C-TPAT供应商反恐评估表

C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）以下为C-TPAT验厂（Compliance Audit）审核所需提供审核的文件清单，供参考：1、营业执照Business license2、厂区/厂房平面图Factory’s plant layout/ floor plans3、安全(反恐)组织架构图Organization chart for security4、工厂反恐手册Factory Security Manual5、招聘规定/程序Recruitment policy & procedure6、雇员离职控制程序Employee Separation Procedure7、保安守则/保安上岗证Security guard regulation & job description/security guard certificate8、员工入厂登记/ 背景调查记录Employment registration/ Background investigation records9、员工离职记录Employee Separation records10、员工签署的安全操守文件Code of conduct on security signed by employees11、保安人员出勤纪录Security guard attendance records12、有关安全(反恐)紧急应变管理程序Security emergency handling procedure13、货物进出管理、预防不明物料介入程序Procedure of cargo/ material inbound & outbound, preventing the un-manifestied/ unidentified goods inbound14、准确的运输信息维护程序Accurate transportation information control procedure15、产品、货物多数和少数问题登记、报告及调查处理程序Procedure to record, report, and/or investigate shortages and overages of material/cargo16、包裹、快递及货物处理程序Procedure of package, expressand goods control17、外来人员进出控制程序Visitor control procedure18、事件处理程序Incident handling procedure19、货物检查程序Goods inspecting procedure20、在公司内部物料及完成品流动控制及追溯程序Control and traceability of the movement of product& material within the facility21、服务提供商控制及审核程序Service provider control and evaluation procedure22、盘查未经许可和/或无识别人员试图进入公司程序Procedure to interrogate and examine unauthorized/unidentified persons who attempt to access facility23、限制雇员进入公司敏感区域程序Procedure of control the access to sensitive/ important areas24、货柜、卡车、货运车检查程序Inspecting procedure for containers, truck, delivery vans and related vehicle25、检查货柜完整性及封柜可靠性程序(包括装柜控制) Procedure to inspect and verify the physical integrity of container and the reliability of the locking mechanism (including stuffing container control)26、防止非授权人员进入货柜或货柜区域程序Procedure for reporting and neutralising unauthorised entry in to containers or container storage areas27、货柜、货车封柜程序Procedure for addressing affixing, replacing, recording, tracking and verifying mechanical SEALS on containers and trucks28、信息安全程序Information security procedure29、反恐风险评估程序C-TPAT risk assessment procedure30、反恐主管授权书Authorized letter for C-TPAT supervisor31、外来人员进出及检查记录Check records and in/outrecords for visitor32、车辆进出及检查记录Check records and in/out records for vehicles33、内/外部钥匙控制记录Internal / external key control records34、例行安全检查/巡查记录Security patrol records35、货柜检查记录Container inspection records36、闭路电视资料记录Data records of CCTV system37、货物进出记录Goods in/out records38、货物多数/少数问题登记、调查及处理记录Shortages and overages of merchandise/cargo register and investigate records39、货物、包裹记录Goods and packages records40、安全事件/事故登记、报告及处理记录Security incident register, report and handling records41、同物料、产品供应商和服务提供商签署的反恐协议书Security agreements on C-TPAT signed with material/ product suppliers and service providers42、反恐内部审核记录C-TPAT internal audit record43、运输记录、报送单Transportation records44、服务提供商清单及供应商反恐协议Service provider list and security agreement45、对服务提供商的反恐评审记录Security audit record for service supplier46、反恐知识及意识培训记录Security training and awareness record47、识别假文件及电脑信息安全培训记录Records of training on dentifying false document and computer information security。

CTPAT反恐可疑情况和人物举报和奖励制度CTPAT（国际供应链资讯子系统（CTPAT））是美国海关与边境保护署（CBP）推出的一个合作计划，旨在确保全球供应链的安全和有效运作。

