项目质量风险识别及对策表

工程施工风险识别评估表一、项目概况项目名称：______工程项目项目地点：______工程类别：______建设单位：______施工单位：______监理单位：______二、工程风险识别1. 自然环境风险1.1 天气变化对施工的影响1.2 自然灾害（如地震、台风、洪水）对工程的影响1.3 地质灾害（如滑坡、泥石流）对工程的影响1.4 环境污染（如土壤污染、水源受污染）对工程的影响2. 施工现场风险2.1 施工现场围挡、动火、作业高度等安全隐患2.2 施工设备故障、疏忽操作等安全隐患2.3 施工现场管理不善导致的事故风险（如临时用电、施工材料堆放、施工废弃物处理等）3. 材料设备风险3.1 材料质量不合格或虚假材料使用3.2 设备故障、安装不符合要求3.3 设备租赁单位或供货商资质、信誉等问题4. 劳动力风险4.1 人员素质、技能不足引发的事故风险4.2 人力资源管理不善导致的用工纠纷等问题4.3 施工现场劳动力过度使用、疲劳作业等问题5. 工程设计风险5.1 设计方案未经过充分论证、过于新颖风险较大5.2 设计方案未考虑地质灾害、自然环境等因素5.3 设计方案与施工实际条件不符导致风险6. 合同管理风险6.1 合同条款不合理导致的合同纠纷6.2 施工单位资质、信誉等方面问题6.3 对分包单位、供货商、租赁单位等合作单位的资质、信誉等问题7. 资金管理风险7.1 资金支付不及时导致施工延误等问题7.2 资金使用不当、挪用、浪费等问题8. 监理管理风险8.1 监理单位资质、信誉等方面问题8.2 监理单位履职不当导致的施工质量风险8.3 监理单位与施工单位合作中的矛盾及协调问题9. 其他风险9.1 周边环境变更对工程的影响9.2 法律法规变更对工程的影响9.3 其他因素对工程的影响三、风险评估1. 风险评估方法本次风险评估采用定性和定量相结合的方法，对每项风险进行概率与影响的综合评估，确定风险等级。

施工项目风险管理措施1.2 区间风险识别与分析1）工程自身风险工程施工期间风险的规避与预防通过施工技术措施和组织管理措施实现。

我们在技术方案中已经考虑了大量的风险预防措施，在地质条件、管线条件清楚的条件下，严格按照方案施工应该可以避免各类风险因素发生。

区间隧道施工风险分析表隧道突发事件风险原因分析表2.2.1 盾构隧道风险管理措施盾构施工风险大、技术要求高，应遵照相关国家、天津市和天津地铁建设发展有限公司的相关规定和要求，按照要求，认真履行工程职责，确保盾构隧道施工顺利推进。

1）建立盾构隧道施工风险管理机制，将盾构隧道风险管理工作职责纳入施工规划，并编写专项工作细则，明确施工重点、难点（包括盾构始发、到达、掘进、联络通道施工、联络通道施工、监测管理等），确定风险管理方式和检验、检查形式，建立施工管理人员培训、教育和交底制度，实行盾构隧道施工阶段性、动态化管理。

2）建立盾构施工风险预控管理机制，包括设计交底与图纸会审、编制施工组织设计及专项方案、审查分包单位的资质和专业人员资格、审核进场主要设备的合格证和质量检验证明、审核进场主要材料，确保组织完善、技术合理、措施到位、材料设备合格。

3）建立关键环节的检查机制。

结合工程重、难点，根据现场工况，组织阶段性检查和验收，明确工程适应性应对措施，确保后续工程的顺利推进。

（1)始发、到达前，要严格根据有关规定，组织施工前检查，重点检查施工方案编制、措施执行、盾构机运转试验、备用电源等配套设备的配备、控制测量监测等措施落实情况，为节点验收做好前置条件的检查。

（2）初始掘进阶段结束后，召开初始掘进总结会，邀请设计、监测、测量等单位对初始阶段掘进参数、地面沉降、盾构姿态、管片状况等进行分析，进一步完善后续掘进施工控制措施，确保整个区间安全平稳推进。

（3）在联络通道施工等重要环节施工前，根据相关规定严格检查施工班组方案落实情况，组织施工前检查，确保后续施工安全、质量受控。

GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的应对措施风险分析责任部门评价措施有效性严重程度发生频度系数等级严重程度发生频度系数等级1 外部成本外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.4 4 16 高1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作2.与已有供应商进行商务协商.3.兄弟厂间相同物料协同采购，以增强议价能力.相关文件：QP-07《采购管理程序》4 3 12 一般采购有效2 外部品质供应商对我公司产品及相关要求了解不足，提供物料有质量问题.4 4 16 高1.及时书面告知从应商我司产品品质要求.2.定期召集供应商开会，培训辅导.3.定期到厂商处进行现场辅导、交流.相关文件：QP-07《采购管理程序》3 3 9 一般品保有效3 内部设备部分设备使用寿命长，性能下降。

4 4 16 高1.定期对设备进行维护保养；2.针对关键设备加大保养频率。

相关文件：QP-04《设备管理程序》3 3 9 一般管理各部有效4 外部人力资源公司有时人员流动性较大造成人员不足，4 4 16 高1.通过内部介绍，中介服务、人才市场、网上招聘、门口直招的方式招聘所需人员；2.提升公司相关福利待遇，定期召开员工座谈会了解员工的需求。

3 4 12 一般管理部有效相关文件：QP-03《人力资源管理程序》5 外部品质顾客投诉未能有效解决，顾客满意度低，导致顾客丢失。

4 5 20 高1.专人负责客户反馈，传达到厂相关部门并组织一起解决；2.改善措施定期跟进确认，不定时到客户端确认改善的状况，了解客户需求；3.定期与客户沟通，了解客户需求。

相关文件：QP-06《客户服务管理程序》4 3 12 一般品保有效6 内部品质过程品质不稳定，品质异常较多，造成报废偏高，良率低。

4 5 20 高加大品质监控力度.如下：1.每个过程安排相应检验员，进行首件太巡检；2.针对异常问题查找根本原因，跟进改善效果；3.定期给各工序人员培训，提升技能及相关知识.相关文件：QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》3 4 12 一般品保有效7 内部生产有时人员流动较大，造成人员技能不足，上岗后无法有效完成负责工作.4 4 16 高1.定期召开员工座谈会了解员工需求，适当提升员工福利；2.上岗前让给员工充分的培训.相关文件：QP-03《人力资源管理程序》3 3 9 一般生产有效8 COP01 订单评审1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。