分层过程审核在企业的策划和实施

内部审核的策划和实施步骤概述内部审核在企业管理中起着至关重要的作用，它可以帮助企业发现问题、改进流程，并确保企业在法律、道德和质量等方面符合要求。

本文将介绍内部审核的策划和实施步骤，帮助企业进行有效的内部审核。

策划步骤1.确定内部审核的目的和范围：在策划内部审核之前，需要明确内部审核的目的和范围。

目的可能包括发现问题、改进流程、确保合规等等。

范围可能包括某个部门、某个项目或者整个企业。

2.确定内部审核的周期：根据企业的情况和需要，确定内部审核的周期。

内部审核的周期可以是每月、每季度或每年一次。

周期的确定应该考虑到企业的资源和需求。

3.确定内部审核的团队：选取适当的团队成员参与内部审核。

内部审核团队应该由具有相关经验和知识的人员组成，以确保审核的准确性和有效性。

4.制定内部审核计划：根据目的、范围和周期，制定详细的内部审核计划。

计划应包括审核的时间表、流程和所需资源。

实施步骤1.筹备工作：在内部审核之前，需要做一些筹备工作。

首先，向相关部门通知内部审核的时间和范围。

其次，收集和整理有关文件和记录，以供审核使用。

最后，准备内部审核所需的表格、模板和工具。

2.进行审核：在内部审核过程中，按照计划进行审核工作。

具体步骤如下：–开始会议：在内部审核开始前，召集内部审核团队成员和需要审核的部门的代表开会，介绍内部审核的目的和流程。

–访谈：与相关人员进行面谈，了解他们对相关流程和政策的了解和遵守情况。

这可以通过提问、观察和检查记录等方式进行。

–检查记录和文件：检查相关记录和文件，确保其符合规定要求，并遵守内部政策和相关法律法规。

–检查实际操作：观察实际操作，确保其符合流程和要求，并纠正任何不符合的行为。

–提出建议和改进建议：根据审核结果，提出改进建议，并与相关部门一起讨论并制定改进计划。

3.撰写内部审核报告：在内部审核完成后，整理审核过程中收集的信息和结果，撰写内部审核报告。

报告应该包括审核的目的和范围、发现的问题和建议的改进措施。

分层过程审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

2.0范围适用于公司所有车间所有生产过程。

3.0定义分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。

对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。

4.0审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。

5.0审核计划品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

6.0审核检查表6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划4）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件/记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放/防护要求18）顾客反馈19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

7.0程序7.1 分层审核目标确定7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。

7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。

分层审核目标确定制定流程实施分层审核 制定分层审核检查表制定分层审核实施计划评价分层审核结果及处置分层审核目标达成评估 标准化与记录保存流程图文件责任人备注LPA 推行人员 组织架构表分层审核 主题模块选定按层实施 分层审核LPA 审核检查表批准发布LPA 月度审核 计划发布审核问题清单分析 LPA 审核目标数据表LPA 报告归档 L3/L2L3/L2L3/L2/L1L2全员L3/L2/L1L2/L3LPA 协调员P 策划D 执行C 检查A 持续 改进7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核方向及侧重。

