三体系认证受控文件清单

三体系认证企业程序文件新版目录文件控制程序 (3)记录控制程序 (14)管理评审控制程序 (19)法规和其他要求控制程序 (26)信息交流和沟通管理程序 (31)资源管理程序 (36)能源综合利用管理程序 (45)教育、培训管理程序 (48)职工综合能力考核鉴定表 (55)与顾客有关的过程控制程序 (58)施工过程控制程序 (64)施工安全管理程序 (78)相关方的管理程序 (81)采购控制程序 (85)内部审核程序 (88)监视和测量控制程序 (96)不合格品控制程序 (107)不符合、纠正措施和预防措施控制程序 (117)危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序 (124)环境因素评审程序 (132)废弃物管理控制程序 (139)应急准备和响应程序 (142)绩效监测和合规性评价控制程序 (152)文件控制程序1目的为加强公司对文件的控制工作，确保与质量管理体系有关的场所能及时获得和使用文件的有效版本。

2范围适用于本公司如下各类文件的控制：a、质量手册、程序、作业指导书及管理性文件；b、合同类文件（标书、协议、合同等）；c、项目施工组织设计（质量计划），d、外来文件：由公司外部进入本公司的文件，包括法律法规文件、上级下发的与运行质量管理体系所需的外来文件。

3职责3.1管理者代表负责组织管理手册、程序文件和其它管理体系文件的编写，负责审核、批准程序文件，负责审核管理手册。

3.2办公室负责本程序的组织实施。

负责全公司范围内体系运行文件标识、管理及组织评审，负责技术性文件和施工作业文件的编制，更改及负责本部门范围内文件编制和控制，负责失效留存文件的归档管理。

3.3其它部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。

4工作程序4.1质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括；1、QEH管理手册——一级文件2、程序文件——二级文件3、作业文件——三级文件（如：施工图纸、技术文件、作业指导书、操作规程、验收规程、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）。

三体系审核准备资料企业三体系审核所需资料包括营业执照副本（必须有有效年检章）、组织机构代码证、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书、公司法人及管代的安全培训证书、环境/职业健康安全的守法证明等。

此外，还需要提供房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图、环境评价报告、批复、三同时验收报告、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告、车间环境监测报告（ISO）、车间安全监测报告(OHSAS)等。

食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）、特种作业人员证书（电工/电焊工/）和特种设备安检报告也是必需的。

安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）、员工的意外伤害保险缴费凭证也需要准备。

初始环评审及危害辨识报告、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单、管理手册、程序文件、质量目标及分解、目标考核结果等也是必须的。

此外，还需要提供环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书、作业指导书、管理制度、受控文件清单、文件收发记录、记录清单、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录等。

最后，还需要提供在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录、年度培训计划、培训记录、内审员证书、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录等。

ISO9000认证需要准备哪些资料？办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部：1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)质检部：1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C 产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部：1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部：1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间：1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护仓库：1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代：1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料(一)《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；(二)工商营业执照；(三)组织机构代码证书；(四)特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。

IS09000认证需要准备哪些资料?办公室:1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（423）2、记录控制：记录清单（424）3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案（6.2）4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录（823）技术部:1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证 记录、工装模具验收记录（6.3）2、技术文件的编制、图纸管理（7.1）3、特殊过程确认（7.5.2）4、产品工艺单（7.5.1）生产部:特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录 （7.5.1）4、产品防护（7.5.5）5、工作环境的管理：现场管理检查记录（6.4）5、 随工单（7.5.1）1、 产品标识的管理（7.5.3）2、 生产任务的完成（7.5.1）3、1、状态标识的管理（7.5.3）2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、 监视和测量装置运行 检查记录（7.6）3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（ 3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记 录（对于需要3C 认证的电气元件可以在网上确认 3C 证书是否有效 (8.2.4) 4、不合格品控制：不合格品报告（8.3）销售部:1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐（7.2）顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投（意见反馈）处理单、用户档案（821）采购部:采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、米购计划、临时米购计划表（7.4）车间: 1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护2、 3、 发货清单（7.5.1）1、管代:内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表（822）3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录（541/823）单过程检验出厂检验录供方年度复评形成本年度名单1、 产品标识卡、仓库台帐、入库单2、 保证帐、卡、物相符1、 质量手册的编制（组织、领导）（422）2、 4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6) 产品要求评审 签订合同 登记合同 下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单米购计划进货检验随工 供方调查供方评价 合格供方名单 年度供方业绩跟踪记1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料（一）《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；（二）工商营业执照;（三）组织机构代码证书;（四）特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。