该计划鼓励参与者采取一系列措施，以减少恐怖主义和其他非法活动对供应链的威胁。

CTPAT同时也设立了一套反恐可疑情况举报与奖励制度，以帮助发现和制止潜在的恐怖主义活动。

下面将详细介绍CTPAT的反恐可疑情况举报和奖励制度。

一、CTPAT反恐可疑情况举报制度1.内部举报：参与者可以自行设立一个内部举报渠道，鼓励员工和其他相关人员匿名或实名举报可疑情况。

这些举报可以涉及供应链中的任何环节，如供应商、货运代理、仓库、运输工具等。

为确保举报的有效性和及时性，CTPAT对举报者的隐私和保护提供了最高级别的保障。

举报者的身份将严格保密，不会被泄露给外界。

此外，为鼓励更多人参与到反恐斗争中，CTPAT还设立了奖励制度。

二、CTPAT奖励制度1.奖励金额：CTPAT的奖励金额根据举报的严重程度和对反恐工作的贡献程度来确定。

一般来说，对于举报有关恐怖主义组织的情况，奖励金额将更为丰厚。

奖励金额的确定将由CTPAT的管理机构和相关执法部门共同决定。

2.奖励方式：CTPAT的奖励方式可以采取直接奖励、嘉奖证书、物质奖励等形式。

直接奖励一般是以现金形式发放给举报者。

3.保护机制：为保护举报者的隐私和安全，CTPAT将对举报者的身份进行严格保密。

同时，CTPAT还将与相关执法部门合作，提供必要的安全保护措施。

总结：CTPAT的反恐可疑情况举报和奖励制度是一项重要的安全措施，旨在鼓励全球供应链的参与者积极参与反恐斗争。

通过提供一个安全、保密的举报渠道，并适当奖励那些对恐怖主义活动和非法行为发挥积极作用的人们，CTPAT有望提高供应链的安全性和防范恐怖主义活动的能力。

同时，该制度还为合法参与者提供了一个积极主动的方式，以维护自身利益和全球供应链的安全。

C-TPAT表格汇编目 录1安全突击检查记录2保安部值班记录表3白班保安巡查记录一览表4夜班保安巡查记录一览表5公司电脑密码修改情况检查表6计算机安全异常记录表7成品装柜磅重记录表8出货货物超量/短缺或损坏报告9走货货物超量 短缺或损坏报告10电脑安全培训计划表11电脑密码变更记录122012年度反恐培训计划表13反恐年度培训计划14封条检查记录115封条检查记录216合格运输商一览表17货柜车八项安全检查记录表18货柜车进出登记表19C-TPAT货物存仓定期检查记录20临时钥匙保管记录21培训记录表22人员背景调查表23物理安全巡查记录表24物料丟失报告25限制区出入名单26限制区域异常出入人员登记表27卸柜安全检查记录28厂牌每月检查记录29运输监控记录30C-TPAT运输商评核成绩表31C-TPAT运输商成绩评核表32C-TPAT重要工作岗位人员登记表33装货检查值班记录34本厂车辆出入登记表35本厂人员出入登记表36厂内封条存取记录37厂牌作废记录表38超时晚归人员检查记录39辞工申请书40催办身份证通知书41电脑使用一览表42电脑标签43访客（车辆）出入登记总表144访客（车辆）出入登记总表245工厂钥匙每月盘点记录表46工厂钥匙一览表47红外线维修保养记录48货仓访客证发放回收记录49货柜安全检查及每日走货跟踪记录50急救药品清单51手工组药箱52消防检查卡53寄出邮件包裹检查登记表54监控设备保养记录55监控设备一览表56进口/出口货物一览表57客供物料存仓记录58来料货物超量短缺或损坏报告59离职员工登记表60每月全厂安全检查和维护保养记录表61锁匙发放回收记录62外来邮件包裹检查发放记录表63工厂物品放行条64员工厂牌、IC卡、钥匙、电脑分发及回收一览表655月离职报表66钥匙变更记录登记表67钥匙领用表68治工具领用表69反恐举报，紧急事件联络人联系方式70供应商与承运商的反恐安全调查问卷71供应商及承运商定时安全评估调查表72供应商反恐安全承诺书。

