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供应商反恐评估表

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合作商审核评估表--自查以及合作商审查可共用此表

合作商审核评估表--自查以及合作商审查可共用此表

合作商（被检查方）：
合作商反恐突击检查表
检
一 总体检查 1 是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度？ 2 厂内是否有保安部门/保安人员？ 3 是否已委任一位公司员工负责工厂及员工之保安工作？ 4 是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作？ 5 是否每年进行一次现场保安评估以查找不足并采取必要改善措施？ 6 是否已制定工厂保安计划并每年对此进行检讨/更新？ 二 员工保安 7 是否以书面形式制定了员工保安规章制度，并每年对此进行评估？ 8 是否依据出现的保安问题对员工保安规章制度进行评估？ 9 员工保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员？ 10 是否依照雇佣申请程序进行所有招聘工作？ 11 是否所有应聘者都进行了面试？ 12 是否对所有应聘者进行了合法的背景审查？ 13 应聘者的背景审查是否包括了过往任职记录、犯罪记录、非贩卖等调查？ 14 应聘者的身份验证是否包括核实身份证及学历证明？ 15 是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料？ 16 是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？ 17 员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工证？ 18 是否由某一指定部门负责签发及管理员工证？ 19 是否制定了收回员工证及/或消除门禁出入授权的相关程序？ 20 补发丢失的员工证时，是否已将丢失的员工证注失并通知保安人员？ 21 出入限制区（包括收货及出货区）是否需使用指定数字编码的专用员工证？ 22 是否由保安员监控厂内限制区的出入情况？ 23 新员工在入职培训时已获明确告知在厂内需时刻佩带员工证？ 新员工在入职培训时已获明确告知如若发现身份不明的人员、违反使用电脑安全守则及内部员工不法勾当之 24 行为时，需向厂方汇报？ 25 是否已要求新员工若发现保安设施出现保安问题（如门锁、窗及厂方设施损坏）时需进行汇报？ 26 工厂内是否有编制画面的保安意识课程并对全体员工进行相关培训？ 27 是否有建议制度或设置热线以鼓励员工报告违规行为、可疑活动及违反保安规定的情况？ 28 是否将保安规章制度在厂内以海报或公告板的形式加以公布？ 三 厂房保安 29 厂方内是否安装了入侵厂区监测器或警报系统？ 30 是否存有员工领取钥匙、员工证或密码的记录？ 31 厂内限制区是否装置了由钥匙或门禁卡开启的门锁？ 32 员工离职时是否已归还了钥匙/门禁卡/员工卡或是否已更改密码设置？ 33 是否制定了相关制度在员工离职或转职后立即取消其出入权限？ 34 是否每季度将所有获发出入限制区权限之员工名单提交给管理层？ 35 所有厂方建筑物使用的建筑材料是否可防止非法进入？厂方是否修葺完好？ 36 如适用，厂区周边是否安装了链式栅栏、石栏、钢制围墙或其它类似围栏以有效阻止非法进入？ 37 是否每周巡查厂区的周边环境，以视察是否有围栏/围墙有否损毁、试图非法进入及需维修之情况？ 38 是否有相邻/倒挂之建筑物或树叶阻挡视线，导致可在非法及监测不到的情况下进入厂区？ 39 与厂区相连的地下位置（如电缆管道、设备管道、污水管道）是否已采取保安措施以阻止非法进入？
公司反恐评估表

公司反恐评估表

实际得分
备注
1
本季度是否发生安全性事件；
4
2
公司高层是否足够重视反恐安全；
4
3
反恐安全意识是否有普遍培训；
4
4
主管及职员安全意识是否不断提高；
4
5
是否公布并更新反恐应急举报电话；
4
6
是否有建立完整人事档案并有身份识别
4
7
员工是否按规定佩带胸卡
4
8
新进员工是否有得到培训；
4
18
消防设施是否合理够用，通道是否畅通
4
19
员工是否携带私人物品进入车间，若有是否经过检查
4
20
是否安全举报机制并鼓励员工举报安全隐患
4
21
现场是否有必要的操作规范指导作业，设备是否经常点检和保养
4
22
公司是否有一套完整的反恐安全管理程序并有效运行
4
23
安全隐患是否告知员工
4
备注：
评估人签名：日期:
4
9
保安是否熟知保安职责；
4
10
进出人员/车辆是否被登记；
4
11
携带物品进出厂门是否会被检查；
4
12
是否有借助探测性器械检查；
4
13
公司围墙是否损坏，照明是否足够：
4
14
各闭路监控录像是否正常运行并保存90天；
4
15
是否安装红外线报警器并有效监控；
4
16
保安是否24小时值班并按规定巡逻
4
17
是否全公司出口有保安站岗
反恐自我评估表

