单位代表。
审核员需向被审核代表详细解释不符合项，确保双方同意。
4.7被审核单位代表需于审核后一星期内，就不符合项制定相应行动及完成期限，并记录于《纠正及预防行动通知书》中，交回反恐审核员。
4.8审核员需将双方同意之《纠正及预防行动通知书》复印给被审核员，审核员将突击检查结果上报安全经理。
4.9 保存本公司及供应商承包商反恐安全突击检查记录。