深圳市XXXX有限公司
C-TPAT反恐手册
1.目的：为确保商业伙伴的C-TPAT反恐管理体系持续正常运行，及持续改善。

2.范围：本程序适用于所有与本公司有业务往来的商业伙伴。

3.职责
3.1由C-TPAT工作组定期对商业伙伴进行C-TPAT反恐方面流程及程序的评估。

4.程序
4.1对商业伙伴与本公司业务往来有关之各流程、程序进行风险评估。

4.2风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录。

4.3评估商业伙伴的流程和程序是否符合规定的要求。

4.4评估各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求。

4.5评估与C-TPAT有关的保安措施。

4.6根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求。

4.7被评估之商业伙伴需提供给本公司进行风险评估所需的资料及做现场说明等，以便评估顺利进行。

4.8风险评估结束后，由行政部负责将评估情况，做出总体评价，告知商业伙伴，提出相应要求，同时将不符合
项回馈给商业伙伴相关负责人。

4.9 C-TPAT工作组定期对现有商业伙伴进行风险评估，新商业伙伴在选用前对其风险评估，以作为选择新伙伴的
依据之一。

4.10评估结果的处理：当商业伙伴纠正措施实施完成并报告回复后，行政部根据改善情况，做出相关处理并通告
商业伙伴负责人，评估结果作为该商业伙伴下次评估的参考依据。