反恐自我评估表


Do all visitors have to present photo identification when they enter your factory? 所有访客是否被要求提供带有照片的身份证件？
Do all visitors have to be escorted by factory employees and visibly display temporary identification? 访客进入工厂是否有人陪同？是否提供访客证？ Does a security guard or receptionist notify the factory employee who will meet 35 the visitor before allowing the visitor and the visitor’s vehicle to enter your factory? 在访客进入工厂前保安或前台人员是否通知被访人？ Does your factory management or security personnel adequately control the 36 issuance and removal of employee, visitor and vendor identification badges? 工 厂是否控制员工厂牌，访客证，供应商牌的发放和回收？ Does your factory implement procedures to control the issuance, changing and 37 removal of access devices (e.g. keys, key cords, etc.)? 工厂是否建立程序控制 钥匙的收发？
18 19 20 21 22 23 24 25 26 27
供应链安全威胁识别与风险评价表

供应链安全威胁识别与风险评价表


60
未授权人员非法打开他人电脑
IT安全
窃取公司机密
IT安全
61
未使用网络防火墙
62
服务器和存储设备没做容错
63
数据库没有备份
黑客侵入，破坏或窃取公司信息
磁盘损坏、服务器宕机，信息系 统无法使用
数据丢失，无法恢复
供应链安全威胁识别与风险评价表
预防措施 每年进行背景复核
可能性
严重性
1
4
等级 低
当有换岗或新到岗均需做背景调查，至少一年一次。
序号 1
风险项目 风险描述 没有对员工背景进行定期调查
民航快递供应链安全威胁识别与风
后果 非法人员进入公司工作
2
没有对敏感岗位员工进行背景调查
非法人员进入公司敏感区工作
3
面试时没有对员工的背景资料进行访谈 非法人员进入公司
4
离职人员信息未提供给门卫/前台等岗位人 离职人员进入公司区域进行恐怖
员
事件
5
3
4 中等
4
4
高
4
5
高
增加围墙、栅栏高度。 对围墙进行监视（安装红外线监控或者摄像头）。
4
4
高
4
4
高
1、敏感区域视频监控必须完好，且全覆盖； 2、摄像头角度设置正确，光线良好，成像清晰。
内部和外部停车区域一定要区分，并且做标识，摄像头要能 监控所有车辆。
门窗一定要有锁闭装置，不能有损坏现象。
4
5
高
3
1、只要有新员工入职，都需填写面试信息表； 2、身份证一定要是有效的。 1、公布离职人员清单； 2、向门卫/前台等岗位备案离职人员清单。
供应商终止信息需报门卫等相应岗位备案。
供应商反恐安全调查表(1)

供应商反恐安全调查表(1)


3业务伙伴安全 Business partner Security
Yes
No
Yes
No
Item Check list
Yes
No
Answer Answer Answer
Evidence Evidence Evidence
公司是否有书面的、基于风险的流程来筛选新的业务合作伙伴和监pany have a written, risk-based process for screening new business
公司有无制定内部审核计划？有无进行内审？ Does the company have an internal audit plan?Is there an internal audit?
有没有任命安全联系人(POC)？ Is there a designated security contact (POC)?
partners and monitoring current partners?
公司是否要求业务合作伙伴填写安全问卷或提供证据证明其安全措施符合C-TPAT的最低安全标
3.2
准? Does the company require business partners to fill out security questionnaires or
公司名称: Company name: 公司地址: Company address: 城市/国家: City/country: 联系人姓名/电子邮件地址: Contact name/Email address: 完成日期: Date of completion:
供应商反恐安全评调查表 Vendor Security Assessment
产品说明:
供应商反恐评估报告