企业三体系审核所需资料1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书3、公司法人及管代的安全培训证书4、环境/职业健康安全的守法证明5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图6、环境评价报告、批复、三同时验收报告7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）14、员工的意外伤害保险缴费凭证15、初始环评审及危害辨识报告16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单18、管理手册、程序文件19、质量目标及分解、目标考核结果、20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书22、作业指导书、管理制度23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录30、年度培训计划、培训记录、内审员证书31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）38、相关方识别、施加影响记录39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

三体系标准要求形成的文件与记录文件与记录管理程序1、目的通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。

并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。

以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。

2、适用范围适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。

3、职责与权限ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他工作。

各部门负责本部门在用文件的管理和控制。

4、程序内容管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：管理体系文件的编号、归口、分类、4.2.1公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。

4.2.2文件受控分类管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本：1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。

2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。

3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。

公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。

4.2.3文件版次规定为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。

版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改文件的发放与记录4.3.1综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。

根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。

建筑施工(含ISO50430)企业“三体系”审核需要资料建筑施工企业的三体系审核应该怎么准备？对比一下看看你公司都需要准备哪些资料！一、公司级资料1、管理手册。

2、程序文件。

3、公司内审记录表。

4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。

二、工程资料1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。

7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。

8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？？13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处置）14、施工合同、中标通知书15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。

16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。

17、现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用证）18、总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。

19、竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章的竣工验收报告）。

受控文件清单一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.记录清单填表人: 年月日审核(管理者代表): 批准:审核(管理者代表): 批准:实用文档文案大全年度培训计划编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表设备台帐设备维修记录表车间：MZFL /JL－13设施报废单合同要求评审表批准: 年月日定单确认表合同登记台帐供方评定记录表实用文档文案大全合格供方名录编制：日期: 批准：日期:采购计划编制：日期: 批准：日期: 文案大全生产计划编制：日期: 批准：日期: 文案大全监视测量设备台帐编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表编制: 日期:顾客满意度调查表填表人: 年月日年度内审计划审核实施计划内审检查表单位：MZFL /JL－31不符合报告内审不符合项分布表内审报告内审首（末）次会议签到表时间：MZFL /JL－35实用文档文案大全进货物资验证单2、g项（验证结果）应填写“合格”或“不合格”，其余各项合格者划符号√，否则×。

3、企业能出具检测结果者，验证d.、e、f项合格，则g项填合格，否填不合格。

4、如供方（或委托方）提供a、b、c项之一者，并经企业验证d、f项通过，即视为合格。

5、不合格品应在“备注”栏中注明拒收或退回。

不合格品报告单MZFL /JL－39纠正预防措施表统计技术应用记录外部投诉处理报告表MZFL /JL－42环境适用法律法规和其他要求清单文案大全职业健康安全适用法律法规和其他要求清单文案大全实用文档环境因素清单编制：审核：批准：实用文档年月日年月日年月日实用文档文案大全环境因素评价表重大环境因素清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日可望施加影响的环境因素清单说明：第7项、第10项经评价为重要环境因素，不另列文。

编制：审核：批准：危险源辨识评价表辨识人：年月日文案大全重大危险源清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日文案大全环保设备表信息交流记录表废弃物处理统计表填表：负责人：年月日环境、职业健康安全运行检查记录注：公司本部每季检查一次。

三体系审核企业需提供如下资料：1、需提供与供应商签订的环保安全协议（包括各供应商的相关资质）；2、需提供有效期内：食堂在的经营许可证；食堂员工健康证；食堂餐厨垃圾收购的管理委托协议；餐厨废弃油脂备案须知和收运合同；隔油池维护服务补充合同；一般工业固体废物收集运输服务协议；单位生活垃圾收运处理服务合同等（以上需提供供应商的相关资质）。

3、需提供每年一次：废水废气噪声的环境监测报告；职业危害因素检测报告；职业病危害作业岗位人员体检资料；职业健康体检人员建立一人一档（个人履历表、历年职业健康体检报告原件等）。

4、提供有效期内特种设备年检报告（包括安全阀和压力表、储气罐）；提供有效期内计量器具周期检定报告（包括自检报告）；5、提供特种设备作业人员和特种作业人员上岗证（包括按法规要求的体检报告）；提供企业安全负责人和安全管理人员有效期内证书；6、提供原材料（进货检验）、在制品（过程检验）、成品（最终检验）检验记录（包括委外的产品检测报告）。

（主要提供2022年7月-2023年5月资料）7、提供进货检验、过程检验、最终检验过程中发现的不合格品的处理资料，并提供不合格品的汇总资料。

（主要提供2022年7月-2023年5月资料）8、提供月度生产计划、日生产计划及生产过程中的相关资料。

9、提供年度主要生产设备和特种设备的日常维护保养记录资料（包括设备的维修记录）；（主要提供2022年7月-2023年5月资料）10、提供消防设施设备的清单和消防器材的日常点检记录资料（包括消防设备委外保养合同和保养记录资料）；11、提供高压配电房中安全用具有效期内的年检报告；12、提供劳防用品采购入库单和发放的记录资料（包括劳防用品供应商的资质）。