VDA6.3过程审核第一部分前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。

标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。

但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。

供方往往通过其它的验证来说明是否满足所在国法规。

标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。

在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。

标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。

审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。

有时还需要其它数据，由第三方根据自己的尺度决定。

2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举这三种审核方式并不说明不存在其它审核方式。

比较：这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。

第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。

对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。

也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。

3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。

过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。

3.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。

3.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。

分层审核如何实施方案在企业管理中，分层审核是一种非常重要的管理手段，它可以有效地提高工作效率，保证工作质量，保障企业的正常运转。

但是，要想实施好分层审核，需要有一套科学的方案来指导。

下面，我将从分层审核的定义、实施的步骤和注意事项等方面，为大家详细介绍分层审核如何实施方案。

首先，我们来看一下分层审核的定义。

分层审核是指在企业管理中，将一个复杂的问题或一个大的项目，按照不同的层次进行审核和审批，从而达到科学、高效地管理的一种方法。

分层审核可以将一个大的项目或问题分解成若干个小的部分，由不同的管理层级进行审核，从而可以更加全面地审查问题，保证问题的解决更加科学、合理。

接下来，我们来谈谈分层审核的实施步骤。

首先，确定审核的层次。

在实施分层审核时，需要根据企业的实际情况，确定审核的层次。

一般来说，可以分为高层审核、中层审核和基层审核。

高层审核主要是对整体方向和大的决策进行审批，中层审核则是对具体方案和实施计划进行审核，基层审核则是对具体的工作任务和执行情况进行审查。

其次，建立审核的流程。

在确定了审核的层次之后，需要建立起一套科学的审核流程，明确每个层次的审核权限和审核程序，确保审核的全面性和严谨性。

最后，加强沟通和协调。

在实施分层审核时，需要加强各个层次之间的沟通和协调，确保信息的畅通和工作的顺利进行。

最后，我们来谈谈分层审核实施中需要注意的事项。

首先，要明确审核的标准和要求。

在实施分层审核时，需要明确每个层次审核的标准和要求，确保审核的公正和客观。

其次，要加强对审核人员的培训。

在实施分层审核之前，需要对审核人员进行培训，使他们了解审核的流程和要求，提高他们的审核能力。

最后，要及时总结和反馈。

在实施分层审核的过程中，需要及时总结工作经验，不断改进审核的方法和流程，并及时向相关人员反馈审核结果，保持工作的透明和公正。

综上所述，分层审核如何实施方案是一个非常重要的管理问题，它关系到企业的管理效率和工作质量。

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。

过程审查管理制度1. 简介过程审查管理制度是指一种组织或企业在运营过程中对各项活动进行定期审查的管理制度。

该制度旨在确保组织或企业的运营活动符合相关法规和政策，以及内部规章制度的要求。

2. 目的与重要性过程审查管理制度的目的在于发现并解决运营过程中存在的问题和风险，提升组织或企业的运营效率和质量。

过程审查管理制度的重要性体现在以下几个方面：- 审查过程能够及时发现运营活动中的问题和不合规行为，减少潜在风险的发生。

- 审查结果能够为组织或企业制定改进建议和行动计划提供依据，推动持续改进。

- 通过审查活动，可以加强对各项运营活动的监督和管理，提高整体运营效率和质量。

3. 过程审查的内容和方式过程审查的内容可以包括但不限于以下几个方面：- 组织或企业内部管理制度的执行情况。

- 关键运营流程的运行情况。

- 与外部合作伙伴的关系合规情况。

过程审查的方式可以采取以下几种形式：- 文件审查：通过对组织或企业的文件资料进行审查，了解其运营活动的基本情况。

- 实地调研：对运营现场进行实地考察和访谈，了解运营活动的具体过程和问题。

- 数据分析：通过对组织或企业的运营数据进行统计和分析，发现问题和趋势。

4. 过程审查的流程过程审查的流程可以概括为以下几个步骤：- 确定审查的范围和目标。

- 收集相关的文件资料和数据。

- 进行现场考察和访谈。

- 分析审查结果，发现问题和风险。

- 提出改进建议和行动计划。

- 跟踪改进措施的执行情况。

5. 过程审查管理制度的监督与改进为了确保过程审查管理制度的有效实施，需要进行监督与改进。

具体措施包括：- 定期评估和反馈：对过程审查活动进行定期评估，收集反馈意见，发现问题和改进空间。

- 内部培训和提升：通过培训和提升员工的审查技能和意识，提高过程审查管理制度的实效性。

- 外部顾问支持：在需要的情况下，可以聘请专业的外部顾问机构提供支持和指导。

过程审查管理制度是一项重要的管理制度，对组织或企业的运营活动具有重要的指导和监督作用。

分层审核aiag手册
AIAG（Automotive Industry Action Group）手册是一套针对汽车行业的质量管理体系标准，其中包括分层审核的内容。

分层审核是一种质量管理方法，旨在确保各个层次的员工都能够参与到质量保证和改进的过程中来。

在AIAG手册中，分层审核被视为一种重要的质量保证工具，它可以确保各个层次的员工都能够理解和遵循公司的质量方针和质量目标，并且能够参与到质量改进的过程中来。

分层审核通常包括以下几个步骤：
1. 确定审核范围和审核频率：根据公司的实际情况和需要，确定分层审核的范围和频率，以便能够全面覆盖公司的各个层次和各个部门。

2. 制定审核计划：根据确定的审核范围和频率，制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、人员、内容和方式等。

3. 准备审核工具和资料：根据审核计划，准备相应的审核工具和资料，例如检查表、记录表、流程图等。

4. 进行审核：按照审核计划进行审核，并对发现的问题进行记录和整理。

5. 制定改进措施：根据审核结果，制定相应的改进措施，并跟踪其实施情况，以确保问题得到及时解决。

6. 总结和报告：对分层审核的结果进行总结和报告，以便公司高层和相关部门了解质量保证和改进的情况。

在AIAG手册中，分层审核被视为一个重要的质量管理工具，它可以促进公司内部的沟通和协作，提高员工的质量意识和参与度，从而提升整个公司的质量管理水平。