供应商反恐评估报告


5
东莞市川威服装有限公司 供应商反恐安全评估报告
供应商名称： 第四项 人事管理安全 工厂安全政策是否说明危险品或违禁品不 得带入经营厂区？（枪支，炸药，武器， 毒品等） 雇员是否知道在厂区内适当使用和储存个 人物品？（至少与5位员工面谈） 评估日期： YES NO
CP4-003A共4页第4页
评估人： 分数 结果546来自5475
48
5
49
5
核准 意见
审核
东莞市川威服装有限公司 供应商反恐安全评估报告
供应商名称： 评估日期：
CP4-003A共4页第1页
评估人：
1.带有☆☆的项目是关键项目,对于该项目任何"NO"的答案,都将导致安全评估"不通过"； 2.除了☆☆项目外,其他项目以5分配分,总分230分,至少得分180分为通过。 第一项 规定安全性
工厂是否有书面记录在案的安全政策（安全 系统，程序或手册）？（注：可以是独立的 文档，也可一是质量手册或程序手册的一部 分。） 是否有制定的管理人员或小组专门负责安全 问题？ 工厂是否有适合的措施/程序防止未标明的或 未确认的材料或半成品流入生产？ 工厂是否有合适的程序监督及记录产品进出 流动？ 在合格品运出前，工厂是否有适合的程序防 止未标明或未确认的产成品交换或放置于一 起？ 工厂是否有适合的程序检验并确保进出的集 装箱、挂车，气动车及卡车等的封闭？ 工厂是否有适合的程序进行操作文件(正确的 唛头，重量，点数等）与货物的对比？ 是否有合适的程序检查并报告短装或多装？ 工厂是否执行随机的有记录的安全评估？ 工厂是否保存有对于安全问题改进行动的更 新文件？ 在检查到或怀疑到有异常或非法活动时，工 厂是否有适合的程序通知当地执法部门或其 他当局？ 工厂是否有原材料供应商的供应商认证程 序？ 对于授权分包/转保，工厂是否对于分包商/ 转保商进行适当的监督以确保其对于安全问 题的服从？ 工厂文件系统是否对客户信息，产品参数， 操作及安全程序/记录进行保护且安全？ 是否限制文件，电话，电脑，电脑桌，存储 设备，传真机类似设备的接近且设备是否一 直放置于安全区域？
反恐安全评估表

反恐安全评估表

8.工厂是否维持一个密封异常和差错的日志?
9.工厂是否会调查和解决所有密封的异常和差错?
10.工厂是否会向适当的地方当局报告所有的密封异常和差错?
说明:
E．未授权/身份不明人员
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否确保保安的联系信息发布或传达到所有员工以便报告可疑活动?
2.工厂是否有可疑人员识别程序并确保立即将身份不明的人报告给保安?
3.工厂是否定期在分发前筛选到达的包裹，包括信件?
4.工厂是否确保集装箱和卡车的装货通过安全人员或工厂管理人员的监督?
5.工厂是否确保所有出站集装箱和卡车由安全人员或工厂管理人员密封?
6.工厂是否确保所有的空集装箱和卡车在装货前进行损坏和污染检查?
7.工厂是否维持一个所有进出货物的密封、集装箱和卡车编号记录?
3.工厂是否有程序确保安全人员立即护送可疑人员离开工厂安全区域?
说明:
F．运输安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否维持一个当前的货运供应商的名单?
2.工厂是否维持一个集运公司、货运代理、港口或承运人的名单?
3.工厂与货运供应商的合同中是否有如下附件注明：出发和到达时间，指定与备用路线，紧急处理程序，以及货运司机的背景调查证明?
说明:
I.业务伙伴要求
1.工厂是否有书面可靠的程序来选择业务伙伴?
2.工厂是否要求业务伙伴按照供应链安全标准来运作以确保安全?
3.工厂将基于供应链的安全相关风险对业务伙伴的流程和设施进行定期评审?
说明:
J.监测和合规
1.在进行安全标准评估时，是否所有文件均可提供?
2.审核人员在审核及员工访谈期间是否得到工厂全部许可?
18.是否所有访客进出都有登记？
反恐安全评估表格