5.记录
5.1商业合作伙伴反恐风险评估报告。

C-TPAT介绍C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局(即US Customs and Border Protection，简称“CBP”)在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行.C-TPAT全名为“Customs-Trade Partnership Against Terrorism”.透过C-TPAT的安全建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入.C-TPAT计划是由美国海关与商界共同实施的一项加强供应链与边境安全的计划，旨在协助美国海关边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴包括工厂和运输商也遵守相应安全标准.C-TPAT 安全标准来源: 美国海关和边境稽查局(CBP)基于以下C-TPAT安全标准, 进口商须对其跨国供应链作出综合评估.对进口商外购或签约的供应链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的安全措施已经实施并在整个供应链得以贯彻执行.从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员.C-TPAT认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分析的安全措施的应用和实施.因此，由于成员商业模式的不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性.适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的整个供应链予以实施和维持.1.商业伙伴要求进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供应商和卖主. 安全程序对C-TPAT认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等），进口商须维持相应的文件（如C-TPAT证书，SVI编号等），标明这些商业伙伴是否经C-TPAT认证合格.对不符合C-TPAT认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/电子形式的确认（如合同承诺、高级管理人员签署的声称符合C-TPAT标准的信函、表明符合C-TPAT安全标准的书面声明，类似的由国外海关权威机构给予的WCO认可安全程序或通过提供一份完整的进口商安全问卷）来表明他们正在努力满足C-TPAT要求.以文件化的风险评估流程为基础，不符合C-TPAT认证的商业伙伴也应经受进口商的C-TPAT安全标准评估.始发地进口商须确保商业伙伴推行的安全程序符合C-TPAT安全标准，以提高在始发地出货的完整性.应定期评估商业伙伴的安全流程和厂房设施，并要求其维持进口商提供的安全标准.参与/认证外国海关机构供应链安全计划对那些已获得证书的且在供应链安全计划中一直由外国海关机构监管的现有的和有合作前景的商业伙伴，应要求出示他们的参与状态给进口商.青岛寝装有限公司版本：A 版 文件编号：C-TPAT 介绍及安全标准 页码：2 /3 生效日期：2011-08-01其他选择标准 进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同安全要求的能力、识别和纠正安全不符合事项所需要的能力等，并以内部管理小组决定的风险流程为基础对内部要求进行评估. 2.货柜及拖车安全必须维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入.装柜时，应有适当的程序进行封柜和维持出货货柜的完整.对出货到美国的货柜，装好柜后须使用高保封条来封柜.所有高保封条必须能满足或超越现时PAS ISO 17712标准的要求.货柜检查装柜前，应有检查货柜结构完整性的程序，包括检查门锁机械装置的可靠性.要求对所有货柜执行7点检查：前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门内外面、外面/外底架. 货柜封条应有书面程序规定如何对封条进行控制及加封于已装好的货柜上，包括如发现封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构.只有指定人员才可以派发货柜封条.货柜储存货柜须储存在安全的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程序.3.实体通行管制为防止非法进入厂房，保护公司财产，须对人员进出进行控制，在所有入口处均要求所有员工、访客和客户佩戴牌证方可进入.员工应实施员工证件系统，以便对进出进行控制.员工只可以在需要他们履行职责的场所出现.公司管理层或安全人员必须妥当地控制员工、访客和客户牌证的发布和收回，并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等的发布、收回和更改的书面程序.访客访客到访时，必须出示有本人相片的证件以便登记.所有访客须将临时牌证佩戴于醒目处，并有厂方人员陪同.交付（包括邮件）访客到达时须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记.收到的包裹或邮件在分发之前应进行检查.盘问和驱散非授权人员必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序.4.人员安全对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查.雇佣前查核必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核.背景调查应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查.一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查.雇佣中止程序对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格.5.程序安全必须实施安全措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和安全.青岛寝装有限公司版本：A版文件编号：Array C-TPAT 介绍及安全标准页码: 3 /3 生效日期：2011-08-01 文件处理必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换.文件控制包括保护电脑访问路径和信息.载货单程序为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报.出货和收货对收到的货物应根据货物运单进行核对，应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进行验证.对发送的货物应根据采购单或交付单进行核对.在出货或收货前，必须核对司机的身份. 货物差异所有少数、多数和其他重大不符合情况或异常情况，都必须予以解决和调查.如发现有非法或可疑的事情，应立即通知海关和/或其他执法机构.6.安全培训和警觉意识安全人员应建立和维持一个警觉意识计划，以识别和应对在供应链每个环节中恐怖分子所造成的恐吓.员工必须明白遇到恐吓时如何报告.对在出货区和收货区的员工及收发邮件的员工，还应提供额外的培训.此外，在如何维持货物完整、识别内部阴谋及保护进入控制等方面也应对员工提供培训.对积极参与的员工，应予以奖励.7.实体安全对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非法进入.进口商应综合以下C-TPAT物质安全标准，并应用在其供应链中.围墙围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和危险货物应以内部围墙分开存放，所有围墙必须定期检查其完整性.大门和门岗车辆进出和/或人员进出的大门必须有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在最少必需数. 停车禁止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域.建筑物结构建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入.必须对建筑物的完整性进行定期检查和修理.锁闭装置和钥匙控制所有外部和内部的窗户、大门和围墙必须有锁闭装置，管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙.照明厂区内外须提供有足够的灯光照明，包括以下区域：出入口、货物搬运和储存区域、围墙、停车场.报警系统和闭路电视监控系统应使用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和储存区域.8.电脑安全密码保护须使用个人用户名才可进入电脑系统，密码要定期更改.电脑安全政策、程序和标准须以培训的方式提供给员工.责任系统须能识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存取、篡改商业数据.对违反者必须实施惩罚.。

C-TPAT 是美国国土安全部海关边境保护局( 即US Customs and Border Protection ，简称“CBP”) 在9·11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002 年4 月16 日正式实行。

透过C-TPAT ，CBP 希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐怖份子的渗入。

C-TPAT 适用范围：所有行业。

产生背景编辑C-TPAT：即海关- 商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)C-TPAT ：供应链安全管理9.11事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。