（主要提供2022年7月-2023年5月资料）。

ISO9000认证需要准备哪些资料？办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部：1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C 产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部：1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部：1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间：1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代：1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料(一)《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；(二)工商营业执照；(三)组织机构代码证书；(四)特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：； 1.《受控文件清单》、《记录清单》；； 2.《外来文件清单》：；； 3.文件发放回收记录；； 4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、 BOM 表及发放记录）；；7.文件如期检查的记录；二、管理评审（三系统均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；； 10.管理评审记录（ ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理：1.《受控文件清单》、《记录清单》；2.《外来文件清单》：；3.文件发放回收记录；4.各部门的记录清单；6.技术文件清单（图纸、BOM 表及发放记录）；7.文件如期检查的记录。

二、管理评审（三系统均适用）：8.管理评审计划；9.管理评审会议的“签到表”；10.管理评审记录（各部门的管理评审输入）；11.管理评审报告；12.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

13.追踪考据记录。

三、内审方面（三系统均适用）：14.年度内审计划；15.内审计划及日程安排16.首次会议记录；17.内审检查表（记录）；18末次会议记录；19.内审报告；21.不吻合矩阵图22．不吻合项报告23.纠正措施考据记录；四、业务部门：24.订单评审记录；25.顾客清单；26.顾客满意程度检查、统计解析结果；27.售后服务记录；28、客户财产的记录；29.客户沟通的记录；30.有害物质采集的记录；五、采买部门：31.合格供方名录；32.供方交期达成状况的统计；33.评鉴资料（检查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分张开表、采买标准等传达的凭据）；34.采买订单（应经总经理赞同）；36．供方再议论的记录；六、仓储37.原资料、半成品、成品名细台帐；38.现场物料的表记、地域划分、温湿度管理；39.入、出库手续；40盘点记录；七、设施方面41.设施清单；42.检修计划；43.设施平常保护保养记录；44.分外过程设施认可记录；八、生产方面：45.生产日报表；46.不合格品办理记录；47.产品的防范、表记以及地域划分；48.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）装备；49.设施 / 工装夹具平常管理的记录；50.现场表记（产品表记、状态表记、设施表记）；51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；九、质量方面：51.来料、制程、出货的检验标准52.检验记录（包括环保要求）；53.客诉报告及客诉清单；54.监察和测量设施清单及校准计划；55.异常办理的记录；56．有害物质管控的标准、有害物质清单；57.ICP测试报告清单；58．成品有害物质检测送检计划；59．有害物质的消减计划；60．有害物质超标时的应急办理；十、人力资源61.岗位人员任职要求；62.各部门培训需求；63.年度培训计划；64.培训记录；65.分外工种名单（经相关负责人赞同上岗的、及相关证件）；66.员工档案；十一、产品设计开发方面68.产品规格书；69、BOM 表、图纸（含HSF要求）；70.高风险资料清单；71.样品认可书申请 ISO14001系统需要的资料清单1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；2、环评批复、三同时查收报告；3、环境查收报告、消防查收报告；4、排污赞同证、执照和授权（必要时）；5、荒弃物办理签订的协议；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、化学品 MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；9、内外面沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境办理设施、设施的资料；（必要时）12、组织机构图；13、环保守纪证明；14、适用的法律法规清单；15、环境因素鉴别议论、严重环境因素清单；16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；17、应急演练记录；18、消防设施点检记录；19、培训计划及记录 ;20、严重岗位清单 ;21、施加影响相关方名录及控制结果。

文件控制程序 THS/QESM-02-021目的对与质量/环境/安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本，促使质量/环境/安全管理的有效运行。