反恐安全评估表格

反恐安全评估表格
反恐安全评估表格
评估单位：
评估日期：
1.场所/建筑物信息
场所/建筑物名称：
所在地：
所在国家/地区：
2.建筑物结构
建筑物类型（公共建筑、商业建筑、住宅建筑等）：建筑物高度：
是否设有天然或人造防护物（如护墙、护栏等）：建筑物是否容易受到汽车冲撞：
3.安全设备和措施
是否设有安全门、安全窗、紧急出口等防护设施：
是否安装有监控摄像头：
是否安装有便于警方防恐处置的应急呼叫设备：
建筑物维修保养情况：
是否每年进行反恐安全设备和措施的检查和测试：
4.安全管理和人员
是否制定了详细的反恐安全管理规定和工作流程：
是否有专门负责反恐安全的管理人员：
是否通过培训和演练提升员工对反恐安全的认知和应对能力：是否建立了和警方和安保机构的合作机制：
是否有安全人员定期巡逻和监控：
5.周边环境和社会因素
场所/建筑物周边有无可疑活动或人员：
场所/建筑物周边的社会治安状况：
是否位于高危地区或暴恐活动频发地区：
评估总结：
基于以上评估结果，建议采取以下措施提升反恐安全：
1.增加安全设备和措施，如安装更多监控摄像头、紧急呼叫设
备等。

2.加强安全管理和人员培训，确保员工对反恐安全的认知和应
对能力。

3.加强与警方和安保机构的合作，建立紧密的沟通和联络机制。

4.定期进行反恐安全设备和措施的检查和测试，确保其正常运行。

5.加强对场所/建筑物周边环境和社会因素的监测和分析，及
时发现和应对潜在安全威胁。

评估人员签名：
评估日期：。

供应商C-TPAT自我安全评估表(C-TPAT反恐体系表单10)

供应商C-TPAT自我安全评估表(C-TPAT反恐体系表单10)


2
10 有否验明进出交收货车司机的有效身份的措施。
2
11 有否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非对无配带者盘问清楚。
2
13 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的身份证并登记他们的资料在访客本上。
2
14 人员进出口，紧急出口，集装箱存放区等的照明是否充足。
2
38 有否提供程序保证货物交易方收到的文件资料准确并及时。
2
39 自动报关程式或用来进行一切有关船条文件操作的专用电脑有否安排专人负责定期改变密码。
2
是否有安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进入该电脑系统？有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒 40 防护装置及安全的伺服器。
2
41 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例。
2
24 是否对司机进行专项的C-TPAT培训，以提高其反恐应变能力？
2
25 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报。
2
26 有否规定存在对离职或被于解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入品或电脑密码（如有的话）。
2
27 是否有完整的集装箱使用管理程序？
2
28 用于运输的集装箱是否结构密实并且状态良好
2
33
有否明文规定如何保管及使用那些封条，该明文规定是否也包括确认用来认别的封条是否也汇报给海关及当地 有关机构？
2
34 封条号码有否记录在运输单上。
2
35 有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用。
2
36 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误。
2
37 有否提供程序保证货物交易的文件清晰，完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料；并即时通知海关。
合格供应商反恐评估表

合格供应商反恐评估表

施? 是否從不雇用16周歲以下音儿童? 是否使用被迫的/受約束或沒有自由的勞工? 是否從不收取不合理的押金/扣押身份証? 道德 是否從不進行虐待/威脅或言語辱罵? 是否有岐視行為? 公司工時工資是否符合法律要求? 是否了解C-TPAT? 是否配合本公司審核? 配合態度 是否在業務上配合本公司的商業行為? 公司的配合度是否令人滿意? 是否建立ISO9000質量管理体系? 服務 公司產品質量和服務是否符合要求? 備注: 1. 以上評估項目為打分制度,"是"為滿分,"否"為0分; 2. 評估分數在60分以下為不合格供應商; 3. 評估分數在61-90分之間為合格供應; 4. 評估分數在91-100分之間為优秀供應商; 5. 評估不合格者不可取用; 6. 評估合格者列入合格供應商名單中.
防 恐 安 全
結果 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否
最終得分 □ 优秀
制表:
最
終 結 □ 合格
批准:
果 □ 不合格
供應商評估表
公司名稱: 評估日期: 評估人員: 評估方式: 現場評估及文件評估 評估項目 評估內容 是否有24小是保安制度? 是否有系統的保安安全管理程序? 是否有保留保安的相關記錄? 是否有保留安全管理方面的相關記錄? 是否有獨立的院牆及良好的照明体系? 是否有財產安全管理程序及檢查記錄? 是否有人事安全管理程序及記錄? 員工是否做了適當的背景調查? 是否有員工C-TPAT 培訓程序及記錄? 是否有出入控制程序及記錄? 是否有車輛進出廠管理程序? 是否有貨車/貨柜安全管理程序? 是否有CCTV系統並保留記錄? 是否有信息安全管理系統並保留記錄? 對供應商是否進行有效的管理和反恐方面的審核? 是否有突發事件處理程序? 是否建立完善的財務制度? 是否有嚴重的財務危機或財務糾紛? 分數 3分 3分 2分 2分 3分 2分 3分 2分 3分 2分 2分 2分 3分 3分 2分 3分 5分 5分 5分 5分 5分 5分 5分 2分 3分 3分 3分 2分 2分 5分 5分 □ 初審 □ 年審
供应商反恐评估表