根据《The Journal of Commerce 》与Unisys 在2004 年末进行的一次调查，负责管理全球供应链的专家担心全球商业仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏，而最薄弱的安全漏洞发生在装货地点或前往港口的路上。

除恐怖袭击外，货物盗窃及其它相关罪行所带来的商业及经济损失亦不容忽视--- 平均每年全球货物被窃的直接成本高达300亿美元，若再加上调查费用、保险费用，及其它间接成本，损失的金额可再增一倍。

在后9.11 时代，于商业上与港口兴起了一系列为反恐的运输安全计划，其中一项由美国海关推动，与进口商、物流业及制造厂商合作的「C-TPAT –海关- 商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)」。

C-TPAT简介编辑参与这计划的成员将依据C-TPATC-TPAT标志所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。

此外，C-TPAT成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供应链的整体安全。

c-tpat
C-TPAT 是美国国土安全部海关边境保护局 ( 即 US Customs and Border Protection ，简称“CBP”) 在 9 . 11 事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于 2002 年 4 月 16 日正式实行。

透过 C-TPAT ，CBP 希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐怖份子的渗入。

参与这计划的成员将依据 C-TPAT C-TPAT标志所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。

此外，C-TPAT成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供应链的整体安全。

2006年ITS(INTERTEK天祥)被CBP批准成为可以在中国从事反恐查验的第三方认证机构。

成为C-TPAT成员的好处
现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局/码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为C-TPAT成员。

自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-TPAT成员 (这代表了近四成的美国入口总值) ，当中4000家已通过CBP审核，获颁C-TPAT 证书。

加入C-TPAT的主要好处是可以加快处理货运。

假以时日，当C-TPAT成员数目不断增加，非C-TPAT成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。

C-TPAT安全协议1.0 目的由于“9.11”事件的影响，美国已采取一系列主动防止恐怖活动，提高美国国防安全。

由于我厂生产的产品大部份都是销往美国，为应C-TPAT美国海关商业贸易伙伴防恐活动，各运输商、供应商必须主动紧密联合起来，履行本协议书的规定，避免恐怖事件的发生，为了维护我们所有合作商的共同利益，本协议也将成为我们考察和选择供应商的重要依据之一。

2.0 范围本协议适合于与我公司有商业来往的所有运输商、供应商、外包服务商等合作伙伴。

3.0 职责各合作伙伴应按规定履行本协议中的全部条款。

4.0 协议4.1 来访4.1.1 凡来访我公司的业务人员需与被访人预约，属初次来访，应先提供来访者的个人资料及来访目的。

4.1.2 在门卫值班处来访人员的身份得到核实后，即填写《来访人员登记表》发给“来访证”，然后由受访部门派人接待或由保安人员带入。

4.1.3 离开时需交回“访客证”。

4.2 产品安全4.2.1 我公司采购的产品在生产、储存、运输过程中，若发现货物丢失、被窃、调包等安全事故，应在事发后第一时间通知我公司，并有规定的程序展开调查及将调查结果向我公司汇报。

4.2.2 所有运输到我公司的物品必须属我公司采购的，并出具相关货单以作证明，凡未能提供货单的物品一律不得进入我公司厂区内。

5.2.3 所有运输车辆在离开时必须有货仓部出具的 “放行条”并接受保安员的检查，符合放行条件的方可离开本公司。

4.3 运输安全4.3.1 对装卸区域及整个装货过程实施监控，防止非许可人员和非法物料的进入，装完货物经安全检查后，对车箱或货柜进行上锁或封铅，有防止在运输过程中被非法接触的措施。

4.3.2 运输车经门卫值班人员核实为本公司接收的货单后，需进行《车辆出入登记表》登记手续，并向运输司机发给“来访证”，方可进入本公司。

4.3.3 所有外来物料的检验及交收需按《来料检验程序》执行，有保安员及货仓IQC、物料管理员共同核查验收。