2范围适用于与质量/环境/安全管理体系有关的文件控制。

3职责3.1总经理负责批准发布质量/环境/安全管理手册。

3.2管理者代表负责审核质量/环境/安全管理手册，批准程序文件及第三级管理文件。

3.3各部门负责相关文件的编制、使用和保管。

3.4行政部负责对现有质量/环境/安全体系文件的定期评审，行政性管理文件和外来行政文件的控制，并负责档案管理。

3.5各部门负责本部门与管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。

3.7工程招投标类文件由经营部负责控制和管理。

4工作程序4.1文件分类及保管4.1.1管理手册，由行政部备案保存。

4.1.2包含了所有过程控制的程序文件由行政部备案保存。

4.1.3第三级管理体系文件分为两类操作性文件：a）操作性文件：施工方案、施工措施、作业指导书等；b）管理类文件：管理制度、管理办法、规定、条例培训计划等。

4.1.4外来文件包括：a)建设部、各级政府发来有关质量/环境/安全管理的文件；b)顾客、监理提供的图纸标准、规范等有关文件。

4.1.5记录：指管理体系运行的各种过程记录。

4.2文件的编号4.2.1质量/环境/安全管理体系文件的编号文件编号表示方法如下：□□□□/□□/□□/□□-□a /b /c / d－ea表示组织代号，公司采用缩写的拼音字母“THS”表示；b表示文件类型号，按标准要求分为5类：质量/环境/安全管理手册――QESM-01；程序文件――QESM-02-；工作规定/作业指导文件――QESM-03-；记录文件――QEOM-04-；其它文件――QEOM-04-；c 表示主管部门代号，按责任部门缩写的拼音字母表示，其作用是为了方便文件中职能的归口管理，我们单位的各部门按以下字母表示：工程项目部——GC、运营部——YY、行政部—XZ、人力资源部——LL、、财务部——CW。

文件控制程序1.目的确保本公司的有效文件得到有效的控制，所有相关场所均能得到有效版本文件。

2.范围本程序适用于本公司质量环境职业健康安全管理体系文件、技术性文件、适当的外来文件的控制。

3.职责3.1行政与人力资源部负责公司行政类文件及上级文件、劳动合同的统一管理；3.2品质管理部负责工程施工标准、法律规范的收集，统一标识、分发、归档，负责组织有关人员修订、换版质量环境职业健康安全管理手册和程序文件；3.3 商务管理部负责公司对业主承包合同及工程对外分包合同的管理；3.4项目部负责图纸资料的控制管理；3.5总经理负责质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、管理制度的批准、发布；3.6各职能部门负责对所收到文件的使用及控制管理。

4.工作程序4.1管控范围内部文件：质量环境职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度、图纸资料等；外来文件：公司收集的法律、法规、行业标准、上级发文。

4.2文件编号及标识4.2.1质量环境职业健康安全管理手册、程序文件编号规定QES/YJX - ** - ****文件修订年号管理手册01，程序文件02标准代号4.2.2现行国家标准、行业标准、企业标准以原标准号为准。

4.3文件编写、审核、批准、发布4.3.1质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、各类管理制度由品质管理部组织1******有限公司发布相关职能部门人员编写，管理者代表审核，总经理批准发布。

4.3.2技术文件由相关职能部门编写，主管领导审核，总经理批准发布。

4.4文件版本、受控标识4.4.1管理手册、程序文件、企业管理制度的版本以“……版”表示。

4.4.2管理手册、程序文件的受控状态分“受控”和“非受控”两种状态，受控文件封面标记“受控”文字，“非受控”文件不做任何标记。

来确保使用场所得到相应文件的有效版本，以防止使用失效或作废文件。

4.4.3管理制度（含作业指导书）、图纸资料均为受控文件。

4.5文件发放、保存、更换4.5.1管理制度、行政类文件的发放管理由行政与人力资源部负责，确定数量和发放范围，经主管领导同意实施发放，收文人签名领取。

受控文件清单MZFL /JL－03MZFL /JL－02MZFL /JL－01文件更改申请单MZFL /JL－04一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.文件销毁申请单MZFL /JL－05记录清单MZFL /JL－06填表人: 年月日管理评审计划MZFL /JL－07审核(管理者代表): 批准:管理评审记录MZFL /JL－08管理评审报告MZFL /JL－09审核(管理者代表): 批准:-!年度培训计划MZFL /JL－10编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表MZFL /JL－11设备台帐MZFL /JL－12设备维修记录表车间：MZFL /JL－13设施报废单MZFL /JL－14合同要求评审表MZFL /JL－15批准: 年月日定单确认表MZFL /JL－16合同登记台帐MZFL /JL－18供方评定记录表MZFL /JL－19合格供方名录MZFL /JL－20编制：日期: 批准：日期:采购计划MZFL /JL－21编制：日期: 批准：日期:生产计划MZFL /JL－23编制：日期: 批准：日期:监视测量设备台帐MZFL /JL－26编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表MZFL /JL－27编制: 日期:顾客满意度调查表MZFL /JL－28填表人: 年月日年度内审计划MZFL /JL－29审核实施计划MZFL /JL－30内审检查表单位：MZFL /JL－31不符合报告MZFL /JL－32内审不符合项分布表MZFL /JL－33内审报告MZFL /JL－34内审首（末）次会议签到表时间：MZFL /JL－35进货物资验证单年月日MZFL /JL－36编号：2、g项（验证结果）应填写“合格”或“不合格”，其余各项合格者划符号√，否则×。

3、企业能出具检测结果者，验证d.、e、f项合格，则g项填合格，否填不合格。

4、如供方（或委托方）提供a、b、c项之一者，并经企业验证d、f项通过，即视为合格。