供应商反恐评估表

供应商反恐评估表供应商反恐评估表供应商名称（盖章）：地址：法定代表人：供应产品：联系人（签名）：评审方式：供应商自审一、保安系统管理1.是否有专人负责保安装备事宜？如果有，请提供该专人的姓名和联系电话。

2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施以及审核货物交收过程中的保安问题？请提供该保安代表的联系电话。

3.是否有书面的保安政策和程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？4.是否有书面程序汇报和调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报？5.是否与当地执法部门保持良好的关系？6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的电话以供不时之需，并定期进行更新联系电话？8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？9.是否有书面的保安改进计划？10.是否与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订符合C_TPAT最低要求的保安合同？11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？12.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？13.是否对供货商进行过C-TPAT评估？二、实体保安及门禁管理1.是否有制定实体保安的书面程序？2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权人员进入？3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛、树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡，能及时发现躲藏或爬入人员？4.是否定期视察外围并确保其状态良好？5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓、装货及货物存放的地方？是否安排人员看守以及保安是否有明确的书面岗位守则？6.是否有验明进出司机身份的措施？7.是否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人员出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓、装货及货物存放的地方？8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度，是否有保安人员看守或安装电子设备，防止非授权人士进入？9.员工上班是否佩戴工作证，是否对未佩戴者进行盘问？工举报渠道并保障其安全？8.是否定期进行人员保安意识培训并更新培训内容？9.是否对员工进行安全背景调查和资格审查，并对敏感岗位的员工进行更严格的审查？10.是否有制定行为规范明文条例，以规范员工的行为？11.是否提供保安意识的教育，包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？12.是否设有员工举报渠道并保障其安全，以便员工能够分辨可疑或违法行为并进行举报？13.是否定期进行人员保安意识培训并更新培训内容，以提高员工的保安意识和应对能力？1.是否设立举报热线或其他机制来鼓励员工报告任何违规行为？2.是否对担任重要职位的员工进行识别、反欺诈和计算机安全培训？3.举报的员工是否会得到奖励？4.是否提供保安措施以确保供应链上的运输、货物处理和存放过程的安全？5.是否提供程序以确保货物交易的文件数据清晰、完整、准确，并避免数据丢失或提交不准确的情况，并实时通知海关？6.是否提供程序以确保货物交易方及时收到准确的文件数据？7.是否有安排专人负责并定期更改自动程序的密码？8.是否对接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员有所限制？9.是否制定了明文条例来保障计算机系统的安全？10.员工是否接受了IT保安实施的培训？11.是否装有程序，以随时检测未经授权进入公司的IT网络、企图擅自改动或变动公司的商业资料？12.是否有采取合适的惩罚措施对该类员工进行处罚？13.是否制定了书面保安程序（包括对进出货物的处理措施），以防止混入非法物品、掉包或其他损失？14.是否有分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？15.是否制定程序以确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？16.是否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？17.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其他反常现象？18.是否有指定安全主管负责监察装卸货物的过程？19.此主管是否有签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？20.是否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？21.是否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？22.是否系统地监察或追踪货物的出入事件？23.是否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视是否有录像？24.是否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？25.是否制定程序如何汇报发现非授权人士、不明物料或不法行为？26.是否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件，并记录在运输单和提单上？27.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危险品，或集装箱内的货品被人盗窃？28.是否建立了完善的财务制度？。

