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分享对GBT190012016中“质量管理体系风险管控”的一点认识GB/T19001:2016《质量管理体系要求》标准（以下简称：新标准）的颁布已经有1年多了；贯穿实施也已经半年多了。
在此期间个人认为：在新标准的贯穿执行的实际工作中，就新标准中的“4.1理解组织及其环境”、“5.领导作用”中的第“5.1.1总则b)、d)”和“6.1应对风险和机遇的措施”的“6.1.1、6.1.2”章节的要求，在认识上参差不齐，在组织实际管理工作中的执行和体现方面，也没有一个比较统一的认知和审核标准。
这就为组织在新标准的本条款的贯穿执行和换版工作带来了许多困扰。
对此，谈一点个人的认识和理解，仅供有兴趣的朋友参考。
1新标准的新，在很大程度上在于引入了第“4.1理解组织及其环境”的要求，由此产生了组织的风险机遇应对控制的理念。
新标准在“4.1理解组织及其环境”章节中是这样描述的：“组织应确定与其宗旨和战略方向有关并影响其实现质量管理体系预期效果的能力的各种外部和内部的因素。
......”新标准在这里要求的是：1、应该确定组织的外部和内部的环境因素；但是，外部和内部的环境因素应与宗旨和战略方向相关。
同时，应是对影响实现质量管理体系预期效果的能力的。
这就为组织识别、监视、评价和确定外部和内部因素指明了方向，明确了范围。
2、通过上述表述还应理解为：所有的外部和内部因素的识别、监视、评价和确定均不是目的。
对组织外部和内部因素的识别、监视、评价和确定的目的是：为组织制定或修正其宗旨和发展战略服务的。
离开了这个目的，所有的识别、监视、评价和确定都是本末倒置的，也是没有意义的。
在新标准的贯穿执行和审核的实际工作中，往往存在这样的情况：即着重审核组织是否进行了外部和内部因素的识别，并要求组织提供相应的记录资料。
至于组织是否建立了宗旨，是否明确了战略方向，是否在组织的宗旨和战略方向的制定（或修订）以及建立实施质量管理体系方面，体现了外部和内部影响因素，以便为新标准第“6.1应对风险和机遇的措施”条款的实施打下基础，就略显苍白无力了。
GBT19001-2016风险和机遇应对控制程序风险和机遇应对控制程序CCSD/CX-002-2017依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011编制受控状态：发放编号：编制：审核：批准：2017年02月18日发布实施风险和机遇应对控制程序1 目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在一体化管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2适用范围:适用于对公司一体化管理体系过程中应对风险和机遇的措施的策划、评审和实施的管理。
3 职责：4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
4.2综合部负责应对风险和机遇的措施的策划、评审的日常管理。
4.3各部门负责本部门相关的风险和机遇的排查，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.工作程序4.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的场所、过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对工程适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.工程施工过程中的安全风险；c.图纸、设备、工器具对工程质量造成的风险；d.工程交付后的风险；e.过程失效的风险。
4.2建立风险/机遇管理团队4.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险管理计划；d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。
质量管理体系风险分析报告及风险和机遇识别评价分析及应对措施表质量管理体系风险分析报告按照SWOT分析法对企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁进行分析。
一、公司的优势我司是一家具有多年生产通信产品经验的公司，在行业内部有一定的知名度，客户分布较广。
1、产品开发实力较强，多年致力于通信产品自主设计开发。
2、量产产品种类较多，质量稳定，能够适应客户多方面需求。
3、办事处分布范围较广，销售人员和技术支持人员驻扎办事处，为客户提供及时的咨询和服务。
4、技术支持团队经过多年磨炼，不仅了解本公司产品，对设备对接的其他公司产品也非常熟悉，现场安装调试、解决问题时间短，得到客户的认可。
二、公司的劣势1、通信产品市场技术更新快，在应对新技术、新工艺方面，反应速度需要加快。
2、竞争企业规模较大，挤占市场空间。
3、原材料、设备、人员成本等方面有上涨的可能，产品整体利润存在下降。
三、公司的机会1、国家出台的各种政策，使得通信行业处于高速发展的阶段。
抓住发展的机遇，才能使公司规模和产品覆盖范围进一步扩大，公司实力得到壮大。
2、法律法规不断健全完善，电信业将进入依法管理的新阶段，为公司的发展创造了公平、有序的竞争环境。
3、市场潜力巨大。
我国经济发展不平衡，地区之间、消费层次之间的差异决定了产品需求的多层次和多样化，而通信技术的飞速发展，促进网络升级换代和业务的推陈出新，激发出新的消费需求。
四、公司面临的威胁正所谓机会与威胁同在。
任何事件的影响都是相对的在迎接巨大机会的同时也将面临巨大的威胁，具体表现在以下几个方面：1、市场竞争格局由局部转向全面、简单转向多元。
在竞争趋势方面，国内市场竞争将由价格竞争向核心能力创新竞争过渡。
在过渡期间，市场份额的抢夺将成为市场跟随者的发展重点。
2、人才流失问题需要引起重视，人员流动是市场化和竞争的正常表现，因此，如何体现人才价值、发挥人才潜能，是必须正视的一个问题。
19001-2016质量管理体系解读：19001-2016质量管理体系是一个广泛认可的质量管理标准，它提供了一套系统的框架和方法，帮助组织实现质量管理的一致性和持续改进。
以下是对该标准的解读：1.强调顾客导向：标准强调组织应以顾客需求和期望为导向，将顾客满意度作为质量管理体系的核心目标。
组织需要了解并满足顾客的需求，通过有效的沟通和反馈机制，确保顾客在整个过程中的参与和满意。
2.强调领导作用：标准强调领导层在质量管理体系中的关键作用。
领导层需要制定质量方针和目标，提供必要的资源，营造以顾客为中心的文化，并积极参与质量管理体系的建立、实施和持续改进。
3.过程方法：标准采用过程方法，即识别、管理和优化组织内的各个过程，以确保产品和服务的质量。
过程方法有助于组织更好地理解其业务流程，识别潜在的改进机会，并采取适当的措施进行改进。
4.基于风险的思维：标准强调组织应采用基于风险的思维来管理质量。
这意味着组织需要识别潜在的风险和机会，评估其对质量目标的影响，并采取相应的措施来管理风险和利用机会。
5.持续改进：标准鼓励组织采用持续改进的方法来提高质量管理体系的有效性和效率。
组织需要建立改进机制，包括目标设定、数据分析、纠正措施和预防措施等，以确保质量管理体系的不断完善。
6.强调全员参与：标准强调质量管理体系需要全员参与，每个员工都需要了解并遵循质量方针和目标，积极参与改进活动，并对自己的工作质量负责。
7.灵活性：标准具有一定的灵活性，允许组织根据其特定情况和需求进行定制。
这意味着组织可以根据其行业、规模、文化和战略等因素，选择适合其质量管理体系的方法和工具。