反恐供应商调查表

供应商调查表供应商名称：深圳市宝安区鑫敬业提花织带塑胶厂提供产品类别：织带填表时间：2013 年 4 月28 日填表说明各供应商、承办商：本调查表为我公司对合格供应商反恐安全整体状况的调查,请务必认真、如实填写。

填写之前,请仔细研读此填表说明：1、本调查表在如实填写后，交回本公司有限公司存档.2、在填表前，请首先填写填表承诺（后附)。

3、填写此调查表时，若需添加附页，附页纸张大小必须与本调查表相同，表格格式、项目、内容等亦必须与调查表中的完全一致。

4、认证证书包括相关所有认证。

供应商基本信息调查表(必填项）注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确，不得漏项；3。

联系电话1为供应商厂家电话（必带区号)；GSV＆SCS反恐协议书一、目的：鉴于乙方为我公司合作供应商，且双方已有良好的伙伴合作关系.为响应全球各界GSV&SCS反恐行动，保证人员、货物、财产安全,透过传递GSV＆SCS的基本要求和定期审核执行情况的方式，确保本公司所有供应商能够参与和了解以及配合GSV＆SCS反恐安全管理运作。

二、要求：2。

1 为配合我公司客户GSV＆SCS反恐验厂的需要，贵公司对委派至我公司出差办事的验货员、业务员、计算机维护人员、驾驶员、货运司机、送货员、装卸工、修理工等，请协助做好学历和工作经历的核实，并协助办理无犯罪的背景调查和无药物史的背景调查；贵公司进入我公司的人员,如发现我公司的门窗、围墙、锁具、电力设施等实体安全设施和我公司的安防设施出现异常问题可以上报我公司陪同人员，由其向我公司高层管理者报告。

2。

2 进入我公司的办事人员不准携带药物、毒品、有腐蚀性或放射性等危险、易燃易爆品、白色粉末及一切与有关法律禁止携带的物品。

2。

3 进入我公司的办事人员必须遵守我公司门卫访客控制程序，主动向门卫出示身份证、驾驶证等有效证件，登记并接受门卫的安全检查。

2。

4 进入我公司的办事人员原则上不准进入我公司受限区域，如包装车间、成品仓库、化学危险品仓库、装卸区,如因工作需要必须进入的，需有主管级以上人员陪同并履行登记手续。

供应商反恐评估表

1
8.是否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中
1
9.是否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中
1
10.是否系统地监察或追踪货物的出入事件
1
11.是否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视闭路电视是否有录像
2
10.工作证上是否附有该员工的相片
1
11.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐是否检查他们的身份证及做登记并派发访客证
2
12.是否有安排员工陪同访客
1
13.公司是否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或检查其随身物品以防止员工带入不明物品或擅自带走公司的财产
1
14.是否抽查垃圾房及垃圾搬运过程并进行监管
1
15.公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备
1
16.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口、货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足，是否足以令闭路电视的影像清晰
1
17.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验
2
18.是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害
二、实体保安及门禁管理
1.是否有制定实体保安的书面程序
1
2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权人员进入
1
3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐能及时发现躲藏或爬入人员
1
4.是否定期视察外围并确保其状态良好
1
5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面岗位守则）

供应商反恐评估表

反的要求，是否有保全政策和手册？
2 供应商是否有24小时保安制度。
3 供应商是否有系统的保安安全管理程序。
4 检查其保安及安全管理方面的相关记录。
5 工厂是否有独立的院墙及良好的照明体系。
6 工厂是否有来料入库安全管理程序。
7 工厂是否有原材料/半成品/成品检测程序。
备
注:
审
核
安全主任会签
品保会签
合格 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
□
不合格 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
□
采购会签
8 工厂是否有货车/货柜安全管理程序。
9 工厂是否有人员进出厂管理程序。
10 工厂是否有突发事件处理程序。
11 工厂是否有用工的安全调查程序。
12
工厂每年须有一次评估 项目，并保留相关评估
13
工厂的客户资讯.产品规格,货仓清单及保全程序/记录等文件归档系统是否 有限制与安全吗?
14
工厂是否限制文件.电话.电脑.硬碟和存储设备.传真机等设备在任何时间 与地点?

反恐五步风险评估表

反恐五步风险评估表反恐五步风险评估表1、目的为了确保企业及商业伙伴的C-TPAT反恐管理体系持续正常运行，所执行的流程及程序均符合C-TPAT反恐管理的相关要求，特制定此程序.2、使用范围本程序适用于所有与本公司有业务往来的商业伙伴3、职责船务部：负责对各合作运输供应商的C-TPAT反恐执行体系进行各项风险分析及评估. IT信息部：负责对监控以及防盗系统维护供应商的C-TPAT进行各项风险分析及评估. 采购部：负责对物料提供合作供应商的C-TPAT反恐执行体系进行各项风险分析及评估.公司管理层、审计部、安全主任等负责协助各专职部，对所有合作供应商所执行的C-TPAT反恐体系进行相关评估.4、评估频率必须每年对本公司各个环节进行自我风险评估，亦须对各合作供应商进行综合风险评估，见附档《供应商及本厂风险评估及采取管制措施》制定风险评估分析表并有效实施。

见附档《反恐风险分析表》对评估不合格供应商，要求其做改善措施，并安排重新评估，如连续三次评估仍未达到改善效果，本公司将随时终止其合作资格.参考：《供应商风险评估程序》5、评估程序本公司以及合作供应商必须具备C-TPAT反恐执行的相关程序，并分析必须要高度关注的“高风险”项，且评估监督有否做到各项“高风险”的有效识别，执行是否有效.公司应基于恐怖活动、集体犯罪、偷盗、走私货物、奴役贩卖人口等基础上对反恐风险进行一下步骤评估：步骤一识别危险步骤二确认谁可能被伤害、怎么被伤害步骤三评估风险，确定防范措施步骤四记录你发生的问题，进行整改步骤五回顾你的风险评估表，如有必要，对它进行更新要求合作供应商必须具备《人员出入控制程序》；并且分析关于人员出入所涉及到的各种风险（例如偷/借厂证人员混入，企图不轨人员混入等），评估供应商有否做到人员出入“高风险”的识别，有否出现安全漏洞，如何进行漏洞处理，且处理漏洞是否执行有效.要求合作商必须具备《个人安全程序》；并且分析关于新招聘人员所涉及到的各种风险（例如走私货物或偷渡者、奴役贩卖人口、吸毒者以及集体犯罪、恐怖活动等），评估供应商有否做到关于个人安全“高风险”的识别，有否出现安全漏洞，如何进行漏洞处理，且处理漏洞是否执行有效.要求合作供应商必须具备《程序安全》；并且分析关于程序系统是否全面，评估供应商关于C-TPAT程序系统有否体积高敏感岗位的对应管控，是否有依据执行，且有否出现安全指引漏洞.要求合作供应商必须具备《实体安全程序》；并且分析关于建筑物所涉及到的各种风。

商业合作伙伴供应商反恐安全评估表

是口
否口
20、闭路பைடு நூலகம்视录下的影像是否保存30天或多久？
是口
否口
21、录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时复查？
是口
否口
22、是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
是口
否口
23、是否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？
是口
否口
24、保安人员是否有效坚守岗位？如有，是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录，易于理解并加以更
新？
是口
否口
25、是否有按国际、本地、昂贵品、危险品分隔货物并加以注明？
是口
否口
26、是否安装计算机系统保安装置？（如用户密码、系统防火墙、病毒防护装置及服务器安全等）
是口
否口
27、锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
是口
否口
三、人事保安和教育培训知识
1、是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
是口
否口
17、所有建筑是否足以坚固抵制非法入侵，并定期检验？
是口
否口
18、是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟、感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
是口
否口
19、是否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
否口
8、企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？
是口
否口
9、是否有书面的保安改进计划？
是口
否口
10、是否与处理我司出口货物到美国的运输公司及其他服务公司签定符合C-TPAT最低要求的保安合同？
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备注：
评估分数在60分以下为：不合格供应商
评估分数在61分~90分为：合格供应商
评估分数在91分~100分为：优秀供应商
资信等级证书需“BB”等级以上（BB中等，BBB中上，A以上为优秀）
得分：
批准：
日期：
1
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1
三、人事保安和教育培训意识
1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
1
2.是否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
1
3.是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
1
4.是否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
供应商反恐评估表
供应商名称（盖章）：
地址：
法定代表人：
供应产品：
联系人（签名）：
联系电话：
评审方式：供应商自审
内容
是
否
分数
一、保安系统管理
1.是否有专人负责保安装备事宜？如有，姓名：联系电话：
2
2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？
1
3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？
2
二、实体保安及门禁管理
1.是否有制定实体保安的书面程序？
1
2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权人员进入？
1
3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐能及时发现躲藏或爬入人员？
1
4.是否定期视察外围并确保其状态良好？
1
5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面岗位守则？）
2
10.工作证上是否附有该员工的相片？
1
11.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐是否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？
2
12.是否有安排员工陪同访客？
1
13.公司是否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或检查其随身物品以防止员工带入不明物品或擅自带走公司的财产？
1
14.是否抽查垃圾房及垃圾搬运过程并进行监管？
1
4.集装箱或拖车的封条保安质量是否已达到或超出PAS ISO 17712标准？
2
5.是否有明文规定如何保管及使用哪些封条？
1
6.用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？
1
7.封条号码是否有记录在运输单上？
1
8.是否妥善保管封条及委派专人管理？
1
9.是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？
1
1
7.此主管是否有签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
1
8.是否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
1
9.是否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
1
10.是否系统地监察或追踪货物的出入事件？
1
11.是否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视是否有录像？
1
4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报？
1
5.是否与当地执法部门维持良好的关系？
1
6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？
1
7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的电话以供不时之需，并定期进行更新联系电话？
1
8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？
1
9.举报的员工是否得到奖励？
1
四、程序、文件处理、提货单和信息保安
1.是否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
1
2.是否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确；避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？
2
3.是否提供程序保证货物交易方及时收到准确的文件数据？
1
4.此自动程序是否有安排专人负责并定期改变密码？
1
6.是否有向银行贷款，请提供人民银行资信等级证书复印件
有证书□无贷款无证书□（有证书加2分，无证书不加分）
2
七、集装箱保安（若有使用到集装箱，请回答如下问题）
1.是否有书面程序指引集装箱装载货物前如何检验其完整性？
1
2.检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
1
3.检验集装箱的人员是否有在检验单上签名？
1
19.是否有闭路电装置视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
1
20.闭路电视录下的影像是否保存至少45天或保存多久？
1
21.录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
1
22.是否装置有效的警报系统，在非作业时段防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
1
六、财务状况
1.是否建立完善的财务制度？
1
2.是否有严重的财务危机或财务纠纷？
1
3.是否有营业热照及税务登记证？（请提供复印件)
1
4.最近半年是否准时发放员工工资(检查发放记录或银行转帐记录)
1
5.公司财务状态是否能保证业务顺利实利？（最近一年与本公司合作交货期是否准时）（准时2分，一般1分，不准时0分）准时□一般□不准时□
2
12.是否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
2
13.是否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
1
14.是否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
1
15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？
1
2.是否有分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
1
3.是否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
1
4.是否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
1
5.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
1
6.是否有指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
1
5.是否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
1
6.公司是否制定行为规范明文条例？
1
7.员工是否受训并能够分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工汇报任何错误行为？
2
8.是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
1
6.是否有验明进出司机身份的措施？
1
7.是否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人员出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
1
8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及是否有保安人员看守或安装电子设备﹐防止非授权人士进入？
1
9.员工上班是否佩戴工作证﹐是否对未佩戴者进行盘问？
1
5..是否对接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员有所限制？
1
6.对计算机系统保安是否有制定标准的明文条例？
1
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
1
8.是否装有程序可随时鉴定未经授权进入公司的IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
1
9.对该类员工是否有采取合适的惩罚？
1
五、交收货物
1.是否制定书面保安程序（包括对进出货物的处理措施）以防止混入非法物品、掉包或其它损失？
1
23.是否有效控制人员随意进入警报系统和录像设备中心？
1
24.保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否有文件记录此岗位的任务及工作程序﹐易于理解并加以更新？
2
25.是否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
1
26.是否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）
1
9.是否有书面的保安改进计划？
1
10.是否有与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订符合C_TPAT最低要求的保安合同？
1
11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？
1
12.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作定AT评估？
1
15.公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？
1
16.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口、货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足，是否足以令闭路电视的影像清晰？
1
17.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
2
18.是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？